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期貨從業(yè)資格法律法規(guī)題型篇一

導(dǎo)語：在期貨從業(yè)資格考試中，關(guān)于法律法規(guī)部分內(nèi)容你都復(fù)習(xí)好了嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)考試復(fù)習(xí)題，需要的小伙伴們跟著小編一起來看看吧。

1.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。

a.銀行存款

b.購買國債

c.購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

d.購買中央銀行票據(jù)

2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。

a.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

b.保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算、分別管理

c.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

d.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑

證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是()。

a.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

b.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

c.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

d.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

4.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

a.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄

b.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

c.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

d.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括()。

a.變更住所申請書

b.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

c.變更住所的詳細(xì)計劃

d.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

6.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

a.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

b.申請日前2個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

c.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的.經(jīng)營計劃相適應(yīng)

d.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施

7.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請材料?()

a.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

b.營業(yè)部的管理制度文本

c.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明

d.營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

8.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料有()。

a.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃

b.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

c.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

d.擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明

9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立并完善公司治理。

a.明晰職責(zé)

b.強(qiáng)化制衡

c.加強(qiáng)風(fēng)險管理

d.統(tǒng)一核算

10.發(fā)生下列哪些事項，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?()

a.期貨公司設(shè)立、變更

b.期貨公司解散、破產(chǎn)

c.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

d.期貨公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止

1、【答案】abcd

【解析】期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

2、【答案】abcd

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。

3、【答案】ad

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償;②對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按80%補(bǔ)償。

4、【答案】bd

【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;②近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件;③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

5、【答案】abcd

【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細(xì)計劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

6、【答案】acd

【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項a、c、d所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

7、【答案】abcd

【解析】期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：設(shè)立營業(yè)部申請書;擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件;申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表;營業(yè)部的管理制度文本;擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;等等。

8、【答案】abcd

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書;②變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

9、【答案】abc

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

10、【答案】abcd

【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

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