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證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)重點 證券從業(yè)資格法律法規(guī)真題篇一

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證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。下面是小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)預(yù)測試題2017，希望對大家有所幫助。

(1)目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，

兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上

a: a

b: b

c: c

d: d

答案:b

解析:

目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，

兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴(kuò)大到最近6個月金資本均在30

億元以上，最近一次證券公司分誒評價在b類以上。

(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

a: 1

b: 2

c: 3

d: 5

答案:d

解析:

證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，

在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，

買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

(3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。

a: 50

b: 100

c: 200

d: 500

答案:b

解析:

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

(4) 下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。

a: 賬戶管理

b: 賬戶開戶

c: 資金清算

d: 會計核算

答案:b

解析:

自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨立;

自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨立的部門或崗位負(fù)責(zé)，

以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

(5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。

a:單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

b:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

c: 在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

d: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

答案:d

解析:

操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、

持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)

與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，

影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，

影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括d項。

(6) 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。

a: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

b: 證券公司所在地

c: 省級以上

d: 證券交易所指定

答案:a

解析:

《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、

破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，

并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

a: 30個工作日

b: 45個工作日

c: 3個月

d: 6個月

答案:b

解析:

對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、

公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

(8)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

a: 風(fēng)險收益匹配

b: 客觀原則

c: 公正原則

d: 誠實信用原則

答案:a

解析:

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、

誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

a: 10

b: 20

c: 50

d: 60

答案:d

解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，

并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

a: 中國證監(jiān)會

b: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

c: 中國證券業(yè)協(xié)會

d: 證券交易所

答案:c

解析:

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、

行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

(11)根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁入措施。

a: 3～5年

b: 5～10年

c: 10～15年

d: 終身

答案:b

解析: 參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

(12)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。

a: 1萬元以上5萬元以下

b: 1萬元以上10萬元以下

c: 5萬元以上10萬元以下

d: 5萬元以上20萬元以下

答案:b

解析:

期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，

對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10

萬元以下的罰款。

(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

a: 單一客體

b: 復(fù)雜客體

c: 簡單客體

d: 任何客體

答案:b

解析:

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，

即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

(14) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

a: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

b: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

c: 以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格

d: 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

答案:a

解析:

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3

萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、

不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)

由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的'證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票

。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)

以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)

委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

a: 非法集資類犯罪

b: 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

c: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

d: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

答案:b

解析:

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、

期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、

期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造

、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

(16) 收購要約約定的收購期限為( )。

a: 10日—30日

b: 10日—45日

c: 30日—45日

d: 30日—60日

答案:d

解析:

根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60

日。

(17) 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。

a: 全國人民代表大會

b: 國務(wù)院

c: 中國證券業(yè)協(xié)會

d: 證券監(jiān)管部門

答案:b

解析:

證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)

由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)

由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)

由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、

中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于( )。

a: 中國證監(jiān)會

b: 證券交易所

c: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

d: 證券公司總部

答案:a

解析:

證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。

融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

(19) 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

a: 10

b: 15

c: 20

d: 30

答案:b

解析:

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15

日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是( )。

a: 發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

b: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

c: 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

d: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

答案:a

解析:

欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、

變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)

利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)

其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。