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內控工作方案篇一

恒泰長財指派擔任精藝股份持續(xù)督導工作的保薦代表人就精藝股份內部控制制度的制定和運行情況等有關事項與精藝股份董事、監(jiān)事、高級管理人員以及內部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關文件以及其他相關內部控制制度、業(yè)務管理規(guī)則等，從公司內部控制環(huán)境、內部控制制度建設、內部控制實施情況等多方面對公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，并對精藝股份《內部控制評價報告》及《內部控制規(guī)則落實自查表》進行了逐項核查。

二、公司內部控制評價結論

根據(jù)公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

根據(jù)公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內部控制重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效性評價結論的因素。

三、公司內部控制評價工作情況

(一)內部控制評價范圍

公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務和事項以及高風險領域。

1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國際發(fā)展有限公司。納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務報表營業(yè)收入總額的99.51%。

2、納入評價范圍的主要業(yè)務和事項有：組織架構、企業(yè)文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯(lián)交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業(yè)務。

(1)組織架構

公司建立了以股東大會、董事會、監(jiān)事會和經營管理層為主體、規(guī)范運作的法人治理結構，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設置了與公司生產經營和規(guī)模相適應的組織職能機構和二級產業(yè)管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經營管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運營的規(guī)范有序運行。

(2)企業(yè)文化

隨著經營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產業(yè)集團”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識、認同價值、責任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發(fā)展，實現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。

內控工作方案篇二

內部控制監(jiān)督是經營管理部門對內部控制的管理監(jiān)督及內審監(jiān)察部門對內部控制的再監(jiān)督活動的總稱，是隨著時間的推移而評估制度執(zhí)行質量的過程。

在我國，很多企業(yè)并非沒有建立內部控制制度，困擾企業(yè)的主要問題是所建立的內部控制制度的執(zhí)行效果不佳，某些參與制定內部控制制度的負責人內部控制意識薄弱，致使內部控制制度形同虛設或出現(xiàn)“對上不對下”的尷尬局面。

造成這種不良現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因就是企業(yè)忽視了對內部控制監(jiān)督的設計，監(jiān)督機制不完善。

因此，要確保企業(yè)所建立的內部控制制度被切實執(zhí)行并獲得良好的執(zhí)行效果，就必須對內部控制過程施以恰當?shù)谋O(jiān)督，內部控制監(jiān)督設計的重要性可見一斑。

在進行內部控制設計時，應該關注監(jiān)督評審程序的合理性、對內部控制缺陷的報告和對政策程序的調整。

要將內部控制監(jiān)督工作列為企業(yè)日常工作之一，將內部審計列為重點監(jiān)督手段，使內部審計充分發(fā)揮監(jiān)督企業(yè)經營業(yè)務、提供完善內部控制制度和糾錯的建議的作用。

同時，暢通監(jiān)督信息反饋渠道可以使管理層或其他人員在發(fā)現(xiàn)企業(yè)內部控制缺陷時，能及時向上反饋或提供建設性建議，使企業(yè)內部控制的缺陷得以及時、果斷處理。

內控工作方案篇三

按照國務院國資委《關于加快構建中央企業(yè)內部控制體系有關事項的通知》(國資發(fā)評價〔xxxx〕68號)要求，根據(jù)財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》(財會〔2008〕7號)及其配套指引和國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》(國資發(fā)改革〔2006〕108號)有關規(guī)定，集團公司將全面啟動內部控制體系建設工作。結合集團公司實際情況，制定本方案。

集團公司內部控制體系建設的指導思想是：以風險管理為導向，以內部控制為核心，以開展管理提升活動為契機，健全管理制度，夯實管理基礎，固化業(yè)務流程，全面落實《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引、《中央企業(yè)全面風險管理指引》的要求,促進提升管理能力，提高經營效率，防范經營風險，把集團公司建設成為管理規(guī)范、運行高效、風險受控的現(xiàn)代企業(yè)集團。

內部控制體系建設與實施的總體目標是:保證企業(yè)經營管理合法合規(guī)，保護企業(yè)資產安全、完整，保證企業(yè)財務報告及相關信息真實完整，有效提高企業(yè)的經營效率和效果，滿足監(jiān)管機構、資本市場以及企業(yè)管理提升要求，促進實現(xiàn)集團公司“做強做優(yōu)，世界一流”發(fā)展戰(zhàn)略目標。

1、風控結合，符合規(guī)范。以風險管理為導向，以內部控制建設為核心，實施集團公司“以風險管理為導向的內部控制體系建設”，同時符合財政部《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》要求。

2、統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一標準。統(tǒng)籌規(guī)劃全集團的內部控制體系建設實施方案，明確體系的建設范圍、實施內容、工作步驟、時間安排和技術方法，并對已開展內部控制和全面風險管理體系建設與實施的企業(yè)進行分析評估，確保全集團內部控制體系標準一致。

3、全面啟動，分類實施。集團所屬單位全面啟動內部控制體系建設工作，確保在xxxx年底前正式運行。葛洲壩集團股份有限公司要按照集團公司內部控制體系建設實施方案加快建設進度，確保在xxxx年建立起規(guī)范的內部控制體系。

4、部門協(xié)同，上下結合。集團公司各部門要積極參與內部控制體系建設，做好本部門主管業(yè)務的內部控制建設，并配合開展好跨部門業(yè)務的內控工作。集團公司所屬單位要以業(yè)務活動為單元細化內部控制體系建設職責，接受上級業(yè)務主管部門的指導和監(jiān)督。

5、把握關鍵，突出重點。在全面推進的基礎上，重點抓好資金、投資、采購、基建、在建工程管理、產權管理、人力資源管理、質量安全管理等對集團運營影響較大、風險較高的重點領域和境外業(yè)務、金融等特殊業(yè)務的風險評估和內部控制建設工作。

6、注重實效，狠抓落實。集團公司體系建設要緊密結合企業(yè)實際情況，堅持“七項落實”，即：風險評估和流程控制措施要落實到公司治理中去、落實到戰(zhàn)略規(guī)劃中去、落實到規(guī)章制度中去、落實到崗位職責中去、落實到績效考核中去、落實到信息系統(tǒng)中去、落實到企業(yè)文化中去。

內控工作方案篇四

為規(guī)范學校內部控制，提高學校管理水平，根據(jù)《財政部關于印發(fā)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)的通知》(財會〔20xx〕21號)文件；睢寧縣教育局《關于認真學習貫徹《財政部關于印發(fā)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)的通知》的通知》等文件精神要求。為了更好的做好學校內部控制建設工作，特制訂本方案。

組長：戴輝

副組長：司范省

成員：趙章紅劉剛王甫成馬軍沈浩吳中利李超李春李勇袁凱沙曉王范民高飛周軍張娟杜淑俠

領導小組下設辦公室，由司范省兼任辦公室主任、劉剛任辦公室副主任，負責處理日常業(yè)務。

1、建立學校開支預決算制度。

每年初由財務室、總務處做好學校的總的預算。交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預算報告。再由學校監(jiān)督委員會負責監(jiān)督收支情況。

每年末進行學校開支決算制度，旨在總結每年收支情況，使用情況，總結工作得失，作為下年預決算工作的指導。

2、建立學校財務審批制度。

學校各項開支，均由處室提出方案，做好預算。然后提交給分管領導，再由分管領導提交學校班子會討論決定是否執(zhí)行。最后由學校監(jiān)督委員會負責監(jiān)督，嚴格按照預算執(zhí)行。

3、建立學校采購制度

負責到教育局相關部門報批，批準后交采購小組具體執(zhí)行。

4、建立學校工程管理及學校校舍、設備維護維修工作制度。

學校的工程管理由分管副校長負責：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質量、安全、進度進行全程監(jiān)督，確保工程安全合格。

學校校舍的維護維修及設備維護工作：建立合同管控制度。嚴格執(zhí)行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。

5、建立完善的民生資金管理制度。

民生資金包括營養(yǎng)餐、困難生生活補助。建立專款專用制度，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學生賬戶，讓學生及時享受國家惠顧政策。

6、建立監(jiān)督機制，完善學校內控機制的監(jiān)督。

(1)成立督查組

組長：

成員：

(2)公布監(jiān)督電話(0516-6**65936)。

7、建立校長“五不直接分管”制度。

學校校長總領全局，實行“五不直接分管”，實行副校長分管具體工作。

學校辦公室工作由校長戴輝直屬。

學校財務工作、總務工作、安全工作由副校長司范省分管。

學校黨務工作、工會工作、婦委會工作由副校長劉剛分管。

學校教務工作由副校長趙章紅分管。

學校政教工作、團隊工作、衛(wèi)生等工作由副校長王甫成分管。

1、學?；A建設及校舍維護維修工作：

由總務處提出方案，再由分管副校長提交學校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規(guī)定超過20xx0元的上報教育局，得到批復后由總務處具體負責實施；不超過20xx0元的由總務處具體開始實施。工程結束后，由總務處做出付款清單，分管副校長負責提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關材料交由學校財務室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監(jiān)管，達到內部控制的目的。

2、采購工作：

首先，學校成立以校長為組長的采購小組，具體負責采購工作。

各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據(jù)政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產由學校資產管理工作人員具體按照規(guī)定管理。

采購時，如果是政府采購項目，嚴格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規(guī)定具體操作。從而達到內部控制的目的。

3、經費管理工作：

首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。

經費支出工作上，做到?？顚Ｓ?，由財務室具體監(jiān)管。做到對學校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。

1、20xx年1月5日召開凌城鎮(zhèn)中心小學內部控制工作啟動會。全面啟動內控工作。

(1)成立內部控制工作領導小組。

(2)安排部署具體工作，明確各處室的工作權限及職責。

(3)學習工作流程，杜絕出現(xiàn)越權及工作不到位情況。

(4)成立內部控制工作督查小組，負責督查相關工作的執(zhí)行，對工作中的不足作出指導，對工作中出現(xiàn)的問題認真督促。

2、20xx年3月，召開全校教師會議，報告內部工作的執(zhí)行、運行情況。

3、20xx年9月1日，召開二級班子正職以上班子會，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排。

4、20xx年11月，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排，安排督察組對20xx年度工作作出全面督查。

5、20xx年12月，安排領導小組對內部控制工作作出年度報告，安排20xx年度工作。督察組對本年度內部控制工作作出督察報告。

1、宣傳報道工作由學校辦公室負責，具體負責對該項工作的具體報道。

2、向上級部門的信息報送由內部控制領導小組辦公室負責。

內控工作方案篇五

為規(guī)范學校內部控制，提高學校管理水平，根據(jù)《財政部關于印發(fā)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行）的通知》（財會〔20xx〕21號）文件；《重慶市渝中區(qū)財政局關于開展2017年度行政事業(yè)單位內部控制報告編報工作的通知》（渝中財會〔20xx〕4號）和《重慶市渝中區(qū)財政局關于開展行政事業(yè)單位內部控制建設監(jiān)督檢查工作的通知》(渝中財會〔20xx〕5號)等文件精神要求。為了更好的做好學校內部控制建設工作，特制訂本方案。

組長：

副組長：

成員：

1、建立學校開支預決算制度。

每年初由財務室、總務處做好學校的總的預算。交由學校行政會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預算報告。再由學校監(jiān)督委員會負責監(jiān)督收支情況。

每年末進行學校開支決算制度，旨在總結每年收支情況，使用情況，總結工作得失，作為下年預決算工作的指導。

2、建立學校財務審批制度。

學校各項開支，均由處室提出方案，做好預算。然后提交給分管領導，再由分管領導提交學校行政會討論決定是否執(zhí)行。最后由學校監(jiān)督委員會負責監(jiān)督，嚴格按照預算執(zhí)行。

3、建立學校采購制度

成立學校采購小組，應由五人以上組成。需采購的物資，由學校各處室做出具體方案交由分管領導審核，再由分管領導提交行政會研究，決定是否采購。最后，由分管領導具體負責到上級相關部門報批，批準后交采購小組具體執(zhí)行。

4、建立學校工程管理及學校校舍、設備維護維修工作制度。

學校的工程管理由分管副校長負責：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質量、安全、進度進行全程監(jiān)督，確保工程安全合格。

學校校舍的維護維修及設備維護工作：建立合同管控制度。嚴格執(zhí)行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。

5、建立完善的民生資金管理制度。

民生資金包括困難生生活補助等。建立?？顚Ｓ弥贫龋皶r辦理。建立督察制度，資金到位后及時發(fā)放到學生，讓學生及時享受國家惠顧政策。

6、建立監(jiān)督機制，完善學校內控機制的監(jiān)督。

（1）成立督查組

組長：

成員：

7、建立校長“總領全局，副校長分管具體工作”制度。

學校辦公室、財務工作由校長鄭勇直管。

學校黨務、總務、女足工作由書記（副校長）陳德鋼分管。

學校教務、婦委會、紀檢工作由副校長黃笪分管。

學校德育、團隊、衛(wèi)生安全、工會工作由副校長符志義分管。

1、學?；A建設及校舍維護維修工作：

由總務處提出方案，再由分管副校長提交學校行政會研究，得出最終方案。，按照程序及規(guī)定超過元的上報區(qū)教委，得到批復后由總務處具體負責實施；不超過元的由總務處具體開始實施。工程結束后，由總務處做出付款清單，分管副校長負責提交行政會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關材料交由學校財務室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監(jiān)管，達到內部控制的目的。

2、采購工作：

首先，學校成立以校長為組長的采購小組，具體負責采購工作。

各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交行政會研究，決定是否采購。再由采購小組根據(jù)政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產由學校資產管理工作人員具體按照規(guī)定管理。

采購時，如果是政府采購項目，嚴格報送上級部門采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規(guī)定具體操作。從而達到內部控制的目的。

3、經費管理工作：

首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。

經費支出工作上，做到?？顚Ｓ?，由財務室具體監(jiān)管。做到對學校的每一分錢的開支都能有效監(jiān)管。

1、20xx年1月26日召開內部控制工作啟動會。全面啟動內控工作。

（1）成立內部控制工作領導小組。

（2）安排部署具體工作，明確各處室的工作權限及職責。

（3）學習工作流程，杜絕出現(xiàn)越權及工作不到位情況。

（4）成立內部控制工作督查小組，負責督查相關工作的執(zhí)行，對工作中的不足作出指導，對工作中出現(xiàn)的問題認真督促。

2、20xx年3月，召開全校教師會議，報告內控工作的執(zhí)行、運行情況。

3、20xx年6月，召開內控工作領導小組會，總結上半年內部控制工作的優(yōu)缺點，對下半年工作作出具體安排。

4、20xx年12月，內控工作領導小組對內部控制工作作出年度報告。

5、督察組對本年度內部控制工作作出督察報告。

1、宣傳報道工作由學校辦公室負責，具體負責對該項工作的具體報道。

2、向上級部門的信息報送由內部控制領導小組辦公室負責。

內控工作方案篇六

企業(yè)內控建設工作方案模板企業(yè)內控建立工作方案模板內部控制是形成一系列具有控制職能的方法、措施、程序，并予以標準化和系統(tǒng)化，使之成為一個嚴密的、較為完整的體系。下面是兩篇關于企業(yè)內控建立下面是小編為大家整理的,供大家參考。

企業(yè)內控建立工作方案模板

內部控制是形成一系列具有控制職能的方法、措施、程序，并予以標準化和系統(tǒng)化，使之成為一個嚴密的、較為完整的體系。下面是兩篇關于企業(yè)內控建立工作方案模板，希望對你有所幫助!

為積極穩(wěn)妥地推進建立以源頭治理和過程控制為核心的企業(yè)內控體系，健全和完善對全資、控股、參股公司的管理控制體系，全面提升集團公司管理水平，強化集團公司在國際化建立過程中防范風險的能力，促進集團公司戰(zhàn)略開展目標的實現(xiàn)，特制定本方案。

集團公司非常重視內部控制的建立，這些制度的有效執(zhí)行對提高集團公司管理水平和各階段開展目標的實現(xiàn)起到了積極的促進作用。但是，從我們對股份公司、****公司等單位內控體系建立調研的情況，以及國務院國資委對中央企業(yè)開展內控體系建立的總體要求看，目前的各項管理制度還沒有真正融為一體，成為一套系統(tǒng)化的體系。由此導致了職能部門之間管理界面不清晰、管理責任不到位;下級單位對上級多頭匯報、多頭;同級業(yè)務單位之間業(yè)務穿插，工作標準參差不齊。這些問題和矛盾的存在，制約著集團公司整體科學管理水平的進一步提高，與集團公司的戰(zhàn)略開展目標也不相適應，需要我們對現(xiàn)有的各項管理制度進展梳理并系統(tǒng)化，以形成一套科學、完整的制度化體系。

內部控制是由企業(yè)決策層、管理層和其他人員實施的，為實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略開展目標提供合理保證的過程。建立健全和不斷完善內部控制體系是國內外企業(yè)長期管理實踐經歷的結晶，有助于約束和標準企業(yè)管理行為的根本準那么，有效躲避風險。

(一)實施內控體系建立是實現(xiàn)集團公司整體協(xié)調開展目標的需要。

“十一五”期間，集團公司將以保障國家油氣平安供應為己任，突出實施資源、市場和國際化戰(zhàn)略，率先建成一流的社會主義現(xiàn)代化和具有較強國際競爭力的跨國企業(yè)集團。隨著集團公司的開展，尤其是實施國際化經營戰(zhàn)略，客觀上需要集團公司理順內部管理流程，針對關鍵的風險控制點，采取積極穩(wěn)妥可行的措施，建立起一套科學、有效的內部控制體系，增強抵御內外部風險的能力，為實現(xiàn)集團公司的整體協(xié)調開展目標創(chuàng)造適合的環(huán)境和氣氛。

(二)實施內控體系建立是集團公司提升科學管理水平的需要。

內部控制是企業(yè)科學管理的重要內容，是實現(xiàn)企業(yè)目標的重要依托。建立并認真執(zhí)行一套設計科學、簡潔適用、運行有效的內控體系，將有助于企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)和掌握經營管理中的突出風險，有助于企業(yè)強化內部管理控制措施，有助于用標準和制度約束管理行為，有助于企業(yè)整合優(yōu)化內部資源配置，提高資源的使用效率和效果。通過對內控體系的長期有效執(zhí)行和不斷完善，將使集團公司各個層面的各項經營活動處于受控狀態(tài)，全面提升集團公司的科學管理水平。

(三)實施內控體系建立是集團公司履行出資人職責的需要。

建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理構造是實現(xiàn)集團公司開展目標的重要組織保障。這就要求必須推行內控體系建立，標準出資人與經理人之間的代理關系和授權管理，明確各自的職責和權限，強化信息獲取、傳遞和溝通，促使被投資企業(yè)實現(xiàn)信息的透明化和信息披露的完整、充分、必要，使集團公司能夠從管理上、制度上形成一套躲避風險的運行機制，及時獲取充分有效的信息用于分析和化解面臨的各種風險，實施有力監(jiān)視，增強有效防范風險的能力，防止出現(xiàn)內部人控制或降低內部人控制的程度，以維護集團公司作為出資人的權益。

(四)實施內控體系建立是集團公司實施依法治企的需要。

內部控制制度未得到員工的認同和理解，那么制度最終會淪為一紙空文。

企業(yè)內部控制制度設計的優(yōu)劣將直接影響內部控制制度執(zhí)行的有效性，因此，在進展企業(yè)內部控制制度的設計過程當中，應該防止走入設計誤區(qū)，并抓住設計要點進展制度設計，以確保企業(yè)內部控制制度的科學合理。

1.控制目標設計

企業(yè)內部控制制度首先需要有明確的控制目標?？刂颇繕耸枪芾斫洕顒拥母疽?、實施內部控制的最終目的，同時也是評價內部控制的最高標準。簡單來說，設置企業(yè)內部控制目標解決了企業(yè)為什么要進展控制的問題，為內部控制指明了努力的方向。在企業(yè)內部控制制度的設計中，企業(yè)內部控制目標的定位應該與企業(yè)的開展戰(zhàn)略相結合，應該把握控制目標的動態(tài)性、層次性和全面性的特征進展設計。眾所周知，處于不同開展階段的企業(yè)，由于開展戰(zhàn)略各異，其內部控制的側重點有所不同，因此，企業(yè)內部控制目標具有動態(tài)性，進展內部控制目標設計應該隨企業(yè)的開展而變化，實行跟蹤控制;還應該針對企業(yè)的不同治理構造層次、內容對企業(yè)內部控制目標進展分解，滿足內部控制目標的層次性要求，做到目標明確、分而治之。同時，還要在制度上表達對內部控制多個目標間的協(xié)調，使整體控制效果到達最正確狀態(tài)。

2.控制流程設計

設計、按經營單位或管理部門設計，等等。但是，無論使用哪種(或多種)設計思路，都需要根據(jù)企業(yè)的實際情況，結合企業(yè)所制定的內部控制目標進展權衡比對，從而選擇最適合的設計思路和方法。為了確保制度設計的科學合理，在進展流程設計之前應該對企業(yè)現(xiàn)有經濟業(yè)務進展分類、整合和提煉，防止重復設計流程(如控制手段、控制過程相同的不同經濟事項被重復進展設計)。另外，在進展控制流程設計時不可防止會出現(xiàn)穿插或重復的內容，此時需要對這些內容進展適當調整，否那么將影響其客觀性。

3.控制點設計

管理或內部控制目標的詳細要求、業(yè)務活動的類型及特點等來選擇和確定企業(yè)內部控制的關鍵控制點。

4.控制權限設計

內部控制權限的設計是企業(yè)建立內部控制制度的精華之一，控制權限是否設置合理，直接了內部控制制度的客觀性和有效性。內部控制要求企業(yè)必須建立合理的授權機制，對內部控制的控制權限進展合理配置。筆者認為，對內部控制權限進展設計要遵循重要性原那么、責任明確原那么，既要滿足控制目標的需要，又要兼顧工作效率。明確內部控制的控制權限應從授權階段就開始進展控制。管理層在進展授權時，應該統(tǒng)籌考慮授權的范圍、層次與責任，將所有的經營活動都納入授權范圍，把經濟活動的重要性列為權限劃分的重要依據(jù)，防止出現(xiàn)權力重疊或責任真空的現(xiàn)象，做到權責明晰，為各中間管理層和全體員工以所授權限開展工作提供依據(jù)。管理者通過合理授權以保證經營決策得以有效運行、管理制度有效貫徹，實現(xiàn)權力制衡。在設計中實現(xiàn)相互牽制也非常重要，假設同一項經濟業(yè)務由一個人(或一個部門)包辦，那么難以實現(xiàn)管理控制的目標，必須要有相互牽制、相互制約和相互監(jiān)視，進展控制權限設計同樣需要考慮這方面的問題。

5.控制監(jiān)視設計

種不良現(xiàn)象出現(xiàn)的主要原因就是企業(yè)無視了對內部控制監(jiān)視的設計，監(jiān)視機制不完善。因此，要確保企業(yè)所建立的內部控制制度被切實執(zhí)行并獲得良好的執(zhí)行效果，就必須對內部控制過程施以恰當?shù)谋O(jiān)視，內部控制監(jiān)視設計的重要性可見一斑。在進展內部控制設計時，應該關注監(jiān)視評審程序的合理性、對內部控制缺陷的和對政策程序的調整。要將內部控制監(jiān)視工作列為企業(yè)日常工作之一，將內部審計列為重點監(jiān)視手段，使內部審計充分發(fā)揮監(jiān)視企業(yè)經營業(yè)務、提供完善內部控制制度和糾錯的建議的作用。同時，暢通監(jiān)視信息反響渠道可以使管理層或其他人員在發(fā)現(xiàn)企業(yè)內部控制缺陷時，能及時向上反響或提供建立性建議，使企業(yè)內部控制的缺陷得以及時、果斷處理。

6.控制制度體例設計

控制制度的體例設計要確保制度整體構造在一定時期內保持穩(wěn)定，同時可以適應修訂和完善的需求。

總之，建立健全企業(yè)的內部控制制度是企業(yè)增強市場競爭力、迎接經濟全球化挑戰(zhàn)的必然選擇。應該看到，我國的企業(yè)內部控制尚不成熟，對內部控制制度的設計仍存在缺陷，這就要求我們必須在實踐中繼續(xù)完善內部控制制度的設計。企業(yè)內部控制制度的設計是一個動態(tài)的過程，制度設計人員要在詳細執(zhí)行、正確評價等實踐過程當中不斷完善內部控制制度，才能真正確保企業(yè)控制目標的實現(xiàn)。

按照國務院國資委《關于加快構建中央企業(yè)內部控制體系有關事項的》(國資發(fā)評價〔xxxx〕68號)要求，根據(jù)財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內部控制根本標準》(財會〔xx〕7號)及其配套指引和國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》(國資發(fā)改革〔xx〕108號)有關規(guī)定，集團公司將全面啟動內部控制體系建立工作。結合集團公司實際情況，制定本方案。

集團公司內部控制體系建立的指導思想是：以風險管理為導向，以內部控制為核心，以開展管理提升活動為契機，健全管理制度，夯實管理根底，固化業(yè)務流程，全面落實《企業(yè)內部控制根本標準》及其配套指引、《中央企業(yè)全面風險管理指引》的要求,促進提升管理能力，提高經營效率，防范經營風險，把集團公司建立成為管理標準、運行高效、風險受控的現(xiàn)代企業(yè)集團。

1、風控結合，符合標準。以風險管理為導向，以內部控制建立為核心，實施集團公司“以風險管理為導向的內部控制體系建立”，同時符合財政部《企業(yè)內部控制根本標準》和國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》要求。

2、統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一標準。統(tǒng)籌規(guī)劃全集團的內部控制體系建立實施方案，明確體系的建立范圍、實施內容、工作步驟、時間安排和技術方法，并對已開展內部控制和全面風險管理體系建立與實施的企業(yè)進展分析評估，確保全集團內部控制體系標準一致。

3、全面啟動，分類實施。集團所屬單位全面啟動內部控制體系建立工作，確保在xxxx年底前正式運行。葛洲壩集團股份要按照集團公司內部控制體系建立實施方案加快建立進度，確保在xxxx年建立起標準的內部控制體系。

4、部門協(xié)同，上下結合。集團公司各部門要積極參與內部控制體系建立，做好本部門主管業(yè)務的內部控制建立，并配合開展好跨部門業(yè)務的內控工作。集團公司所屬單位要以業(yè)務活動為單元細化內部控制體系建立職責，承受上級業(yè)務主管部門的指導和監(jiān)視。

5、把握關鍵，突出重點。在全面推進的根底上，重點抓好資金、投資、采購、基建、在建工程管理、產權管理、人力資源管理、質量平安管理等對集團運營影響較大、風險較高的重點領域和境外業(yè)務、金融等特殊業(yè)務的風險評估和內部控制建立工作。

6、注重實效，狠抓落實。集團公司體系建立要嚴密結合企業(yè)實際情況，堅持“七項落實”，即：風險評估和流程控制措施要落實到公司治理中去、落實到戰(zhàn)略規(guī)劃中去、落實到中去、落實到崗位職責中去、落實到績效考核中去、落實到信息系統(tǒng)中去、落實到企業(yè)文化中去。

內控工作方案篇七

為慶祝中國共產黨成立100周年，學習中國共產黨團結帶領中國人民從站起來、富起來到強起來的奮斗歷史，謳歌黨的百年豐功偉績，引導全體黨員及職工群眾進一步堅定知黨恩、跟黨走的信心決心，開創(chuàng)xx建設發(fā)展新征程，按照xx和xx部署要求，經xx研究決定，開展慶祝中國共產黨成立100周年系列活動。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，大力營造建黨100周年慶祝氛圍。通過豐富多彩、形式多樣的慶祝活動，進一步增強全體黨員團結一心跟黨走、砥礪奮斗謀發(fā)展的精神姿態(tài)，提升應對困難挑戰(zhàn)、復雜局面的能力素質，進一步強化各級黨組織核心導向、戰(zhàn)斗堡壘作用，提升駕馭發(fā)展大局、帶領廣大職工群眾秉承初心、砥礪前行的發(fā)展能力，以更加昂揚的工作姿態(tài)投身“十四五”建設發(fā)展。

二、活動時間

自3月1日——8月1日

三、活動要素

（一）開展“學黨史、知黨恩、跟黨走”活動（時間3月1日——7月1日）

1.組織專題學習

采取xx中心組帶支部學習、輻射全員方式進行。

具體安排：

3月份：學習《中國共產黨歷史》（一、二）

4月份：學習《習近平談治國理政》（一、二、三）

5月份：學習十九大及十九屆二中、三中、四中、五中全會精神

6月份：組織專題學習討論

2.組織宣傳活動

利用宣傳板、電子屏、懸掛橫幅等方式開展建黨100周年宣傳活動

3.組織學習競賽

6月中旬在機關禮堂組織學習競賽活動。

第一部分：全體黨員參加學習考試

第二部分：各單位代表隊參加知識競賽

4.組織演講比賽

6月下旬組織“學黨史、知黨恩、跟黨走”演講競賽

（二）組織“重走長征路”紅色教育（5月中旬）

組織全體黨員分批到革命圣地井岡山參加集訓，親身感受中國共產黨發(fā)展歷程。

（三）發(fā)展一批黨員

根據(jù)黨章要求，按照發(fā)展比例，結合個人表現(xiàn)，發(fā)展一批黨員。

（四）組織慰問活動（6月下旬）

組織慰問解放前入黨老黨員、老紅軍、老戰(zhàn)士，以及黨齡50年以上老黨員。

（五）組織慶祝大會（7月1日）

在七一黨的100周年生日之際，組織召開慶祝建黨100周年表彰大會。重溫入黨誓詞，回顧xx團結帶領廣大黨員投身xx建設發(fā)展歷程，表彰一批在xx建設發(fā)展中先進基層黨組織、優(yōu)秀黨務工作者、優(yōu)秀共產黨員。

（六）組織一次文藝匯演（7月中旬）

以慶祝建黨100周年為主線，組織一次集體組織、群眾參與、內容豐富文藝晚會。節(jié)目由各單位選送（每單位一到兩個節(jié)目），以大合唱為主、穿插朗誦，搭配獨唱、相聲、小品。各單位選送節(jié)目要主題鮮明，富有特色。

四、成立領導小組

組長：xxx xxx

成員：各單位黨政負責人、黨政辦全體人員

下設活動辦公室，辦公室主任由黨政辦主任兼任，負責活動協(xié)調、調度和籌劃；具體制定每項活動方案。

五、具體要求

1.精心組織實施。各黨（總支）支部要高度重視，抓住建黨100周年這一良好的教育契機，把開展紀念建黨 100 周年系列活動同兩項教育常態(tài)化制度化有機結合起來，超前謀劃，精心組織，明確責任，協(xié)調配合，認真落實好紀念建黨 100周年安排的各項工作任務，確保各項活動順利開展。

2.加強宣傳引導。要充分利用公眾號、網絡app等媒體，及時對活動進行廣泛宣傳，努力營造喜迎建黨100周年的良好氛圍。

3.務求取得實效。各黨（總支）支部要結合本單位和黨員實際， 創(chuàng)新活動載體、活化活動方式、豐富活動內容，切實增強紀念活動的感染力和實效性。在開展各項活動中，要本著樸實節(jié)儉的原則，不得鋪張浪費。

內控工作方案篇八

xx支行內控工作情況匯報20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現(xiàn)經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內控管理基本情況匯報如下：

今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。

我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。

（一）公司條線準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個金條線。

1、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。

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