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證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇一

合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；

二、督促本部門(mén)各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

三、組織開(kāi)展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；

五、對(duì)到期收回率低的單位及50萬(wàn)以上到期未收回進(jìn)

行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報(bào)；

七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。

合規(guī)監(jiān)測(cè)崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建立跟蹤整改臺(tái)賬；

三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；

六、參與流程銀行建設(shè)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測(cè)試分析；

七、每月對(duì)到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。 合規(guī)審核崗：

三、組織開(kāi)展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測(cè)算；

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行。

二、對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性?，F(xiàn)場(chǎng)觀察與測(cè)試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對(duì)賬務(wù)、突擊查庫(kù)、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。

四、參與各類(lèi)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對(duì)重大違規(guī)事件的處理。

五、對(duì)合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫(xiě)合規(guī)報(bào)告。

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢(xún)；

西門(mén)子cfo說(shuō)：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。

3）財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程

4）遵循sec，gaap會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和披露要求 5）所得稅

6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）7）與外部審計(jì)師協(xié)調(diào) 8）資源限制

9）低估所需的投入

崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀(jì)檢崗 合規(guī)部工作職責(zé)

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計(jì)劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容，按 計(jì)劃組織實(shí)施合規(guī)審核工作。

（二）審核公司總部各部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。

（三）審核公司執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項(xiàng)和行政許可審批事項(xiàng)的上報(bào)工作。

（五）審查公司保證金、資本金運(yùn)行情況和資金營(yíng)運(yùn)的情況。

（六）審查公司財(cái)務(wù)管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)情況。

（八）根據(jù)工作檢查小組要求對(duì)公司各部門(mén)的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭(zhēng)議的事件、客戶(hù)訴求等，在公平、公正的原則下進(jìn)行調(diào)查處理和明確責(zé)任，為客戶(hù)對(duì)公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)后臺(tái)人員的履職情況以及各部門(mén)中出現(xiàn)的問(wèn)題導(dǎo)致客戶(hù)或員工對(duì)公司提出訴求建立渠道。

（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門(mén)內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。

（十）公司首席風(fēng)險(xiǎn)官要求的其他事項(xiàng)。

（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項(xiàng)。 合規(guī)崗崗位職責(zé)：

1、信息公示內(nèi)容

（1）對(duì)公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶(hù)、公司居間人、投訴與信訪、公司誠(chéng)信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行審核。

（2）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶(hù)、公司居間人、投訴與信訪、公司誠(chéng)信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢(xún)從業(yè)資格申請(qǐng)審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會(huì)議情況、總部機(jī)構(gòu)情況、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護(hù)與教育、期貨公司營(yíng)業(yè)部情況、公司高管及股東會(huì)實(shí)際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報(bào)備模塊的錄入與審核（分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險(xiǎn)官年度、季度報(bào)告、年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告、股東和關(guān)聯(lián)人等進(jìn)行期貨交易備案報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警或不足報(bào)告、聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)告等）

c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護(hù)、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

d、數(shù)據(jù)報(bào)送模塊的審核（包括財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)報(bào)告、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)表等）

2、對(duì)人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核

（1）對(duì)公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請(qǐng)表等相關(guān)手續(xù)及資料進(jìn)行審核，并對(duì)轉(zhuǎn)正人員進(jìn)行合規(guī)談話。

（2）對(duì)人力資源部起草的公司人員任命免職、部門(mén)成立撤銷(xiāo)等紅頭文件進(jìn)行審核。

（3）對(duì)部門(mén)、營(yíng)業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進(jìn)行審核。

（4）對(duì)上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進(jìn)行審核。

（5）對(duì)人員發(fā)生變更上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員公示信息變更登記表進(jìn)行審核。（6）對(duì)人力資源部錄入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)信息管理平臺(tái)的人員等信息進(jìn)行審核。

3、居間人相關(guān)審核

對(duì)交易客戶(hù)服上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的居間人年度報(bào)告進(jìn)行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對(duì)交易客服部上報(bào)山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報(bào)告進(jìn)行審核。

（2）對(duì)交易客服部提交的上報(bào)山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。

（3）對(duì)交易客服部上報(bào)fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。

5、財(cái)務(wù)報(bào)表審核

（1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對(duì)外報(bào)送文件審核。

（2）公司對(duì)外簽署合同、協(xié)議審核。

（3）公司各部門(mén)、營(yíng)業(yè)部對(duì)外報(bào)送文件審核。

（4）公司各部門(mén)、營(yíng)業(yè)部人員印制名片審核，并對(duì)印制名片具體信息進(jìn)行登記。

7、營(yíng)業(yè)部的審核

對(duì)營(yíng)業(yè)部所有對(duì)外報(bào)送文件、上報(bào)紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對(duì)外簽署合同等進(jìn)行審核，對(duì)營(yíng)業(yè)部的審核參照上述各相關(guān)內(nèi)容的審核。8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)合同材料等的審核。

（二）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司監(jiān)管綜合信息報(bào)送系統(tǒng)中錄入的報(bào)送信息的正確性進(jìn)行審核。

（三）匯總、編制公司年報(bào)，并上報(bào)董事會(huì)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)。

（1）檢查財(cái)務(wù)管理制度是否完善及執(zhí)行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。（3）檢查短期投資和長(zhǎng)期投資是否有投資協(xié)議，是否經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)。

（4）檢查應(yīng)收款項(xiàng)是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產(chǎn)，并查明真實(shí)原因。

（6）檢查公司是否存在質(zhì)押、擔(dān)保、重大訴訟事項(xiàng)。

（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求及國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)開(kāi)展各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。

2、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶(hù)保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶(hù)保證金的行為。

（3）檢查公司是否開(kāi)設(shè)客戶(hù)保證金存款專(zhuān)用賬戶(hù)，并與公司自有資金賬戶(hù)分戶(hù)存放。

證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇二

經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為

指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)

對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管

合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)

a、b、c、d

合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起

a、b、c、d

正確

錯(cuò)誤 正確

錯(cuò)誤

錯(cuò)誤 第二套

證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇三

領(lǐng)導(dǎo)并組織落實(shí)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作，督促和保障營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)反洗錢(qián)工作有效開(kāi)展。

開(kāi)戶(hù)崗位職責(zé)：

做好客戶(hù)身份持續(xù)識(shí)別工作，對(duì)證件過(guò)期及資料不全的客戶(hù)信息要及時(shí)補(bǔ)齊。對(duì)修改基本身份信息的客戶(hù)以及信息資料和交易情況異常的客戶(hù)身份進(jìn)行重新識(shí)別。

交易風(fēng)控崗位職責(zé)：

營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作人員配合，對(duì)系統(tǒng)提取的疑似可疑交易信息進(jìn)行人工鑒別，并配合完成反洗錢(qián)報(bào)送數(shù)據(jù)的審核工作。協(xié)助營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)專(zhuān)員對(duì)涉嫌對(duì)敲等違規(guī)交易、轉(zhuǎn)移資金等犯罪情況的收集、登記、分析、初步檢查以及移交和上報(bào)工作。

信息技術(shù)崗位職責(zé)：

配合營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)小組的工作，必要時(shí)為營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作提供后臺(tái)技術(shù)支持；負(fù)責(zé)組織落實(shí)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的維護(hù)。

財(cái)務(wù)崗位職責(zé)：與營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作人員配合，對(duì)系統(tǒng)提取的疑似可疑交易信息進(jìn)行人工鑒別，并配合完成反洗錢(qián)報(bào)送數(shù)據(jù)的審核工作。

市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗位職責(zé)： 對(duì)客戶(hù)及潛在客戶(hù)進(jìn)行反洗錢(qián)宣傳，提高客戶(hù)對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)。對(duì)有意向開(kāi)戶(hù)的新客戶(hù)進(jìn)行身份識(shí)別，遵循“了解你的客戶(hù)”原則，做好盡職調(diào)查。

合規(guī)崗位職責(zé)： 對(duì)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作的實(shí)施情況進(jìn)行檢查。

行政崗位職責(zé)：配合營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)專(zhuān)員開(kāi)展反洗錢(qián)工作。

客服崗位職責(zé)： 協(xié)助營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作小組開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳、教育、咨詢(xún)工作。

營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)專(zhuān)員崗位職責(zé)：配合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人完成本營(yíng)業(yè)部的反洗錢(qián)工作。

證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇四

一．前言

目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標(biāo)志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準(zhǔn)則，同年，美國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問(wèn)題的最終報(bào)告》。在2008年7月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標(biāo)志著合規(guī)管理成為中國(guó)證券公司日常經(jīng)營(yíng)管理的一項(xiàng)常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內(nèi)控、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。

二、合規(guī)的意義

從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)是管理層履行受托責(zé)任的基本要求，也是防范公司管理層道德風(fēng)險(xiǎn)的制度保證。實(shí)證證明，經(jīng)營(yíng)失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營(yíng)，如南方證券等標(biāo)本。

從企業(yè)的社會(huì)責(zé)任角度看，證券公司是一個(gè)面對(duì)大量個(gè)體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運(yùn)行是其經(jīng)營(yíng)的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的具體體現(xiàn)。

三、合規(guī)與內(nèi)控

合規(guī)是內(nèi)控的基石，內(nèi)控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)及審計(jì)署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國(guó)版薩班斯法案”——《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實(shí)施?！兑?guī)范》中明確內(nèi)部控制的目標(biāo)，即戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)。內(nèi)部控制涵蓋企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其基本框架：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開(kāi)有效的企業(yè)內(nèi)部控制，良好的企業(yè)內(nèi)部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。

四、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展

在證券公司的經(jīng)營(yíng)管理中，合規(guī)經(jīng)營(yíng)與追求經(jīng)濟(jì)效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí)，必須堅(jiān)持合規(guī)優(yōu)先。

1我們無(wú)論是在制定業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)章制度時(shí)，還是在開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，以及營(yíng)銷(xiāo)市場(chǎng)、服務(wù)客戶(hù)時(shí)，都必須要首先按照內(nèi)部控制的流程對(duì)其評(píng)估、測(cè)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國(guó)的資本市場(chǎng)環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競(jìng)爭(zhēng)又日趨激烈，這會(huì)誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價(jià)去追逐利潤(rùn)。以違規(guī)違法爭(zhēng)業(yè)務(wù)謀近利，只能是得利一時(shí)，貽害無(wú)窮。一些營(yíng)業(yè)部在這方面都有過(guò)深刻的教訓(xùn)，足以為戒。不能以服務(wù)客戶(hù)的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務(wù)的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來(lái)暫時(shí)性地留住客戶(hù)或者獲取盈利機(jī)會(huì)。

五、合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分?，F(xiàn)代金融領(lǐng)域中決定一家金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力高低、決定其經(jīng)營(yíng)能力高低的關(guān)鍵和核心，就是看其能否有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面有效的管理，能否積極主動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和體系，以良好的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)策略獲得利潤(rùn)。因此，對(duì)于一個(gè)金融機(jī)構(gòu)而言，全面風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的核心，在整個(gè)管理體系中的地位已上升到金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風(fēng)險(xiǎn)控制的更高階段，是動(dòng)態(tài)的、全程的、計(jì)量的、立體的風(fēng)險(xiǎn)控制。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理概括的說(shuō)就是要對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)流程中各種類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施通盤(pán)管理，這種管理要求將信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種其他風(fēng)險(xiǎn)以及包含這些風(fēng)險(xiǎn)的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)業(yè)務(wù)流程納入到統(tǒng)一的體系中，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。它的關(guān)鍵在于及時(shí)準(zhǔn)確地找到每種業(yè)務(wù)所暴露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型以及測(cè)量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)限額，分配資產(chǎn)、配置資本等。

因此，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失的可能性。

六、基本結(jié)論

合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的變通和彈性，它更強(qiáng)調(diào)“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內(nèi)容，更是監(jiān)管部門(mén)的常規(guī)監(jiān)管要求，和內(nèi)部審計(jì)一樣，合規(guī)的前提在于“獨(dú)立性”的保證。合規(guī)管理、內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)乃至于做大做強(qiáng)的的三種制度安排和保障。同時(shí)，在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí)，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本方針。

七、有關(guān)建議

1．有效監(jiān)督是落實(shí)合規(guī)管理關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)效率和效果。同時(shí)，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨(dú)立性，按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別確定監(jiān)督重點(diǎn)，并持續(xù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。

首先，獨(dú)立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門(mén)內(nèi)部均有監(jiān)督機(jī)制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨(dú)立性才能保證監(jiān)督的有效性。

其次，按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風(fēng)險(xiǎn)高低、發(fā)生概率大小進(jìn)行分類(lèi)合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財(cái)物資源。

再次，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估要持續(xù)進(jìn)行，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)隨著市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)準(zhǔn)則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化而變化，因此應(yīng)持續(xù)識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不斷調(diào)整監(jiān)督措施。

2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內(nèi)部績(jī)效考核結(jié)合起來(lái)，考核結(jié)果可與個(gè)人績(jī)效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺(jué)、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫(xiě)出來(lái)的，而是靠實(shí)踐中做出來(lái)，因此，高效的執(zhí)行力關(guān)乎合規(guī)的成敗。

3．以it信息化為平臺(tái)，為合規(guī)管理提供有力支撐

隨著it應(yīng)用的逐步深入，公司的日常運(yùn)營(yíng)越來(lái)越依賴(lài)于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經(jīng)成為整個(gè)企業(yè)業(yè)務(wù)的重要支撐，同時(shí)也是對(duì)企業(yè)活動(dòng)進(jìn)行控制的重要手段。目前，公司已有了財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺(tái)，實(shí)踐證明，利用it信息化的平臺(tái)，可以提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別的效率，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。因此，可以建立一個(gè)企業(yè)資源運(yùn)用平臺(tái)（erp），把合規(guī)管理平臺(tái)融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務(wù)滲透、過(guò)程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對(duì)接問(wèn)題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術(shù)資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時(shí)效性和可執(zhí)行性。

證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇五

1、參與公司經(jīng)營(yíng)決策，為公司經(jīng)營(yíng)決策意向進(jìn)行法律調(diào)研和法律審核，提供選擇方案和相應(yīng)法律依據(jù)，保障公司經(jīng)營(yíng)決策的安全性和合法性。

2、建立公司合同管理制度，規(guī)范合同的簽定、審核、管理和履行等環(huán)節(jié)。針對(duì)不同類(lèi)別客戶(hù)制定公司的標(biāo)準(zhǔn)合同文本。

3、完善公司的各項(xiàng)管理制度，在合法性的前提下，使公司權(quán)利最大化。必要時(shí)可采取措施進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆梢?guī)避。

4、建立客戶(hù)資信等級(jí)評(píng)估系統(tǒng)，進(jìn)行客戶(hù)調(diào)研和資信評(píng)估，實(shí)施等級(jí)分類(lèi)，建立客戶(hù)管理檔案，保障交易安全。

5、建立健全公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密保護(hù)體系。從公司研發(fā)、銷(xiāo)售、客服、經(jīng)銷(xiāo)商包括客戶(hù)等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范保護(hù)。

6、開(kāi)展法律培訓(xùn)，針對(duì)管理、研發(fā)、銷(xiāo)售等不同人群進(jìn)行相應(yīng)的模塊化法律培訓(xùn)，增強(qiáng)大家的法律意識(shí)，豐富相關(guān)法律知識(shí)和實(shí)踐技巧。 7、負(fù)責(zé)公司的應(yīng)訴和訴訟事務(wù)。

8、協(xié)助人力資源部處理公司內(nèi)部的勞務(wù)糾紛。

法務(wù)專(zhuān)員職責(zé)與工作任務(wù)：

職責(zé)一：

職責(zé)表述：法務(wù)管理。

1、起草、審查和修改公司各類(lèi)法律文件文書(shū)及合同。

2、負(fù)責(zé)對(duì)公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進(jìn)行法律審核，審核公司的合同、制定標(biāo)準(zhǔn)合同。

3、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部及下屬公司重大合同的審查、修訂、備案，對(duì)各類(lèi)合同提出法律意見(jiàn)。 4、負(fù)責(zé)保管、年審或續(xù)期公司部分證件，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、國(guó)稅地稅許可證等。

5、專(zhuān)利申請(qǐng)、處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)。

6、代表公司處理何磊訴訟或非訴訟法律事務(wù)，為維護(hù)公司合法權(quán)益。

7、對(duì)集團(tuán)及下屬各部門(mén)違反法律法規(guī)的行為提出糾正意見(jiàn)，協(xié)助有關(guān)部門(mén)予以整改。 8、統(tǒng)一辦理集團(tuán)法律授權(quán)工作。9、管理外聘律師、法律顧問(wèn)。

職責(zé)二：

職責(zé)表述：法律服務(wù)

1、協(xié)助組織集團(tuán)重大經(jīng)營(yíng)決策的法律論證和法律保障。

2、為集團(tuán)總部及下屬公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供相應(yīng)的法律咨詢(xún)，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。 3、組織實(shí)施對(duì)集團(tuán)員工的法律宣傳、培訓(xùn)工作。

職責(zé)三：

職責(zé)表述：?jiǎn)T工通用職責(zé)

1、認(rèn)真執(zhí)行集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度和工作程序。

2、服從上級(jí)指揮，接受有關(guān)人員檢查監(jiān)督，保質(zhì)保量完成工作任務(wù)。 3、作好記錄以及記錄的保管和移交工作。

4、按要求參加培訓(xùn)活動(dòng)，主動(dòng)提出合理化建議。 5、定期向直接上級(jí)述職。6、保守集團(tuán)秘密。

專(zhuān)業(yè)：法律及相關(guān)專(zhuān)業(yè)

培訓(xùn)經(jīng)歷：經(jīng)濟(jì)法、合同法、文書(shū)寫(xiě)作等方面的培訓(xùn)

經(jīng)驗(yàn)：法務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

知識(shí)：法務(wù)管理知識(shí)

祥泰實(shí)業(yè)有限公司法務(wù)實(shí)施細(xì)則

一、公司法務(wù)職責(zé) 1、決策性事務(wù)

（1）協(xié)調(diào)處理公司決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)；

（1）參與公司重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施；

（2）根據(jù)公司需要修改公司章程；

（1）管理、審核公司合同，參加重大合同的談判和起草工作；

（5）提供與公司經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢(xún)。

對(duì)公司相關(guān)決策出具法律意見(jiàn)書(shū)，分析相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，明確法律責(zé)任。

二、工作內(nèi)容

1、代表公司與外界專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)系，確保公司法務(wù)方面的需求及時(shí)到位。 2、協(xié)助解決法律方面各類(lèi)糾紛。

3、負(fù)責(zé)審核公司各類(lèi)合同協(xié)議文體及相關(guān)的操作流程和規(guī)定。 4、為公司各部門(mén)提供相應(yīng)的法務(wù)支持。

5、開(kāi)展總分公司之間法務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流及培訓(xùn)工作，提高員工的法律意識(shí)。

三、崗位職責(zé) 1.審閱和起草公司各類(lèi)業(yè)務(wù)和營(yíng)運(yùn)合同及法律文書(shū)

一、受聘公司擔(dān)任法務(wù)工作，提供經(jīng)常性法律服務(wù)

（一）受聘擔(dān)任法務(wù)工作，提供法律服務(wù)的方式、方法

4、優(yōu)先接受公司指令代理參加具體糾紛的訴訟、仲裁、調(diào)解活動(dòng)以及其它民事代理或刑事辯護(hù)等以及代為辦理經(jīng)常性法律咨詢(xún)以外的活動(dòng)。

（二）公司經(jīng)常性法律服務(wù)的內(nèi)容

第一部分：常規(guī)的法務(wù)工作項(xiàng)目

1、對(duì)公司常見(jiàn)法律問(wèn)題提供咨詢(xún)和建議；

3、對(duì)公司管理層進(jìn)行法律輔導(dǎo)，增強(qiáng)管理人員依法管理的意識(shí)；

第二部分：在公司設(shè)立、變更、終止過(guò)程中的一般性服務(wù)

28、參與專(zhuān)項(xiàng)投資項(xiàng)目的稅務(wù)籌劃，對(duì)稅務(wù)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)材料提供書(shū)面意見(jiàn)； 29、參與企業(yè)擔(dān)保、反擔(dān)保項(xiàng)目談判和運(yùn)作，辦理各種手續(xù)，準(zhǔn)備相關(guān)材料； 30、其他與經(jīng)常性法律服務(wù)有關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)項(xiàng)目。31、其它需要法務(wù)代理辦理的非訴訟法律事務(wù)。

一、部門(mén)職能

構(gòu)建和完善公司運(yùn)營(yíng)法律支持體系和法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為公司發(fā)展提供全面的法律保障和法務(wù)支持；處理公司對(duì)外業(yè)務(wù)中涉及到的法律問(wèn)題，為業(yè)務(wù)對(duì)象提供法律支持；代表公司參與涉訴事務(wù)的協(xié)商、調(diào)解、訴訟及仲裁活動(dòng)，最大限度地維護(hù)公司利益。

二、部門(mén)職責(zé)

3.負(fù)責(zé)擬定、審核及完善公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；

8.對(duì)侵犯公司利益的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、處理，依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任； 9.與司法機(jī)關(guān)及有關(guān)政府部門(mén)保持溝通，為公司創(chuàng)造良好的司法環(huán)境； 10.負(fù)責(zé)商標(biāo)專(zhuān)利等公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)； 11.負(fù)責(zé)集團(tuán)及下屬企業(yè)的法律宣傳、教育及培訓(xùn)； 12.處理公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

三、部門(mén)架構(gòu)

四、崗位職責(zé)及人員配置

（一）部門(mén)負(fù)責(zé)人 全面履行部門(mén)職責(zé)。

（二）崗位職責(zé)及人員配置 1.訴訟事務(wù)崗

（3）負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防、事中控制、事后處置工作；

（3）負(fù)責(zé)擬定、審核及完善公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；

（1）負(fù)責(zé)公司的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)等工商手續(xù)的辦理；

（2）負(fù)責(zé)商標(biāo)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)并審查相關(guān)法律文件；

（3）負(fù)責(zé)公司的相關(guān)法律宣傳、教育及培訓(xùn)；

（4）負(fù)責(zé)公司品牌維護(hù)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)進(jìn)行監(jiān)控。

法務(wù)部

二ｏ一二年四月十一日

1.參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策，為公司的重大決策提供相對(duì)應(yīng)的法律咨詢(xún)，出具法律意見(jiàn)書(shū)，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)并購(gòu)、產(chǎn)業(yè)置換、公司上市等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供法律支持，為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在法律上尋求立足。

2.參與公司的項(xiàng)目管理，參加商業(yè)項(xiàng)目談判，對(duì)項(xiàng)目提供全程全方位的法律服務(wù)。 3.管理合同。作為合同主管部門(mén)，法務(wù)部門(mén)將負(fù)責(zé)建立公司合同范文體系，起草、審核公司在運(yùn)營(yíng)中使用的各種合同、協(xié)議等，建立合同管理制度，對(duì)全公司的合同的簽署、備案、歸檔、執(zhí)行監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、糾紛處理、銷(xiāo)毀等進(jìn)行科學(xué)的、規(guī)范的動(dòng)態(tài)管理。

4.建立、維護(hù)、管理集團(tuán)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)、商業(yè)秘密、專(zhuān)有技術(shù)等等。

5.部門(mén)支持。法務(wù)部門(mén)將通過(guò)自身的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)參與起草、審核公司各部門(mén)規(guī)章制度的工作，為公司各個(gè)部門(mén)提供全方位的法律服務(wù)，并通過(guò)咨詢(xún)、糾正違法、違規(guī)行為等方式，對(duì)整個(gè)公司的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行有效支持與監(jiān)督控制。

6.主管公司內(nèi)、外部的法律糾紛，積極參與訴訟或仲裁，負(fù)責(zé)與外聘律師的協(xié)作，維護(hù)公司合法權(quán)益，減少公司損失，保持公司的日常工作的正常運(yùn)行。法律培訓(xùn)，通過(guò)定期或者不定期地對(duì)公司員工提供法律培訓(xùn)，法律講座，制定公司內(nèi)部刊物等形式，增強(qiáng)公司員工法律意識(shí)，營(yíng)造公司法律文化氛圍。

公司法務(wù)人員的崗位職責(zé)

一、受聘公司擔(dān)任法務(wù)工作，提供經(jīng)常性法律服務(wù)

（一）受聘擔(dān)任法務(wù)工作，提供法律服務(wù)的方式、方法

4、優(yōu)先接受公司指令代理參加具體糾紛的訴訟、仲裁、調(diào)解活動(dòng)以及其它民事代理或刑事辯護(hù)等以及代為辦理經(jīng)常性法律咨詢(xún)以外的活動(dòng)。

（二）公司經(jīng)常性法律服務(wù)的內(nèi)容

第一部分：常規(guī)的法務(wù)工作項(xiàng)目

1、對(duì)公司常見(jiàn)法律問(wèn)題提供咨詢(xún)和建議；

企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹；

第二部分：在公司設(shè)立、變更、終止過(guò)程中的一般性服務(wù)

18、建立合同缺陷定期審查、匯報(bào)制度，完善彌補(bǔ)合同缺陷、漏洞；

28、參與專(zhuān)項(xiàng)投資項(xiàng)目的稅務(wù)籌劃，對(duì)稅務(wù)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)材料提供書(shū)面意見(jiàn)； 29、參與企業(yè)擔(dān)保、反擔(dān)保項(xiàng)目談判和運(yùn)作，辦理各種手續(xù)，準(zhǔn)備相關(guān)材料； 30、其他與經(jīng)常性法律服務(wù)有關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)項(xiàng)目。

二、代理辦理有關(guān)商標(biāo)法律事務(wù)

6、代理其他有關(guān)商標(biāo)權(quán)法律事項(xiàng)。

三、提供一般法律咨詢(xún)，出具法律意見(jiàn)書(shū)或法律建議書(shū) 1、對(duì)涉及民事相關(guān)事宜提供法律咨詢(xún)服務(wù)； 2、對(duì)涉及刑事相關(guān)事宜提供法律咨詢(xún)服務(wù)； 3、對(duì)涉及行政相關(guān)事宜提供法律咨詢(xún)服務(wù)； 4、對(duì)其它非訴訟相關(guān)事宜提供法律咨詢(xún)服務(wù)。

5、對(duì)公司的行政人員、職工的一般性法律問(wèn)題提供免費(fèi)咨詢(xún)，出具書(shū)面的法律意見(jiàn)書(shū)。

四、代寫(xiě)各種法律文書(shū) 1、代寫(xiě)民事訴訟類(lèi)各種文書(shū)：如民事起訴狀、答辯狀、代理詞、民事上訴狀等法律文書(shū)； 2、代寫(xiě)刑事訴訟類(lèi)各種文書(shū)：如辯護(hù)詞、刑事上訴狀、刑事自訴狀等法律文書(shū)； 3、代寫(xiě)行政訴訟類(lèi)各種文書(shū)：如行政起訴狀、代理詞、行政上訴狀等法律文書(shū)； 4、代寫(xiě)非訴訟法律事務(wù)所涉及的各類(lèi)法律文書(shū)：如起草合同、公司章程、公司管理規(guī)章制度等法律文書(shū)。

五、其它需要律師代理辦理的非訴訟法律事務(wù)。

枯藤老樹(shù)昏鴉，小橋流水人家，古道西風(fēng)瘦馬。夕陽(yáng)西下，斷腸人在天涯。

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證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇六

1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門(mén)證照的申請(qǐng)、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。

2、法律事務(wù)：完成公司各類(lèi)合同原件審查,分類(lèi)、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)公司合同管理制度）。

3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對(duì)相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。

4、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來(lái)賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見(jiàn)，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)財(cái)務(wù)審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

6、負(fù)責(zé)全公司各部門(mén)的法務(wù)咨詢(xún)工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)。

9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門(mén)門(mén)理順，保證公司的運(yùn)營(yíng)順利規(guī)范。 10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

1、起草公司各類(lèi)合同，協(xié)助完成公司各類(lèi)合同原件審查,分類(lèi)、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)合同管理制度）。

2、協(xié)助部門(mén)總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。

3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來(lái)賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)財(cái)務(wù)審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門(mén)總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門(mén)的法務(wù)咨詢(xún)工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢(xún)公司日常及專(zhuān)項(xiàng)法律問(wèn)題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書(shū)。 8、協(xié)助部門(mén)總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營(yíng)流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營(yíng)。

9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

工作職責(zé)

制度；

2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；

3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢(xún)；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議； 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。

工作內(nèi)容

1.起草、修改、審核公司各類(lèi)合同、公函及其他法律文件：

a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門(mén)、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。

3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法務(wù)方面的工作 4.對(duì)疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門(mén)對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。

5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.為管理階層、各職能部門(mén)及下屬公司提供必要的法律咨詢(xún)和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。

10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問(wèn)題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)

三、

3、負(fù)責(zé)處理各部門(mén)提交的申請(qǐng)（如禮物與招待申請(qǐng)等）。 4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書(shū)。 6、協(xié)助完成反洗錢(qián)日常管理工作。

7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。

8、負(fù)責(zé)管理公司合同專(zhuān)用章。

部門(mén)構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專(zhuān)員合規(guī)部合規(guī)助理

一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與報(bào)告，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)督管理；

六、負(fù)責(zé)定期組織對(duì)本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲(chǔ)銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)、再授權(quán)書(shū)；

八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢(qián)工作；

九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。