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證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識真題 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識試題和答案篇一

證券從業(yè)人員資格考試制度是適應(yīng)證券市場健康發(fā)展的需要應(yīng)運而生的。為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是yjbys小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識試題，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對大家有所幫助!

1、()是為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

a、限倉制度

b、保證金制度

c、無負(fù)債結(jié)算制度

d、大戶報告制度

正確答案： a

【專家解析】限倉制度是為了防止市場風(fēng)險s度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

a、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

b、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

c、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

d、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案： a

【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動"

3、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

a、集合竟價

b、招標(biāo)竟價

c、連續(xù)竟價

d、詢問竟價

正確答案： c

【專家解析】連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式。

4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

a、社會公眾股

b、法人股

c、國家股

d、外資股

正確答案： b

【專家解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

a、流動性風(fēng)險

b、操作風(fēng)險

c、經(jīng)營風(fēng)險

d、信用風(fēng)險

正確答案： a

【專家解析】流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構(gòu)遭受損失的可能性。

6、財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。

a、銷售收入

b、產(chǎn)品價格

c、利潤和股息

d、資產(chǎn)總額

正確答案： c

【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。

7、當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而()。

a、下降

b、增加

c、不變

d、無法判定

正確答案： a

【專家解析】當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而下降。

8、對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)()批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以予以凍結(jié)或者查封。

a、證券交易所

b、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

c、執(zhí)法機構(gòu)

d、司法部門

正確答案： b

【專家解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以予凍結(jié)或者查封。

9、對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是()。

a、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

b、取得注冊會計師證書3年以上

c、不超過60周歲

d、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

正確答案： b

【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為.

10、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

a、選擇權(quán)的性質(zhì)

b、合約所規(guī)定的履約時間的不同

c、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

d、協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

正確答案： b

【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同?？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。

a、來來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

b、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

c、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

d、股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

正確答案： c

【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同?？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

12、股票市場價格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

a、供求關(guān)系

b、公司經(jīng)營狀況

c、宏觀經(jīng)濟因素

d、政治因素

正確答案： a

【專家解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關(guān)系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

13、股權(quán)分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

a、1/2

b、2/3

c、3/4

d、全部

正確答案： b

【專家解析】股權(quán)分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

14、關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是()。

a、針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行

b、采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

c、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

d、采用電子方式記錄債權(quán)

正確答案： c

【專家解析】收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅.

15、關(guān)于全融期權(quán)與全融期貨論述不正確的是()。

a、全融期權(quán)與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

b、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的'同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

c、在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

正確答案： a

【專家解析】金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.

16、基金持有人權(quán)益的代表是()。

a、基金投資者

b、基金管理人

c、基金托管人

d、基金發(fā)起人

正確答案： c

【專家解析】基金托管人是投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。

17、基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計算并累計。

a、逐日

b、逐周

c、逐月

d、逐年

正確答案： a

【專家解析】基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計算并累計。

18、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?

a、20萬元

b、225萬元

c、230萬元

d、2350萬元

正確答案： c

【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負(fù)債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

a、國家政府

b、企業(yè)

c、銀行及非銀行金融機構(gòu)

d、上市公司

正確答案： c

【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構(gòu)依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價證券.、

20、看跌期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有()的權(quán)利。

a、賣出

b、持有

c、買入

d、放棄

正確答案： a

【專家解析】看跌期權(quán)的買方對資產(chǎn)具有的賣出的權(quán)利.

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