質(zhì)量管理體系是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石，定期自查能確保其有效運行。通過自查，可發(fā)現(xiàn)體系中的漏洞與不足，及時整改優(yōu)化。從文件審核到流程執(zhí)行，從人員操作到質(zhì)量把控，自查涉及多方面內(nèi)容。一份詳盡準確的自查報告，能為企業(yè)持續(xù)改進提供依據(jù)。接下來，小編給大家?guī)碣|(zhì)量管理體系自查報告范本精選 5 篇。

質(zhì)量管理體系自查報告 篇1

為了認真貫徹執(zhí)行ISO9001質(zhì)量體系運行標準，確保體系正常運行。特材公司技術科對質(zhì)量體系運行情況進行了自查。

通過ISO9001質(zhì)量體系認證，技術科在各方面都嚴格按認證要求執(zhí)行，在質(zhì)量管理、產(chǎn)品加工精度等方面較以前都有了較大的提高。

對下發(fā)的工藝標準、程序及圖紙等相關的技術資料，都嚴格按認證要求執(zhí)行，確保無記錄不下發(fā)，做到有據(jù)可查。

產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)的生命，對各道檢測工序，技術科都下發(fā)嚴格的檢測標準，質(zhì)檢人員必須嚴格按標準進行檢驗，加工工藝及加工程序必須確保正確無誤。針對這一情況，技術科在內(nèi)部實行加工程序及工藝內(nèi)部審核制度，不經(jīng)審核不得下發(fā)。我們一直都嚴格按這個標準執(zhí)行。后經(jīng)對各月質(zhì)量目標分析，工藝及加工程序正確率均達到100％，確保了產(chǎn)品加工標準的.正確無誤。

為了確保發(fā)出產(chǎn)品不漏工序，實行工藝流轉卡制度，上道工序不合格或未加工完畢，嚴禁轉入下道工序。改變了以前加工產(chǎn)品在中間過程的無序現(xiàn)象。

為了服務好生產(chǎn)，針對當天布置的生產(chǎn)任務，立即下發(fā)工藝方案及加工程序，確保不耽誤生產(chǎn)；對于產(chǎn)品在加工過程中出現(xiàn)的突發(fā)性問題，技術人員立即到現(xiàn)場進行解決，確保生產(chǎn)正常運行。

市場反饋的信息，主要問題是銅板組裝后的角縫問題及板面光潔度問題。通過電話或派出人員到市場服務，及時處理，確保顧客滿意度達91％以上。

質(zhì)量管理體系自查報告 篇2

為了確保ISO9001：20xx質(zhì)量管理體系的貫徹落實，應對日趨激烈的市場競爭，公司管理層加大了管理力度，多次改進和完善公司貫徹的質(zhì)量手冊和程序文件，公司組織下屬各部門及項目監(jiān)理負責人不斷學習ISO9001：20xx標準，領會推進貫標的重要意義，在質(zhì)量意識上達到共識，實現(xiàn)公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的完成。

一、質(zhì)量體系的適宜性：

質(zhì)量體系是實施質(zhì)量管理所需的組織程序，過程和資源，以上作為建筑行業(yè)的監(jiān)理企業(yè)，必須按標準所規(guī)定的，用一室的方式建立能行使職能的，并確定其職責，故限和相互關系的組織機構使推進貫標工作能有效運行。

（一）組織落實

1、定了管理者代表，并代表最高管理者負責技術和服務質(zhì)量方面的相關事宜和處理有關技術和服務質(zhì)量問題，要求其按規(guī)定建立，實施和保持質(zhì)量體系。

2、公司長期建立貫標領導小組，負責確保貫徹工作的推行和落實，有效地實施質(zhì)量體系文件，使期公司推行貫標工作的順利進行。

3、據(jù)體系的質(zhì)量職能分配需求，各部組織機構作了相應的落實，但使公司各部門，各項目部各行其職，目的是讓規(guī)范化管理貫穿質(zhì)量體系全過程，確保公司在建筑市場上的占有率。

（二）質(zhì)量體系

4、制并推行質(zhì)量手冊是公司質(zhì)量管理的綱領性文件，它闡述了本公司的質(zhì)量方針和目標，是公司質(zhì)量管理的根本方法，是公司全體員工的質(zhì)量行為標準。

（1）公司的質(zhì)量方針

A、珍惜委托——珍惜業(yè)主委托；

B、服務至上——服務業(yè)主，服務社會；

C、依法監(jiān)理——按照規(guī)范，監(jiān)理合同，嚴格監(jiān)理；

D、持續(xù)改進——以顧客滿意為關注焦點，改進服務質(zhì)量，創(chuàng)名牌企業(yè)。

（2）質(zhì)量目標

A、合同履約率100%

B、受監(jiān)工程合格率100%

C、業(yè)主合理要求滿足率100%

5、程序文件是質(zhì)量手冊支持性文件，它規(guī)定了進行某項活動的途徑，要求每件事和物都要文字記錄以保證過程的可溯性，在此基礎上，公司根據(jù)ISO9001：20xx標準的具體規(guī)定，結合本公司的實際情況，編制的程序文件，可操作性較強，如每個部門都按文件的條款去實施公司的質(zhì)量管理水平就會更上臺階。

（三）過程控制

質(zhì)量管理，就是控制產(chǎn)品質(zhì)量形成的全過程，企業(yè)中所有工作都是對過程進行管理來實現(xiàn)的，這是ISO9001：20xx標準關于質(zhì)量管理的理論基礎，鑒于此，管理好監(jiān)理過程是我們工作質(zhì)量好壞的關鍵所在，對監(jiān)理過程我們充分嚴格控制，我們的服務質(zhì)量顧客就更滿意。

資源配置：

按照程序文件的要求和公司對各部門各項目部的資源配規(guī)定，各項目部已滿足了質(zhì)量體系的要求。

從上述情況表明，公司運行質(zhì)量體系適應其質(zhì)量方針和目標，具有推動公司質(zhì)量管理工作的效能。

二、質(zhì)量體系的有效性：

質(zhì)量體系文件頒布以來，以種種事實，驗證了質(zhì)量體系運行對公司的現(xiàn)行情況上是有效的，每個質(zhì)量體系標準的實施達到了預期目的，滿足了規(guī)定的質(zhì)量方針和目標的要求。

1、實現(xiàn)方針、目標的程度：

公司的'質(zhì)量方針和質(zhì)量目標已作為公司的生命線，在此需述、質(zhì)量方針是公司的質(zhì)量宗旨和方向，是經(jīng)營總方針的組成部分，它是公司質(zhì)量行為的準則，如何在工作中具體體現(xiàn)，程序文件中闡述得十分清楚，它要求各職能部門依靠自已的職責，權限為保證工作質(zhì)量，對每一過程進行控制。使之規(guī)范化，體現(xiàn)它的優(yōu)越性，質(zhì)量方針和目標實現(xiàn)就會永遠持之以恒。

2、關鍵過程的質(zhì)量結果

產(chǎn)品是活動或過程的結果，有了程序文件的規(guī)定要求，尤其是各部門各項目部自覺地對施工過程的工作質(zhì)量進行了控制，產(chǎn)品的質(zhì)量必然性會得到顧客（業(yè)主）的滿意，由于有行之有效的過程控制方法，較好地防止不合格項的產(chǎn)生，服務質(zhì)量合格率才會是100%，由此可見，質(zhì)量體系的有效性在公司運行中得到充分的證實。

三、審查意義：

幾年來公司管理層高度重視質(zhì)量管理體系的運行，建立健全公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，在公司內(nèi)部采用學習、培訓、工作考核、內(nèi)部審核等一系列措施，認真貫徹ISO9001：20xx標準的落實，把組織的總目標分解到職能部門和各工程項目部門，激勵員工為實現(xiàn)目標而努力。通過幾年質(zhì)量體系的運作狀況和來自顧客的信息，在服務質(zhì)量及質(zhì)量保證方面有關問題及外界聯(lián)系溝通中證明我們建立的質(zhì)量體系不僅適應當前的經(jīng)營環(huán)境，而且在適應內(nèi)外條件的變化中也顯示出可比的優(yōu)越性、合理性、有效性；公司各部門各項目部門加強質(zhì)量管理，按程序辦事，滿足顧客要求，大大提高企業(yè)的信譽，增加企業(yè)市場競爭能力。

質(zhì)量管理體系自查報告 篇3

質(zhì)量方針、目標的實施情況及質(zhì)量體系運行報告公司自20xx年4月公司通過了GB/T19001—20xx標準認證后已一年，通過一年的運行，實施并保持了符合公司實際的質(zhì)量管理體系。

一年以來，公司實施了一次內(nèi)審和一次管理評審。健全了自我完善機制，實現(xiàn)了持續(xù)改進。

現(xiàn)將一年多來質(zhì)量體系運行情況報告如下：

一、質(zhì)量方針和各部門質(zhì)量目標執(zhí)行情況：

由公司制定并發(fā)布和執(zhí)行的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，堅持了以顧客為關注焦點的理念，明確了公司開展質(zhì)量管理的指導思想和基本準則，體現(xiàn)了持續(xù)改進質(zhì)量體系有效性的要求。公司的質(zhì)量目標是對質(zhì)量方針中顧客的期望和需求的進一步展開，既追求高水平，又保證能夠?qū)崿F(xiàn)。

經(jīng)過一年來的運行，與質(zhì)量體系有關的員工已能夠準確地理解公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，并在各項質(zhì)量活動中貫徹執(zhí)行。我們認真地管理，跟蹤質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的實施，及時地糾正偏離質(zhì)量方針的現(xiàn)象。

至今為止，公司質(zhì)量目標已基本實現(xiàn)。合同履約率已達到100%、顧客滿意率達到95%以上，各部門質(zhì)量指標也圓滿完成，并對職工進行了綜合考核。

二、文件管理和執(zhí)行情況

一年來，根據(jù)公司實際情況，對體系文件做了適當修改，使之更具有可操作性。各部門工作中嚴格執(zhí)行文件精神，全體員工嚴格遵守公司制定的各項規(guī)章制度，做到分工明確，獎懲嚴明。

三、糾正、預防措施的實施情況

對于一次內(nèi)審和一次管理評審中發(fā)現(xiàn)的問題均通過原因分析，制定糾正措施，并得到了有效實施。

今年7月公司進行了本年度內(nèi)審，內(nèi)審中共開具項不合格報告，但是均不一般不合格項。

四、人力資源管理工作情況

為了達到公司所有從事與質(zhì)量有關人員的能力能夠達到要求相

應崗位的要求，我們加強了對公司技術人員、部門經(jīng)理及全體員工的培訓工作，以滿足規(guī)定的要求。具體做了如下工作：

1、為了達到公司所有從事與質(zhì)量有關人員的能力能夠達到要求相應崗位的要求，操作工人的技能達到加工工藝要求，我們采取多種形式對公司新進員工的入職培訓和在職職工的技術提升培訓，對公司職工進行規(guī)范化管理。

2、組織有關人員到機床生產(chǎn)廠進行操作技能培訓，請用戶廠技術人員，檢驗人員來廠指導操作者和檢驗員工作。針對工作中出現(xiàn)的問題，及時進行教育和學習。

3、內(nèi)培采取筆試、口試和討論等形式進行，培訓合格率達100%，全部填寫了培訓記錄。

4、目前，公司專業(yè)技術人員及操作工人的技能水平完全能保障產(chǎn)品質(zhì)量控制的需求，并不斷提高基層技術人員的管理水平，為公司持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展提供足夠的技術和管理型人才。

五、合同評審控制

營銷部在產(chǎn)品合同、加工合同及重要采購合同起草時和合同簽訂前，公司相關職能部門，包括營銷部、生產(chǎn)部、技術部、質(zhì)檢部、財務部等部門共同評審后由主管領導簽字后實施。分析合同產(chǎn)品中可能存在的各種風險，盡最大努力降低合同風險、完善合同條款、平衡雙方的權利和義務，確保合同真正達到公平、公正、誠實信用的原則，使之具備可操作性強的特點，最終成為約束雙方的法律依據(jù)，確保產(chǎn)品按照合同各項約定保質(zhì)、保量、如期供應。

營銷部與各相關部門按照《質(zhì)量手冊》的要求認真對“標書/合同評審記錄表”進行會簽。為進一步確保質(zhì)量目標的實現(xiàn)，合同實施后，營銷部依照質(zhì)量管理體系要求進行全程跟蹤監(jiān)督和管理，定期與合同執(zhí)行各方進行溝通，及時了解和掌握合同執(zhí)行中所存在的問題，做到發(fā)現(xiàn)問題及時向公司領導匯報并提出解決意見，以便公司領導能夠及時、準確作出決策和部署。合同確須調(diào)整和變更的要堅決按照規(guī)定程序及時協(xié)調(diào)各方后進行調(diào)整和變更，力爭把經(jīng)濟損失降到最低，把矛盾消滅在萌芽狀態(tài)，使之達到監(jiān)督管理和友好協(xié)作的雙重功效。

六、生產(chǎn)技術與產(chǎn)品控制

1、公司質(zhì)量理念：精細過程、精品結果、造一臺機組、樹一座豐碑。堅持科學生產(chǎn)、質(zhì)量第一、永創(chuàng)一流、顧客滿意。以此為基礎，對產(chǎn)品實行了科學的管理工作。

2、技術部加強了對車間的'定期檢查與不定期巡檢，做到了發(fā)現(xiàn)問題及時有效地整改。

根據(jù)本公司實際情況，制定完善了操作規(guī)程、作業(yè)指導書及相關記錄。嚴格遵守以上文件的規(guī)定，并由技術部門和管理人員進行隨機檢查，對違規(guī)者要追究其相關的責任。根據(jù)實際情況對生產(chǎn)員工進行入廠前的培訓，使每個工人都認識到質(zhì)量的重要性。

3、生產(chǎn)部門在開工前，檢查各項開工工作是否已準備完備，準備充足后方可開工生產(chǎn)。原輔材料分類碼放并標識，機械設備運行良好，各工種人員到位，并認真做好班組交接，把交接作為工作一班生產(chǎn)的終點，并由技術員監(jiān)督執(zhí)行。

4、采購員根據(jù)材料計劃，在合格供方中采購。不合格的物品不采購。需做探傷實驗的原材料必須在公司指定的單位進行探傷檢驗，經(jīng)評判為合格后方能使用，較大的外協(xié)件車間派檢驗員前去檢驗，堅持進廠前驗收，不合格材料、外協(xié)件堅決不進廠、入庫。

5、只有把好材料關，才能使質(zhì)量有所保證。材料進場后對材料的碼放、標識進行了嚴格控制，并有專人負責。生產(chǎn)現(xiàn)場保持清潔安全通道暢通，生產(chǎn)設備專人管理，保證設備正常運轉，無雜亂現(xiàn)象，堅持每周末的設備擦洗和現(xiàn)場整理，保證現(xiàn)場井然有序。

5、產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，對重點過程以及重點工藝的執(zhí)行行檢查，如分項、分部、單位產(chǎn)品，每項產(chǎn)品必須合格，方可進行下步生產(chǎn)，決不允許不合格的產(chǎn)品流入下一工序。不定時抽查在線產(chǎn)品，把質(zhì)量隱患消滅在萌芽狀態(tài)。公司進行不定期抽查，檢查中發(fā)現(xiàn)問題立即下通知并限期整改，重大問題立即停工，返工重做，并進行相關責任人的處理。

6、在與顧客的關系上，尊重顧客意見，在不影響生產(chǎn)質(zhì)量的前提下，把顧客的意見進行分析，判斷采納合理建議，并對顧客講明質(zhì)量的重要性，優(yōu)質(zhì)的質(zhì)量是對顧客的滿意答復。

七、技術、質(zhì)檢部管理

1.強化質(zhì)量管理，責任落實到人

自從我公司通過了質(zhì)量體系認證后，各部門認真的組織全體職工學習質(zhì)量管理體系的標準要求和質(zhì)量手冊、貫徹ISO9001：2008質(zhì)量管理標準，強化了質(zhì)量管理意識。

根據(jù)標準要求，各部門部制定了各崗位職責和任職要求并著重指出了自己的質(zhì)量職責，使各崗位人員明確了各自的管理、業(yè)務和質(zhì)量的職責。

2.技術部做好圖紙資料的檔案管理，編制合理的加工工藝指導生產(chǎn)。

3.在生產(chǎn)過程中質(zhì)檢部負責按照生產(chǎn)及驗收規(guī)范對加工件、產(chǎn)品進行檢查和驗收。對每道工序的半成品都進行了抽樣檢驗，經(jīng)檢驗人員簽字確認后才能進行下一道工序的生產(chǎn)，根據(jù)生產(chǎn)計劃安排生產(chǎn)，技術人員經(jīng)常下車間督促和生產(chǎn)現(xiàn)場負責人及質(zhì)檢員共同進行監(jiān)督。檢查生產(chǎn)工藝執(zhí)行、操作執(zhí)行、記錄填寫現(xiàn)場衛(wèi)生管理情況，并制定了獎罰制度。

4.堅持生產(chǎn)過程的檢驗和監(jiān)督工作，技術工藝人員，必須按照生產(chǎn)配方和生產(chǎn)工藝要求和設備操作規(guī)程進行生產(chǎn)和工序檢驗。在生產(chǎn)中嚴格把關“一檢制”，不讓不合格產(chǎn)品人為流入下一道工序，并且開展了“三工序”活動。即“檢查上道工序，保證本道工序，服務下道工序”嚴格把好質(zhì)量檢驗關。

5.產(chǎn)品完工后由質(zhì)檢部簽發(fā)合格證后方能放行。在生產(chǎn)驗收中發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品，分析原因要求生產(chǎn)部進行限期整改直至合格為止。確保所出成品基本一次驗收合格。

6.質(zhì)檢部負責做好所有加工件及產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗記錄，質(zhì)量處理記錄。

八、存在的問題和建議

存在的問題：

通過一年多的體系運行，公司不論從產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量管理水平上都有了長足的發(fā)展，但是體系運作的各個環(huán)節(jié)還在不同程度上存在著一些問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1）門部的現(xiàn)場管理尚存在不同程度的問題；

2）外委件進出廠驗收記錄問題；

3）公司需加強對管理人員質(zhì)量控制的培訓工作。

改進的建議：

1）加強對部門部質(zhì)量管理體系要求的培訓；

2）對各部門質(zhì)量運行體系進行嚴格要求，加強檢查和控制，對發(fā)現(xiàn)的問題及時采取措施；

3）做好預防性的質(zhì)量控制，從制度上建立一套預防的控制體系。

4）進一步加強管理人員的培訓工作，提高管理水平；

5）嚴格把好檢驗關，保證產(chǎn)品質(zhì)量、進度，進一步做好記錄檔案及管理；

6）加強生產(chǎn)現(xiàn)場管理，保證安全生產(chǎn)。

總結一年來年質(zhì)量管理體系的運行，我公司文件化的質(zhì)量管理體系基本符合GB/T19001—20xx標準的要求，符合公司的實際情況，能有效地控制體系生產(chǎn)和服務過程的全部質(zhì)量活動，具備了監(jiān)督審核的條件。

希望通過全體員工的共同努力，進一步改進和完善我們的質(zhì)量體系，為增強市場競爭能力，提高質(zhì)量管理水平，做好我們的每一項工作！

本報告如有不妥之處，請批評指正！

質(zhì)量管理體系自查報告 篇4

貴陽金陽霧云飲品有限公司，成立于2013年7月，位于貴陽市觀山湖區(qū)百花湖鄉(xiāng)蘿卜村三岔河組，占地面積800平方米，成立至今一直從事自主品牌“鑫霧云飲用天然泉水”的生產(chǎn)和銷售。

本公司生產(chǎn)設備先進，自動化程度改，并設有獨立的質(zhì)量檢驗室，配備專門的技術檢測員，在上級質(zhì)量監(jiān)督部門的指導下我公司于2013年9月16日取得食品生產(chǎn)許可證，現(xiàn)就一年來本企業(yè)的生產(chǎn)、質(zhì)量檢驗方面做以下匯報：

1、質(zhì)檢部門現(xiàn)場核查不合格項改進措施及改進情況：

標簽標識不清；改進措施：重新印刷標簽；改進情況：重新印刷的標簽規(guī)范，符合質(zhì)檢領導要求。

標簽堆放不整齊：改進措施：專門規(guī)劃了標簽、膜、蓋子等輔料的存放區(qū)；改進情況：已改進；

生產(chǎn)區(qū)域有少量雜物、成品區(qū)部分成品生產(chǎn)日期不清：改進措施：清理生產(chǎn)區(qū)雜物、進購全新的打印機；改進情況：已改進。

2、本企業(yè)無發(fā)生遷址，對生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)設備未作技術性改造，（設備有日常維護及保養(yǎng)）保持上年度發(fā)證時的生產(chǎn)條件，也未開發(fā)新資源食品。

3、本企業(yè)生產(chǎn)原材料為：天然泉水、規(guī)格為18.9L的'PC五加侖桶、PC密封蓋、防塵袋等，驗貨方式采取查驗合格證明方式，成品出實施取批批檢驗，嚴格按照DB52/434—2007《桶裝飲用天然泉水地方標準》標準對比放行，以確保出廠產(chǎn)品質(zhì)量受控。

4、本企業(yè)未發(fā)生委托加工和被委托加工情況。

5、本企業(yè)產(chǎn)品未添加任何食品添加劑。

6、本企業(yè)食品生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、排污許可證等一并上墻，不存在涂改，轉讓生產(chǎn)許可證，生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品或其他質(zhì)量違法行為。許可證標志和編號使用符合相關規(guī)定。

7、上級行政機關對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查2次，質(zhì)量均合格。

8、本企業(yè)產(chǎn)品主要的銷售區(qū)域為清鎮(zhèn)市地區(qū)，客戶主要是小型企業(yè)、單位及家庭消費，對我們的產(chǎn)品質(zhì)量及售后服務相當認可，不存在對我公司產(chǎn)品質(zhì)量及服務有重大投訴情況，因此產(chǎn)品銷量也穩(wěn)步提升。

質(zhì)量管理體系自查報告 篇5

為進一步推進質(zhì)量管理體系建設工作，進一步落實質(zhì)量管理體系建設工作的各項任務，確保德保煙草質(zhì)量管理體系建設工作按照市局（公司）的整體部署扎實組織開展，根據(jù)市局（公司）《關于組織開展上半年質(zhì)量管理體系建設日常檢查的通知》（百煙計20xx56號）要求，我局（營銷部）于8月17—18日組織各部門內(nèi)審員開展上半年質(zhì)量管理體系建設日常檢查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、學習培訓情況

年初，我局（營銷部）經(jīng)過匯總各部門的培訓需求計劃，印發(fā)了局（營銷部）《20xx年培訓計劃》（百煙人[20xx]1號），此外，為了加強對專賣人員的培訓，還印發(fā)了《德保縣煙草專賣局20xx年專賣管理員技能培訓工作方案》（德煙專[20xx]3號）。在培訓計劃、培訓方案實施過程中，除煙葉系統(tǒng)的培訓能嚴格按照9.1.29培訓管理工作流程實施培訓外，其他部門均存在存少《調(diào)查表》、《培訓總結、評估報告》等記錄。

二、文件執(zhí)行情況

（一）開展體系文件執(zhí)行率自查情況

經(jīng)查，我局（營銷部）上半年能按照百色市煙草專賣局（公司）關于印發(fā)《百色市煙草專賣局（公司）質(zhì)量管理體系文件執(zhí)行率檢查辦法（試行）》的通知（百煙計20xx63號）的文件要求開展相關工作。一是根據(jù)市局（公司）下發(fā)的'《質(zhì)量目標》，印發(fā)《20xx年質(zhì)量目標》（德煙計20xx2號），將市局（公司）下達給我局（營銷部）的質(zhì)量目標分解到各部門，明確責任。二是在3月份和6月份組織各部門內(nèi)審員進行了質(zhì)量管理體系文件執(zhí)行情況自查，并認真填寫《質(zhì)量管理體系文件執(zhí)行情況自查表》。及時將發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。

（二）體系文件適應性情況

在開展體系文件執(zhí)行情況自查的過程中，我局（營銷部）共發(fā)現(xiàn)6個流程與當前工作實際情況不符合。

1、9.1.19辦公用品低值易耗品管理流程中，辦公用品出入庫量較大，不需形成辦公用品臺帳。建議修改成除辦公用品外的低值易耗品才需登記入臺帳，以便入少日常工作量。

2、9.1.22低值易耗品處置流程中，在第（7）步驟監(jiān)督中，由紀檢監(jiān)察科全過程監(jiān)督，不符合實際情況。當前在處置過程中均由紀檢員進行監(jiān)督，紀檢監(jiān)察科未到各縣進行監(jiān)督過，改為由紀檢員監(jiān)督較合適。

3、由于當前煙葉收購均為信用社扣款支付，不在實行現(xiàn)金結算，因此建議刪除9.5.34煙葉收購現(xiàn)金結算流程。

4、9.2.13一般案件查處流程的記錄02—13—10“證據(jù)提?。◤椭疲﹩?rdquo;內(nèi)容不完整，建議添加當事人簽名確認；02—13—14“案件移送書”與實際使用的格式文本不相符；02—13—16“案件處理審批表”不符合桂煙?！?0xx】42號文要求。

5、9.2.24專賣信息系統(tǒng)案件錄入工作流程已不在使用專賣信息系統(tǒng)，建議刪除該流程。

6、9.2.25專賣MIS系統(tǒng)全國煙草專賣管理統(tǒng)計報表上報工作流程各縣局均未按流程要求通過該系統(tǒng)上報數(shù)據(jù)，實際為書面上報，但痕跡材料與流程所產(chǎn)生的記錄相符。建議修改流程的名稱。

（三）體系文件的執(zhí)行情況

在開展工作記錄自查的過程中，我局（營銷部）能嚴格按照各流程要求開展工作，工作記錄也較完整，但在檢查中發(fā)現(xiàn)部門流程缺少相關的工作記錄。

1、查看9.1.1發(fā)文處理流程中，發(fā)現(xiàn)部分文件未按要求進行登記，造成《發(fā)文登記表》與實際發(fā)文不相符。如沒有對關于印發(fā)《20xx年河南中煙“黃金葉”品牌廣西德?？h足榮基地煙葉收購巡檢工作方案》的通知進行登記。在查看紙質(zhì)文件的管理中，《發(fā)文稿紙》沒有按照百色市煙草專賣局（公司）關于印發(fā)《百色市煙草專賣局（公司）電子公文管理辦法（暫行）》的通知（百煙辦20xx25號）的要求給簽發(fā)人簽字確認。

2、查看9.1.8督辦工作流程時，在3月份、4月份、6月份、7月份共發(fā)生四次督辦，在督辦過程中均能按照流程要求保存相關記錄，但未形成督辦通報。

3、查看9.1.9接待工作管理流程時，發(fā)現(xiàn)《接待單》與該流程記錄格式不相符。

4、查看9.1.17單一來源采購流程中，保安服務單一來源采購實施的過程中，未能提供《談判文件》、《邀請函》、《競標文件接收登記表》、《會議簽到到》、《會議紀要》和《成交通知書》等相關工作記錄。

5、查看9.1.19辦公用品低值易耗品管理流程時，未能提供辦公用品管理臺帳。

6、查看9.1.45消防安全管理工作流程時，未能提供《消防設備入庫驗收報告》。

7、查看9.2.12市場監(jiān)督檢查流程時，1—7月份均未能提供《線路周市場分析》和《客戶分類檔案》。

8、查看9.5.9烤煙生產(chǎn)承貸承還管理流程時，發(fā)現(xiàn)缺少東凌和城關鎮(zhèn)的《承貸承還協(xié)議》。