在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。相信許多人會覺得范文很難寫？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。

證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)金融市場重點(diǎn)知識篇一

1. 深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括( )。

a. 對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

b. 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

c. 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

d. 即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

2. 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及( )。

a. 證券回購的券種

b. 證券回購的交易時(shí)間

c. 以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

d. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

3. 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：( )。

a. 首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)

b. 增發(fā)上市的股票

c. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票

d. 證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形

4. 個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。

a. 本人身份證明原件及復(fù)印件

d. 專用于信用交易的銀行卡

5. 證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：( )。

a. 在交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價(jià)

d. 在集合競價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)

6. 關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的`有：( )。

a. 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%

c. 客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%

7. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：( )。

a. 最近1個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

8. 我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括( )等。

a. 結(jié)算賬戶的設(shè)立

b. 證券的存管和過戶

c. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

d. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

9. 證券市場流動性包含兩方面的要求( )。

a. 成交速度

b. 成交價(jià)格

c. 波動性

d. 持續(xù)性

10. 證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列( )紀(jì)律處分措施。

a. 在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評

b. 在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)

c. 暫停或者限制交易

d. 取消交易權(quán)限或取消會員資格

1 abcd 2 acd

3 abc 4 abcd 5 abc 6 abcd

7 abc 8 abcd 9 ab 10abcd

證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)金融市場重點(diǎn)知識篇二

證券改革后一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的.人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。證券從業(yè)入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。證券入門資格考試是證券考分三類中的第一類，與改革前的證券從業(yè)性質(zhì)不一樣，不能用等同概念。

證券入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個(gè)科目有效合格成績的，入門資格考試合格。

改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。

1、通過基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》的，入門資格考試合格。

2、通過一門及一門以上專業(yè)科目的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，入門資格考試合格。

證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)金融市場重點(diǎn)知識篇三

資格考試即職業(yè)技能鑒定，鑒定是一項(xiàng)基于職業(yè)技能水平的考核活動，屬于標(biāo)準(zhǔn)參照型考試。它是由考試考核機(jī)構(gòu)對勞動者從事某種職業(yè)所應(yīng)掌握的技術(shù)理論知識和實(shí)際操作能力做出客觀的測量和評價(jià)。那么，資格考試的知識您都了解清楚了嗎?下面就讓小編帶你去看看家庭教育吧，希望能幫助到大家!

現(xiàn)在國內(nèi)投行基本不招本科，本科生比例大約5%—15%。本科同學(xué)可以試試外資投行和中金之類的，或者外資參股的投行，機(jī)會也不少。今年券商投行的工資普遍調(diào)高了不少，有向外資投行靠攏的趨勢。

券商工資水平：

中金：剛剛聽領(lǐng)導(dǎo)說中金把基本工資翻倍了，投行和研究員年薪都是由22.5萬基本工資直接升到45萬了，比瑞銀證券還高，年終獎(jiǎng)也有超過10個(gè)月工資，用不了兩年就可以突破百萬，各位加油啊。

中信：基本月薪12500，獎(jiǎng)金可以拿到3年工資，也有時(shí)候分紅只有約半年的，也有人的研究員分紅就有一百萬，投行的新員工可以拿到超過30個(gè)月的工資，人和人之間差距比較大。

國泰君安：基本工資1萬出頭，今年5月份剛調(diào)的，以前只有4600，據(jù)說干滿2年的基本工資一般有兩萬多，總體上新人基本工資拿到30萬，沒問題。這次國泰君安的工資調(diào)整幅度還是蠻大的，有向外資投行靠攏的趨勢。年底項(xiàng)目提成不是很清楚，只知2007年底不多，才兩萬的樣子。國泰君安實(shí)行工資封頂10萬，但是里面的報(bào)代和非報(bào)代的工資差別不大，一般有5年投行經(jīng)驗(yàn)的，基本工資在5萬每月左右。頗有實(shí)力的上海老牌券商。

銀河證券：國內(nèi)投行實(shí)力僅次于中金，中信，工資水平一般。

海通證券：基本4000，據(jù)說一個(gè)月收入可以拿到1萬五左右，原交通銀行剝離出來的證券公司，上海本土券商。

齊魯證券：基本6000，加基本福利有2000多，在加上一些差補(bǔ)之類的，過萬很容易的。

安信證券：大概收入也在一萬以上，股東很不一般，證監(jiān)會自己開的券商。

申銀萬國證券：研究員基本8000，投行4000，每月有績效獎(jiǎng)金之類的，投行應(yīng)該是相同的，聽說去年進(jìn)投行才半年的畢業(yè)生年底發(fā)了10萬。

國信證券：基本5500，有出差節(jié)約獎(jiǎng)金，對于新人還有1.8w的電腦報(bào)銷額度，分紅獎(jiǎng)金依你所在的項(xiàng)目組的效益，去年一般年底可以發(fā)到10幾萬吧，個(gè)體差別很大，每月差不多總體收入1萬左右，算算運(yùn)氣好的，第一年超過20萬，問題不大。

信達(dá)證券：4000+，具體不知，據(jù)說新人分紅不是很多，人馬主要是原信達(dá)資產(chǎn)管理的原班人馬，業(yè)務(wù)資源只要靠其信達(dá)資產(chǎn)管理公司的業(yè)務(wù)和資源，基本不用出去找項(xiàng)目資源。

東海證券：5000左右，原江蘇常州的地方證券，這幾年投行業(yè)務(wù)發(fā)展很快，股東背景一般。去年招了幾十個(gè)復(fù)旦和財(cái)大的學(xué)生去考保薦代表人考試而名聲大作。

德邦證券：5500，投行業(yè)務(wù)一般，民營。

大部分劵商的工資在4000--6000左右，其中深圳系的投行如招商，廣發(fā)，平安以中小板為主，工資一般在5000-6000之間，差別不大，對于新人來講，主要看年底分紅能拿多少也有不少劵商第一年是沒有分紅的或者分紅很少，這個(gè)比較郁悶。但是基本上新人一般也有5-20萬的獎(jiǎng)金，具體多少看部門的項(xiàng)目情況和老板愿意給你們多少了。

另外各個(gè)券商給出差補(bǔ)貼在50-300左右每天，一般的在100-150左右，一般券商的出差強(qiáng)度超過200天每年，所以出差補(bǔ)貼也是收入的一塊(一般住4，5星級酒店，為了保持個(gè)人的私密空間和生活習(xí)慣，一般不會合住)，所以進(jìn)投行前一定要想清楚，是否適應(yīng)這種出差生活，畢竟長期出差會影響，比如感情，之類的。

節(jié)假日也會發(fā)些過節(jié)費(fèi)，探親費(fèi)，春節(jié)的歷士紅包，每次也會有1000--5000，一般一年也要發(fā)個(gè)兩萬吧，不過這是行情好的時(shí)候，其它什么交通補(bǔ)貼，通信補(bǔ)貼，制裝費(fèi)，餐補(bǔ)之類的，一個(gè)月加起來也有兩千吧，每個(gè)公司具體規(guī)定不一，一般國企背景的`發(fā)的多一些，因?yàn)椴糠謬髣簧痰幕竟べY可能會低一些。

所以基本上一般的投行一個(gè)月平均收入1萬還是有的，雖然比不上中金，中信，和外資投行，但是比起其它行業(yè)來還是強(qiáng)不少的。

如果進(jìn)入投行后，能夠順利的通過當(dāng)年12月份的保薦代表人資格考試，國信給通過考試但尚未注冊的準(zhǔn)保代出的保底工資60w，當(dāng)然是年薪，其它公司高低不等，絕對不會低，對擅長考試的畢業(yè)生絕對是一個(gè)不錯(cuò)的機(jī)會。

不過在投行工作，除了工資(畢竟基本工資只是零花錢而已)，獎(jiǎng)金金收入之外，投資收益也很驚人，經(jīng)?？梢浴按畲畋丬嚒?，即使熊市也可以賺錢，至于為什么，我也不便多說，你們進(jìn)了投行就知道了，依照前人的經(jīng)歷，大多數(shù)投行的僅靠工資收入可以在畢業(yè)后3年之內(nèi)在買房買車，雖然國內(nèi)券商投行對新人不是太重視，有很多種種不是，但是投行仍然是其它任何行業(yè)都無法與之比較的，另外一些基金公司分紅也很多，平時(shí)一個(gè)月有8千左右的收入，去年的行情據(jù)說富國基金就給投研的新進(jìn)才半年的畢業(yè)生發(fā)了20萬獎(jiǎng)金，有些有經(jīng)驗(yàn)投研有100萬的獎(jiǎng)金，至于高管分多少，就可想而知了，據(jù)說一基金經(jīng)理去年分紅有2千萬，去年某券商投行有部門經(jīng)理分紅達(dá)5000萬，國內(nèi)某頂級投行總經(jīng)理分紅達(dá)1780萬美元。

證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)金融市場重點(diǎn)知識篇四

【目的與要求】

本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點(diǎn)，證券投資基金的法律形式與運(yùn)作方式，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型，主要基金類型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費(fèi)用與會計(jì)核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管等知識。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。

掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn);熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別;了解證券投資基金市場的運(yùn)作與參與主體。

掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別;了解證券投資基金的起源與發(fā)展;了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。

掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。

了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

了解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。

了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握股票基金的分析方法。

了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區(qū)別，熟悉債券基金的類型，了解債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握債券基金的分析方法。

了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握貨幣市場基金的分析方法。

了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的類型，了解混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。

了解保本基金的特點(diǎn)，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，掌握保本基金的分析方法。

掌握etf的特點(diǎn)、套利原理，了解etf的類型，了解etf的投資風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。

了解qdii基金在投資組合中的作用，了解qdii的投資對象，了解qdii基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。

了解分級基金、交易所聯(lián)接基金的基本概念。

了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、收費(fèi)模式，掌握開放式基金認(rèn)購份額的計(jì)算。掌握封閉式基金的認(rèn)購，etf與lof份額的認(rèn)購, qdii基金份額的認(rèn)購。

了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折(溢)價(jià)率的計(jì)算。

了解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道、步驟。

證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)金融市場重點(diǎn)知識篇五

考試內(nèi)容都直接出自教材，考試的面特別廣，但是題型只有選擇題。所以只要教材讀得細(xì)，理解了就一定能通過考試。

具體說來，因?yàn)榭荚囶}量比較大，共100題，所以必須通讀教材。這個(gè)是根本，把教材通讀一遍是通過考試的基本。

而題型又全是客觀題，所以通讀教材的時(shí)候，混個(gè)臉熟，對于考試得分大有好處。其次，盡量要理解，只要理解了就行，不必要過多的記憶。

一般說來，看三遍教材的話，基本都是通過的。

第一次看教材，一字一句地讀，大體了解;

第二次看教材，適當(dāng)理解;

第三次再通讀一下，就可以了。

如果沒有這么多時(shí)間讀教材，可以參考第三條技巧。

3.最迅捷地通過考試的步驟，如下四個(gè)步驟

證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)金融市場重點(diǎn)知識篇六

引導(dǎo)語：大家知道2017證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)其他業(yè)務(wù)的考點(diǎn)有哪些嗎，以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017證券從業(yè)其他業(yè)務(wù)考點(diǎn)，歡迎閱讀!

(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。

(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。

(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。

(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。

(8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)。

(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請書。

(2)股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。

(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。

(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件。

(5)中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價(jià)的證明文件。

(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。

(7)中國證監(jiān)會要求提交的`其他文件。

證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。