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證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇一

證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017年證券從業(yè)考試備考資料，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

(一)投資決策委員會(huì)

投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會(huì)一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。

(二)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)也是非常沒(méi)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

(一)投資部

投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。

(二)研究鄙

研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。

(三)交易部

1.執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;

2.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度;

3.負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。

目前，有些公司出于更好控制風(fēng)險(xiǎn)的需要，已將該部門(mén)劃歸基金運(yùn)營(yíng)體系，從而加強(qiáng)了對(duì)投資部門(mén)的制衡。

(一)監(jiān)察稽核部

監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財(cái)務(wù)管理稽核，業(yè)務(wù)稽核(包括研究、資產(chǎn)管理、綜合業(yè)務(wù)等)，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露等工作。

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理部

風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。該部門(mén)的工作主要對(duì)公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，對(duì)基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門(mén)及運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控、提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、測(cè)算、日常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。

(一)市場(chǎng)部

2.負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷工作，包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等;

3.對(duì)客戶提出的申購(gòu)、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來(lái)與聯(lián)系等。

(二)機(jī)構(gòu)理財(cái)部

為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)問(wèn)的利益沖突問(wèn)題，兩塊業(yè)務(wù)須在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。

工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分。

基金清算工作包括：開(kāi)立投資者基金賬戶;確認(rèn)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換以及非交易過(guò)戶等交易類申請(qǐng)，完成基金份額清算;管理基金銷售機(jī)構(gòu)的資金交收情況，負(fù)責(zé)相關(guān)賬戶的資金劃轉(zhuǎn)，完成銷售資金清算;設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶，負(fù)責(zé)賬戶的會(huì)計(jì)核算工作并保管會(huì)計(jì)記錄;復(fù)核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果。基金會(huì)計(jì)工作包括：記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程，完成當(dāng)日所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作;核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;完成與托管銀行的賬務(wù)核對(duì)，復(fù)核基金份額凈值計(jì)算結(jié)果;按日計(jì)提基金管理費(fèi)和托管費(fèi);填寫(xiě)基金資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行;根據(jù)基金份額清算結(jié)果，填寫(xiě)基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行;完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表問(wèn)的核對(duì);建立基金資產(chǎn)會(huì)計(jì)檔案，定期裝訂并編號(hào)歸檔管理相關(guān)憑證賬冊(cè)。

(一)行政管理部

行政管理部是基金管理公司的后勤部門(mén)，為基金管理公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文字秘書(shū)、勞動(dòng)保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺(tái)支持。

(二)信息技術(shù)部

信息技術(shù)部負(fù)責(zé)基金管理公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能動(dòng)轉(zhuǎn)正常。

(三)財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金管理公司自身財(cái)務(wù)事務(wù)的部門(mén)，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇二

導(dǎo)語(yǔ)：一般是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)辦的資產(chǎn)委托管理，即委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人、由受托人為委托人提供理財(cái)服務(wù)的行為。

1. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3. 為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

1. 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣

2. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬(wàn)元人民幣

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇三

2016年11月證券專業(yè)考試報(bào)名入口開(kāi)通

2016年11月基金從業(yè)資格統(tǒng)考報(bào)名入口

2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

2016年證券從業(yè)資格考試新大綱兩科問(wèn)題解答

各省2016年證券從業(yè)資格考試全年報(bào)名時(shí)間表匯總

2016證券從業(yè)資格考試模擬試題及考點(diǎn)匯總

2015年證券從業(yè)資格考試真題（新科目）匯總

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇四

單項(xiàng)選擇題

1、 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合競(jìng)價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所一律取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。（ ）

2、配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（ ）

3、 假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示：

賣(mài)三

5.40800

賣(mài)二

5.39300

賣(mài)一

5.382000

買(mǎi)一

5.371500

買(mǎi)二

5.36800

買(mǎi)三

5.351800

假定投資該股票的客戶錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)入指令，價(jià)格為5．39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為（ ）。

a．成交300股，價(jià)格為539元

b．成交1800股，價(jià)格為535元

4、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算實(shí)行中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的“貨銀對(duì)付”制度。（ ）

5、目前，中國(guó)大陸地區(qū)的`全國(guó)性的股票交易市場(chǎng)有（ ）。

a．上海金融區(qū)交易所

b．香港聯(lián)合交易所

c．深圳證券交易所

d．上海證券交易所

6、 在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程，網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有（ ）等。

a．全額預(yù)繳，比例配置

b．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

c．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

d．網(wǎng)上定價(jià)市值配售

7、 下列服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的售中服務(wù)的有（ ）。

b．對(duì)客戶進(jìn)行開(kāi)戶指導(dǎo)

c．客戶的關(guān)系維護(hù)

d．向客戶提示投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)

8、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（ ）。

a．證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延

b．證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

c．在國(guó)家法定假日，交易時(shí)問(wèn)為正常交易日的一半

d．如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告

9、 關(guān)于交易席位的說(shuō)法，正確的有（ ）。

a．證券公司只有獲得了交易席位才能從事實(shí)際的證券業(yè)務(wù)

b．交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義

c．從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置

10、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（ ）。

a．證券賬戶管理

b．資金賬戶管理

c．證券委托買(mǎi)賣(mài)

d．清算交割

證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)金融市場(chǎng)重點(diǎn)知識(shí)篇五

引導(dǎo)語(yǔ)：證券公司承銷證券，還應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保薦制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部控制制度的相關(guān)規(guī)定。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的證券從業(yè)2017考點(diǎn)：證券承銷與保薦，歡迎閱讀!

證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定如下：

(1)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(2)證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

(3)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

(4)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

(5)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

(6)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

(1)招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)問(wèn)安排和路演推介相關(guān)安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉(zhuǎn)讓的，還應(yīng)披露預(yù)計(jì)老股轉(zhuǎn)讓的數(shù)量上限，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機(jī)制。

(2)網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括投資者名稱、申購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量;剔除最高報(bào)價(jià)有關(guān)情況;剔除最高報(bào)價(jià)部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù);有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)的確定過(guò)程;發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)及對(duì)應(yīng)的市盈率;網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回?fù)軝C(jī)制;中止發(fā)行安排;申購(gòu)繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會(huì)獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價(jià)格計(jì)算的預(yù)計(jì)募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項(xiàng)目金額的.，還應(yīng)披露相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

(3)如公告的發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過(guò)高給投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)，提醒投資者關(guān)注。

(4)在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購(gòu)數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說(shuō)明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則;對(duì)于提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)，或?qū)嶋H申購(gòu)數(shù)量明顯少于報(bào)價(jià)時(shí)擬申購(gòu)量的投資者應(yīng)列表公示并著重說(shuō)明;發(fā)行后還應(yīng)披露保薦費(fèi)用、承銷費(fèi)用、其他中介費(fèi)用等發(fā)行費(fèi)用信息。

(5)向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。