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證券從業(yè)法律法規(guī)真題篇一
1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作ⅲ.將自營(yíng)賬戶借給他人使用ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
a、ⅰ.ⅳ
b、ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ
d、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
正確答案： d
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。
2、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性ⅲ.客戶指令的權(quán)威性ⅳ.客戶資料的保密性
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ
正確答案： c
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資科的保密性。
3、誠(chéng)信信息查詢記錄包括()。ⅰ.査詢者ⅱ.查詢對(duì)象ⅲ.査詢?cè)颌?査詢時(shí)間
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b、ⅰ.ⅱ.ⅳ
c、ⅰ.ⅲ.ⅳ
d、ⅱ.ⅲ
正確答案： a
【解析】誠(chéng)信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括査詢者、査詞對(duì)象、査詢?cè)颉嗽儍?nèi)容、查詞時(shí)間等情況。
4、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅳ
正確答案： b
【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的墓本事頊。
5、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括()。ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的ⅱ.公司合并的ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的ⅳ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修章程使公司存續(xù)的
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ
c、ⅲ.ⅳ
d、ⅱ.ⅲ.ⅳ
正確答案： d
【解析】有下列情形之一的， 對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。
6、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。ⅰ.股票ⅱ.債券ⅲ.投資基金證券ⅳ.彩票
a、ⅰ.ⅱ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
【解析】非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的'方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。
7、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法中，正確的有()。ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬(wàn)元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的;其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上ⅲ.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易;應(yīng)向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
a、ⅰ.ⅱ
b、ⅲ.ⅳ
c、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅲ.ⅳ
正確答案： d
【解析】ⅱ項(xiàng)，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。
8、監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制ⅲ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管ⅳ.證券交易所的監(jiān)督
a、ⅰ.ⅱ
b、ⅲ.ⅳ
c、ⅱ.ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅳ
正確答案： c
【解析】監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
9、金融期貨的主要品種可以分為()。ⅰ.股指期貨ⅱ.金屬期貨ⅲ.利率期貨ⅳ.外匯期貨
a、ⅰ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅳ
c、ⅰ.ⅲ.ⅳ
d、ⅲ.ⅳ
正確答案： c
【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(zhǎng)期債券和短期利率)和股指期貨(如英國(guó)的金融時(shí)報(bào)指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。
10、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有()。ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)ⅲ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
a、ⅰ.ⅱ.ⅲ
b、ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c、ⅲ.ⅳ
d、ⅰ.ⅱ.ⅳ
正確答案： d
【解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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