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證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī) 證券市場基本法律法規(guī)考試題型篇一

【第1題】金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。

a.直接義務(wù)

b.違背受托義務(wù)

c.違背信托義務(wù)

d.間接義務(wù)

參考答案：b

參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)?！镜?題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是()。

a.股東會

b.董事會

c.監(jiān)事會

d.經(jīng)理層

參考答案：a

參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

【第3題】收購人在收購報告書公告后()日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由。

a.10

b.20

c.30

d.40

參考答案：c

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過戶辦理進展情況。

【第4題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處()罰款。

a.1萬元以上3萬元以下

b.3萬元以上5萬元以下

c.3萬元以上10萬元以下

d.10萬元以上20萬元以下

參考答案：c

參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

【第5題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的`是()。

a.公司分配股利的計劃

b.公司增資的計劃

c.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

d.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

參考答案：d

參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

【第6題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿()年的投資主辦人，不予通過年檢。

a.1

b.2

c.3

d.4

參考答案：b

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。

【第7題】投資主辦人通過()向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

a.證券交易所

b.中國人民銀行

c.所在證券公司

d.證券監(jiān)管部門

參考答案：c

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應(yīng)材料。

【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

a.5

b.10

c.15

d.20

參考答案：b

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由()承擔(dān)。

a.期貨公司

b.客戶

c.期貨公司和客戶共同

d.期貨公司交易人員

參考答案：b

參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊?)個月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

a.6

b.12

c.18

d.24

參考答案：b

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊笫€月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

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