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證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)試題及答案 證券從業(yè)基本法律法規(guī)真題篇一
a.10
b.15
c.20
d.30
正確答案是：b，
解析
告和公告收購情況收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
2、下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( )。
a.法人申請(qǐng)查詢
b.自然人申請(qǐng)查詢
c.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人
d.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
正確答案是：d，
解析
證 券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請(qǐng)查詢。(2)法人申請(qǐng)查詢。(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單 上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留 存。(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。
3、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在( )萬元以上的，應(yīng)予追訴。
a.15
b.10
c.30
d.50
正確答案是：b，
解析
個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予追訴。
4、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。
a.獲取非法利潤
b.獲取合法利潤
c.違背受托義務(wù)
d.遵守受托義務(wù)
正確答案是：a，
解析
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
5、關(guān)于股份有限公司設(shè)立的方式說法正確定的是( )
a.只能采取發(fā)起設(shè)立
b.只能采取募集設(shè)立
c.可以采取發(fā)起設(shè)立，也可以采取募集設(shè)立
d.募集設(shè)立和發(fā)起設(shè)立都不可以
正確答案是：c，
解析
股份有限公司的設(shè)立方式股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立方式，也可以采取募集設(shè)立方式
6、證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
a.30
b.45
c.60
d.90
正確答案是：d，
解析
證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
7、股份有限公司股東大會(huì)作出普通決議，須經(jīng)( )以上股東表決同意。
a.1/3
b.1/2
c.2/3
d.1/4
正確答案是：b，
解析
《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。
8、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有( )出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
a.審計(jì)事務(wù)所
b.會(huì)計(jì)事務(wù)所
c.律師事務(wù)所
d.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
正確答案是：b，
解析
證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
9、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。
a.當(dāng)日
b.第二日
c.一周內(nèi)
d.一個(gè)月內(nèi)
正確答案是：a，
解析
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
10、以下人員不得參加證券從業(yè)資格考試的是()。
a.甲某，20歲，初中學(xué)歷
b.乙某，18歲，高中學(xué)歷
c.丙某，20歲，大專學(xué)歷
d.丁某，20歲，本科學(xué)歷
正確答案是：a，
解析
參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。
a.1
b.2
c.3
d.4
正確答案是：b，
解析
按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
12、證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。
a.“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”
b.“董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)”
c.“投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門”
d.“自營業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”
正確答案是：a，
解析
證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。
13、召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有超過()的基金份額持有人參加。
a.60%
b.50%
c.70%
d.80%
正確答案是：b，
解析
召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有超過50%的基金份額持有人參加
14、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該上市公司可流通市值的( )時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。
a.10%
b.50%
c.100%
d.200%
正確答案是：a，
解析
單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該上市公司可流通市值的10%時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。
15、證券登記結(jié)算公司的職能不包括( )
a.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
b.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
c.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
d.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
正確答案是：c，
解析
對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理是證券交易所得職能。
16、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。
a.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
b.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
c.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
d.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
正確答案是：d，
解析
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。d項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
17、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。
a.直接行為人
b.直接負(fù)責(zé)的主管人員
c.企業(yè)
d.個(gè)人
正確答案是：b，
解析
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
18、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
a.1
b.2
c.3
d.4
正確答案是：d，
解析
報(bào)告制度證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告
19、( )是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
a.開放式基金
b.封閉式基金
c.公司型基金
d.契約型基金
正確答案是：a，
解析
開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
20、( )是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)。
a.公平原則
b.公正原則
c.公開原則
d.同股同價(jià)原則
正確答案是：d，
解析
同股同價(jià)是指同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)是相同的，任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同的價(jià)額，對(duì)于同一種類的股票不允許針對(duì)不同的投資主體規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格。這是股權(quán)平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)。
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