無論是身處學校還是步入社會，大家都嘗試過寫作吧，借助寫作也可以提高我們的語言組織能力。范文書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇范文呢？下面是小編幫大家整理的優(yōu)質范文，僅供參考，大家一起來看看吧。

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇一

51.技術分析的鼻祖是()。

a.股利貼現(xiàn)模型

b.道氏理論

c.超買超賣指標

d.價量關系指標

52.()投資者，是簡單機械調整戰(zhàn)略的自然候選人。

a.對財富變動不是很敏感的

b.對財富變動稍微敏感的

c.對財富變動較為敏感的

d.對市場行為劇烈反映的

53.當股票價格保持單方向運動時，下列策略的收益情況由優(yōu)到劣程度比較為()。

a.買人并持有策略優(yōu)于恒定混合策略優(yōu)于投資組合保險策略

b.恒定混合策略優(yōu)于買入并持有策略優(yōu)于投資組合保險策略

c.買入并持有策略優(yōu)于投資組合保險策略優(yōu)于恒定混合策略

d.投資組合保險策略優(yōu)于買入并持有策略優(yōu)于恒定混合策略

54.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的()。

a.現(xiàn)金比例

b.特殊現(xiàn)金比例

c.投資比例

d.正?，F(xiàn)金比例

55.有偏預期理論認為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有()。

a.不同股票

b.優(yōu)先股票

c.長期債券

d.短期債券

56.()是指選定一種投資風格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風格。

a.消極的股票風格管理

b.積極的股票風格管理

c.穩(wěn)定的股票風格管理

d.穩(wěn)健的股票風格管理

57.資產管理者多以()為基礎，結合投資范圍確定具體的資產配置策略。

a.范圍類別

b.時間跨度和風格類別

c.配置策略類別

d.實效類別

58.所有的績效衡量指標均是()。

a.事前衡量

b.事后衡量

c.微觀衡量

d.絕對衡量

59.能夠對證券組合績效的深度和廣度進行綜合評價的風險調整收益指標是()。

a.信息比率

b.特雷諾指數(shù)

c.詹森指數(shù)

d.夏普指數(shù)

60.()要求用樣本期內所有變量的樣本數(shù)據進行回歸計算。

a.特雷諾指數(shù)

b.夏普指數(shù)

c.信息比率

d.詹森指數(shù)

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇二

證券從業(yè)和基金從業(yè)從2015年7月起分開組織考試，基金從業(yè)考試交由基金業(yè)協(xié)會組織實施，證券從業(yè)依舊由證券業(yè)協(xié)會組織。

證券從業(yè)資格考試頻道編輯推薦：

證券行業(yè)動態(tài)

證券從業(yè)資格考試科目

證券從業(yè)資格考試題庫

證券從業(yè)資格考試備考輔導

取得證券從業(yè)資格后還可以考什么

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇三

證券從業(yè)資格考試教材為證券市場基本法律法規(guī)、金融市場基礎知識兩本。證券從業(yè)資格考試改革之后有什么新變化呢？下面跟小編一起來了解吧！

中國證券業(yè)協(xié)會正在組織《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》中的證券市場基本法律法規(guī)、金融市場基礎知識考試教材，預計2016年初發(fā)行上市，具體請關注中國證券業(yè)協(xié)會官方的網站的有關公告。

溫馨提示：由于2016年1月起，證券從業(yè)資格考試實行新的考試制度，考試科目為兩科。舊版證券從業(yè)資格考試教材不再適用。在證券從業(yè)資格考試教材出版發(fā)行前，請參考考試大綱復習。

證券從業(yè)專業(yè)資格考試和管理資質考試大綱已發(fā)布，無考試教材相關信息。請考生對照大綱內容復習。

答：入門資格考試就是針對那些想或者即將進入證券行業(yè)但是沒有資格證的人員或者是已經在證券行業(yè)工作但是沒有資格證的人員。入門資格考試合格的考生，可以報考專業(yè)資格和高級管理資格。

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》。

專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。2016年6月，在原計劃安排一般從業(yè)資格考試科目的基礎上，增加《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》和《證券投資顧問業(yè)務》兩個科目的專項資格考試。

基礎科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘。

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分

多選題共50小題，每題1分，共50分(2013年3月起多選分值占50分，無疑加大了難度)

判斷題共40小題，每題0.5分，共20分(2009年開始判斷題答錯不再倒扣分)

試卷總分100分考試時間為120分鐘。

合計150道題，總計100分，60分及格。

考試報名流程分個人報名、集體報名兩種。

登陸中國證券業(yè)協(xié)會網站→點擊證券從業(yè)資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規(guī)定時間內繳費即可→網上確認報名。

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇四

導語：證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試、管理類資格考試。大家知道這三者之間有什么異同點嗎?跟著百分網小編一起來看看吧。

第三節(jié) 管理資質測試合格成績有效期3年不變

從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件：

1. 已被機構聘用

2. 最近3年沒有受過刑事處罰

協(xié)會在收到完整申請材料后30日審核完畢

從業(yè)人員監(jiān)督管理的`相關規(guī)定：

2. 辭職或變更聘用機構，應當10日內向協(xié)會報告

個人申請保薦人資格：

1. 具有3年以上保薦相關業(yè)務

2. 最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

4. 誠實守信、品行良好，最近3年未受到證監(jiān)會的行政處罰

5. 未負有數(shù)額較大未清償?shù)膫鶆?/p>

1. 具有證券從業(yè)資格。

2. 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷。

4. 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

5. 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

6. 最近24個月無違反誠信的不良記錄。

8. 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇五

證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試。

隨著證券業(yè)市場的'迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書，而即使為了個人理財需要,參加此項培訓也是非常有必要的。

證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，是個人財商水平的一個體現(xiàn)，是個人進行投資獲利的知識工具。

證券從業(yè)無論在國內、國外都是“金領”的職業(yè)追求。

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇六

要想順利通過2017年證券從業(yè)資格考試，那么現(xiàn)在就需要各位考生抓緊時間梳理知識點了。下面是小編收集整理的2017證券從業(yè)要點復習知識，歡迎學習!

證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發(fā)生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構規(guī)定的其他形式。

一、有價證券

(一)有價證券的定義

有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。

1.證券本身沒有價值;

3.可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式。通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

(二)有價證券的分類

有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的.有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

商品證券是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。

貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。

持有人有一定的收入請求權。資本證券是有價證券的主要形式。

例1—1(2012年3月考題·單選題)

按證券的募集方式分類，有價證券可分為()。

a.上市證券與非上市證券

b.國內證券和國際證券

c.公募證券和私募證券

d.固定收益證券和變動收益證券

【參考答案】c

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國家，可以分為國內證券和國際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動收益證券。

(三)有價證券的特征

1.收益性。證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。

2.流動性。證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。

3.風險性。指實際收益與預期收益的背離，即收益的不確定性。從整體上說，證券的風險與其收益成正比。通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益越高;風險越小的證券，預期收益越低。

4.期限性。債券一般有明確的還本付息期限，債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。股票一般沒有期限性，可以視為無期證券。

例1-2(2012年3月考題·單選題)

有價證券之所以能夠買賣是因為它()。

a.具有價值

b.具有使用價值

c.代表著一定量的財產權利

d.具有交換價值

【參考答案】c

【解析】由于有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

(一)《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)

2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議對原《證券法》進行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。

1.調整范圍。核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

2.主要內容。共分l2章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務結構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構、法律責任和附則。

(二)《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)

《公司法》于2005年10月27日修訂，2006年1月1日起實行。

1.調整范圍。核心在保護公司、股東和債券人的合法權益，維護社會經濟秩序。

2.主要內容。《公司法》共分l3章219條，對在中國境內有限責任公司的設立和組織機構，股份有限公司的設立和組織機構，股份有限公司的股份發(fā)行和轉讓，公司債券，公司財務和會計，公司合并和分立，公司破產、解散和清算，外國公司的分支機構，法律責任等內容制定了相應的法律條款。

(三)《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱《證券投資基金法》)《證券投資基金法》經2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于2004年6月1日起正式實施。

1.調整范圍。目的是規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

2.主要內容。分為l2章103條。包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財產清算，基金份額持有人權利及其行使，監(jiān)督管理，法律責任及附則。

(四)《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的規(guī)定

第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過《中華人民共和國刑法修正案(六)》。2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過《中華人民共和國刑法修正案(七)》。

(五)《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》)

《反洗錢法》經2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過，于2007年1月1日起施行?！斗聪村X法》共分7章37條，其調整范圍是在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。

《反洗錢法》的主要內容包括：反洗錢義務的主體范圍，臨時凍結資金不得超過48小時，明確了大額交易和可疑交易報告制度，在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人，金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查。

洗錢行為主要依賴于資金的劃撥、轉移，隨著支付結算技術手段的不斷發(fā)展，資金的劃轉和提取，無論是境內還是跨境，都非常便捷和迅速，尤其是跨境劃轉，一旦得逞，犯罪資金將難以被監(jiān)控和追繳。在實際中，中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，并已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機構?！斗聪村X法》規(guī)定，國務院反洗錢行政主管部門設立反洗錢信息中心，負責大額交易和可疑交易報告的接收、分析。

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇七

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從事基金銷售咨詢等業(yè)務的人員，應當具有從業(yè)資格。為提高基金從業(yè)人員業(yè)務水平和執(zhí)業(yè)素質，中國證券業(yè)協(xié)會定于從2008年9月開始舉行基金從業(yè)資格考試。

基金從業(yè)人員資格考試包含三個科目：

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范；

科目一為必考科目，只需同時通過科目二或者科目三即可通過基金從業(yè)考試，基金從業(yè)考試的科目本身難度不是很大，大家在備考的時候只需要注意積累基金從業(yè)考試經驗，多做試題，勤加練習，通過考試還是不成問題的。

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇八

引導語：證券資產證券化是證券資產的再證券化過程，就是將證券或證券組合作為基礎資產，再以其產生的現(xiàn)金流或與現(xiàn)金流相關的變量為基礎發(fā)行證券。以下是百分網小編分享給大家的證券從業(yè)2017證券資產管理考點分析，歡迎閱讀!

證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當符合下列條件：

(1)經中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。

(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。

(3)客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格;無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。

(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當依據法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明約定。

資產管理合同應當包括下列基本事項：

(1)客戶資產的種類和數(shù)額。

(2)投資范圍、投資限制和投資比例。

(3)投資目標和管理期限。

(4)客戶資產的管理方式和管理權限。

(5)各類風險揭示。

(6)客戶資產管理信息的提供及查詢方式。

(7)當事人的權利與義務。

(8)管理報酬的計算方法和支付方式。

(9)與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式。

(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜。

(11)違約責任和糾紛的`解決方式。

(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣。

(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機構凈資產不低于l 000萬元人民幣。

依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。

證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列行為：

(1)挪用客戶資產。

(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。

(4)將客戶資產管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。

(5)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。

(6)自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益。

(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。

(8)內幕交易或者操縱市場。

(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

(1)安全保管集合資產管理計劃資產。

(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。

(3)監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。

(4)出具資產托管報告。

(5)集合資產管理合同約定的其他事項。

證券從業(yè)金融市場基礎知識證券從業(yè)金融市場重點知識篇九

基金從業(yè)人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監(jiān)督管理機構以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目。

二、能力等級

能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

（一）掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

（二）理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

（三）了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。

三、考試內容與能力要求

考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。