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證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題篇二

1.b

【解析】投資者從事證券投資是為了獲得投資回報(bào)，這種回報(bào)是以承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià) 的。從總體來說，預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在一種正相關(guān)關(guān)系。

2.a

【解析】本題考查有效市場的概述。本題表述正確。

3.b

【解析】對(duì)于證券組合的管理者來說，如果市場是弱勢有效或者半強(qiáng)勢有效的，管理者往 往是積極進(jìn)取的，在選擇證券和買賣時(shí)機(jī)上下大功夫，努力尋找價(jià)格偏離價(jià)值的證券。

4.b

【解析】基本分析流派以“股票的價(jià)格圍繞價(jià)值變動(dòng)”為假設(shè)。

5.a

【解析】價(jià)值培養(yǎng)型投資理念是一種投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型的投資理念。這種投資理念指導(dǎo)下的 投資行為既分享證券內(nèi)在價(jià)值成長，也共擔(dān)證券價(jià)值成長風(fēng)險(xiǎn)。

6.a

【解析】信息在證券投資分析中起著十分重要的作用，是進(jìn)行證券投資分析的基礎(chǔ)。

7.a

【解析】國家統(tǒng)計(jì)局定期對(duì)外發(fā)布的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，是證券投資 分析中判斷宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、行業(yè)先進(jìn)水平或平均水平等的重要數(shù)據(jù)類信息來源。

8.a

【解析】本題考查虛擬資本的范疇。股票、債券均屬虛擬資本的范疇。

9.b

【解析】在市場分割理論中，如果短期資金市場供需曲線交叉點(diǎn)利率高于長期資金市場供 需曲線交叉點(diǎn)利率，則利率期限結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)向下傾斜的趨勢。

10.b

【解析】內(nèi)部收益率就是指使得投資凈現(xiàn)值等于零的貼現(xiàn)率。

11.a

【解析】本題考查金融期貨的理論價(jià)格。本題表述正確。

12.a

【解析】期權(quán)的時(shí)間價(jià)值乃至期權(quán)價(jià)格都將隨標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)的增大而提高，隨標(biāo)的物 價(jià)格波動(dòng)的縮小而降低。

13.b

【解析】可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)值一般保持在它的投資價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值之上。

14.b

【解析】當(dāng)轉(zhuǎn)換平價(jià)大于標(biāo)的股票的市場價(jià)格時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的市場價(jià)格大于可轉(zhuǎn)換證 券的轉(zhuǎn)換價(jià)值。如果不考慮標(biāo)的股票價(jià)格未來變化，此時(shí)轉(zhuǎn)股對(duì)持有人不利。

15.a

【解析】認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格很少與其理論價(jià)值相同。在許多情況下，前者要大于后者。16.a

【解析】證券分析師必須認(rèn)真分析宏觀經(jīng)濟(jì)政策，掌握其對(duì)證券市場的影響力度與方向， 才能準(zhǔn)確把握整個(gè)證券市場的運(yùn)動(dòng)趨勢和不同證券品種的投資價(jià)值變動(dòng)。

17.a

【解析】從產(chǎn)品形態(tài)看，gdp是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)最終使用的貨物和服務(wù)價(jià)值 與貨物和服務(wù)凈出口價(jià)值之和。

18.b

【解析】充分就業(yè)是指對(duì)勞動(dòng)力的充分利用，但不是完全利用，因?yàn)樵趯?shí)際的經(jīng)濟(jì)生活 中不可能達(dá)到失業(yè)率為零的狀態(tài)。

19.b

【解析】本題考查外商間接投資。題干表述的內(nèi)容都屬于“外商間接投資”，不是“外商直 接投資”。

20.a

【解析】非儲(chǔ)備外匯減少就意味著國內(nèi)需求增加，非儲(chǔ)備外匯增加就意味著困內(nèi)需求 減少。

21.a

【解析】當(dāng)gdp持續(xù)、穩(wěn)定、高速增長時(shí)，證券價(jià)格也呈上升走勢。

22.b

【解析】緊縮的財(cái)政政策將使得過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場將走弱。

23.a

【解析】上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份自股票發(fā)行結(jié) 束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

24.a

【解析】根據(jù)行業(yè)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系程度，可將行業(yè)分為增長型、周期型和防守型三類。

25.a

【解析】食品業(yè)和公用事業(yè)屬于防守型行業(yè)，所以在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，其收入仍相對(duì)穩(wěn)定。

26.a

【解析】對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)政策包括限制所保護(hù)的同類國外產(chǎn)品的進(jìn)口，限制國外私人 直接投資等。

27.a

【解析】本題考查歷史資料研究法的缺陷。本題表述正確。

28.b

【解析】在進(jìn)行行業(yè)分析時(shí)，縱向比較主要是利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，如銷售收入、利潤、 企業(yè)規(guī)模等，分析過去的增長情況，并據(jù)此預(yù)測行業(yè)的未來發(fā)展趨勢。

29.b

【解析】如果一個(gè)數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個(gè)便有一個(gè)高峰，表 明該時(shí)間數(shù)列是季節(jié)性時(shí)間數(shù)列。

30.a

【解析】對(duì)上市公司進(jìn)行區(qū)位分析，就是將上市公司的價(jià)值分析與區(qū)位經(jīng)濟(jì)的發(fā)展聯(lián)系 起來，以便分析上市公司未來發(fā)展的前景，確定上市公司的投資價(jià)值。

31.a

【解析】本題考查公司經(jīng)理層的素質(zhì)。本題表述正確。

32.a

【解析】本題考查變現(xiàn)能力的概述。本題表述正確。

33.a

【解析】本題考查周轉(zhuǎn)指標(biāo)的作用。本題表述正確。

34.a

【解析】本題考查營運(yùn)指數(shù)。本題表述正確。

35.b

【解析】股權(quán)置換的目的通常在于引入戰(zhàn)略投資者或合作伙伴。

36.a

【解析】關(guān)聯(lián)托管和承包往往是進(jìn)行關(guān)聯(lián)收購的第一步。

37.b

【解析】根據(jù)開盤價(jià)和收盤價(jià)的關(guān)系，k線分為陽線和陰線，收盤價(jià)高于開盤價(jià)時(shí)為陽 線，收盤價(jià)低于開盤價(jià)時(shí)為陰線。

38.a

【解析】本題考查支撐線和壓力線的作用。本題表述正確。

39.a

【解析】越重要、越有效的趨勢線被突破，其轉(zhuǎn)勢的信號(hào)越強(qiáng)烈。

40.a

【解析】上升三角形比起對(duì)稱三角形來，有更強(qiáng)烈的上升意識(shí)，多方比空方更為積極。 通常以三角形的向上突破作為持續(xù)過程終止的標(biāo)志。

41.a

【解析】本題考查wms指標(biāo)。本題表述正確。

42.a

【解析】本題考查0bv線。本題表述正確。

43.a

【解析】本題考查adl指數(shù)。本題表述正確。

44.a

【解析】本題考查證券組合管理的特點(diǎn)。本題表述正確。

45.a

【解析】投資目標(biāo)是指投資者在承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的前提下期望獲得的投資收益率。投資目 標(biāo)的確定應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)和收益兩項(xiàng)內(nèi)容。

46.a

【解析】投資風(fēng)險(xiǎn)的大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映。在數(shù)學(xué)上， 這種偏離程度由收益率的方差來度量。

47.a

【解析】無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱。

48.a

【解析】所謂市場組合，是指由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成，并且其成員證券的投資比例與整個(gè)市場上風(fēng)險(xiǎn)證券的相對(duì)市值比例一致的證券組合。

49.b

【解析】如果證券組合的詹森指數(shù)為正，則其位于證券市場線的上方，績效好。

50.a

【解析】市場的實(shí)際情況表明，債券的價(jià)格與收益率之間的關(guān)系不是線性的，而是一種凸性的關(guān)系。

51.a

【解析】金融工程作為新興學(xué)科，是一門金融學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合的交叉性學(xué)科。

52.a

【解析】金融工程的分解技術(shù)是拆開風(fēng)險(xiǎn)、分離風(fēng)險(xiǎn)因素，使一系列風(fēng)險(xiǎn)從根本上得以消除。

53.a

【解析】整合新型的混合金融工具替代多手操作不斷滿足投資人或發(fā)行人的實(shí)際需求， 將是金融工具整合技術(shù)發(fā)展的動(dòng)力。

54.a

【解析】本題考查套利。本題表述正確。

55.b

【解析】名義值法對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的度量沒有指導(dǎo)意義。

56.b

【解析】由日本證券分析師協(xié)會(huì)定義的投資分析師包括基金管理人。

57.b

【解析】國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在英國。

58.b

【解析】投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒有最終發(fā)布的信息或者不正確