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證券公司合規(guī)崗位的工作職責篇一

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責

1、對監(jiān)管機構收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

5、協(xié)助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯(lián)絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責和工作內容及其構架】

一、合規(guī)部經(jīng)理職責和工作內容：

工作職責

1、協(xié)助領導構建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章

制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持； 7、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制定或者修改公司內部規(guī)章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。

工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護

a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業(yè)并購、股權轉讓等重大經(jīng)濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應訴；b.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務培訓：

a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；

10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

二、合規(guī)部專員職責和工作內容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結合公司合規(guī)要求及各業(yè)務單位特點引導公司各業(yè)務單位進行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務領域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進

4、負責公司各業(yè)務領域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規(guī)培訓宣貫工作 8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規(guī)培訓資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業(yè)務，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務。

8、負責管理公司合同專用章。

部門構架

合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：風險合規(guī)崗位工作職責】

風險合規(guī)崗位工作職責

一、負責本行系統(tǒng)性風險的識別與報告，產品風險評估與監(jiān)督管理；

二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業(yè)風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；

三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負責風險資產的管理、處置工作；

四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；

五、負責銀行內部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；

六、負責定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；

八、負責本行法律事務、反洗錢工作；

九、完成領導交辦的其它工作。

證券公司合規(guī)崗位的工作職責篇二

證券公司合規(guī)管理

一．前言

目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內部合規(guī)》監(jiān)管準則，同年，美國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國際證監(jiān)會組織技術委員會發(fā)布《市場中介組織合規(guī)職責問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標志著合規(guī)管理成為中國證券公司日常經(jīng)營管理的一項常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內控、合規(guī)與業(yè)務發(fā)展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。

二、合規(guī)的意義

從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經(jīng)營失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營，如南方證券等標本。

從企業(yè)的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運行是其經(jīng)營的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)履行社會責任的具體體現(xiàn)。

三、合規(guī)與內控

合規(guī)是內控的基石，內控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會及審計署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國版薩班斯法案”——《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實施。《規(guī)范》中明確內部控制的目標，即戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、報告目標、合規(guī)目標。內部控制涵蓋企業(yè)的整個經(jīng)營活動，其基本框架：內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內部控制，良好的企業(yè)內部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。

四、合規(guī)與業(yè)務發(fā)展

在證券公司的經(jīng)營管理中，合規(guī)經(jīng)營與追求經(jīng)濟效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務發(fā)展發(fā)生矛盾時，必須堅持合規(guī)優(yōu)先。

1我們無論是在制定業(yè)務操作和管理規(guī)章制度時，還是在開發(fā)新產品、新業(yè)務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規(guī)風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價去追逐利潤。以違規(guī)違法爭業(yè)務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業(yè)部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規(guī)與全面風險管理

合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風險管理的重要組成部分?，F(xiàn)代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經(jīng)營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態(tài)的、全程的、計量的、立體的風險控制。

全面風險管理概括的說就是要對整個業(yè)務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業(yè)務流程納入到統(tǒng)一的體系中，對各類風險依據(jù)統(tǒng)一的標準進行測量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業(yè)務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。

因此，從風險管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風險，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。

六、基本結論

合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營活動的變通和彈性，它更強調“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內部審計一樣，合規(guī)的前提在于“獨立性”的保證。合規(guī)管理、內部控制和全面風險管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規(guī)與業(yè)務發(fā)展發(fā)生矛盾時，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營的基本方針。

七、有關建議

1．有效監(jiān)督是落實合規(guī)管理關鍵

合規(guī)管理必須強調效率和效果。同時，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨立性，按風險級別確定監(jiān)督重點，并持續(xù)進行合規(guī)風險識別和評估。

首先，獨立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監(jiān)督機制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨立性才能保證監(jiān)督的有效性。

其次，按風險點為基礎的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風險高低、發(fā)生概率大小進行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風險識別和評估要持續(xù)進行，因為風險點會隨著市場環(huán)境、法律法規(guī)準則和公司業(yè)務發(fā)展的變化而變化，因此應持續(xù)識別和評估合規(guī)風險點，不斷調整監(jiān)督措施。

2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關鍵

合規(guī)管理必須強調高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執(zhí)行力關乎合規(guī)的成敗。

3．以it信息化為平臺，為合規(guī)管理提供有力支撐

隨著it應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經(jīng)成為整個企業(yè)業(yè)務的重要支撐，同時也是對企業(yè)活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業(yè)資源運用平臺（erp），把合規(guī)管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對接問題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時效性和可執(zhí)行性。

證券公司合規(guī)崗位的工作職責篇三

合規(guī)風險

經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為

指定本公司一名高級管理人員代行其職責

對證券公司實施分類監(jiān)管

合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關規(guī)定履行制止和報告職責

a、b、c、d

合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起

a、b、c、d

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務、合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門、合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突

參加或列席與其履行職責有關的會議、調閱有關文件、資料、要求公司有關人員對合規(guī)有關事項作出說明

正確

錯誤 正確

錯誤

錯誤 第二套

證券公司合規(guī)崗位的工作職責篇四

2010年證券公司合規(guī)考試卷模擬題--合規(guī)理論與實務

一、單項選擇題

1、下列說法不正確的是

a證券公司全體工作人員都應當對自身行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔責任。

b中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性的評價，其結果將成為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

c中國證監(jiān)會將對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進行評價，僅指對合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門工作的評價

d作為合規(guī)經(jīng)管的重要制度，《證券公司合規(guī)經(jīng)管試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。

答案：c

2、下列說法中，不正確的是

a證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性、知情權和調查權，為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，設立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)經(jīng)管人員。

b合規(guī)風險，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營經(jīng)管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

c證券公司應當制定合規(guī)經(jīng)管的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過后實施。合規(guī)經(jīng)管的基本制度應當包括合規(guī)經(jīng)管的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

d證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。

答案：c

3、下列說法不正確的是

a合規(guī)法律、規(guī)則和準則有多種淵源，包括立法機構和監(jiān)管機構發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準則；市場慣例；行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內部行為準則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則。

b高級經(jīng)管層負責制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規(guī)風險經(jīng)管。

c如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責的業(yè)務線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。

d合規(guī)職責未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔。合規(guī)職責可能由不同部門的職員履行。

答案：a

4、下列關于證券公司分公司的說法，正確的是

1 / 7

a證券公司授權分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產經(jīng)管業(yè)務的，公司總部也可再經(jīng)營或者再授權其他分公司經(jīng)營該業(yè)務。

b分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務。

c證券公司設立分公司，不必中國證監(jiān)會批準，但是應當備案。

d申請設立分公司的證券公司，應當具備健全的公司治理結構、完善的風險經(jīng)管制度和內部控制機制；最近兩年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形等條件

答案：d

5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。

a、基金

b、權證

c、債券

d、股票

答案：d

6、依照《公司法》的規(guī)定，關于股票發(fā)行，以下說法錯誤的是

a、股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。

b、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。

c、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

d、股票只能采用紙面形式。

答案：d

7、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務為。

a、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

c、協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設施；

d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

答案：c

8、《證券法》規(guī)定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部經(jīng)管、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。

a、5

b、10

c、15

d、20 答案：d

9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法錯誤的是

a以募集設立方式設立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百

2 / 7 分之三十

b發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,在提交申請文件后,應當按照國務院證券監(jiān)督經(jīng)管機構的規(guī)定預先披露有關申請文件

c證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

d開展資產經(jīng)管業(yè)務，受托經(jīng)管的資產應當是現(xiàn)金、國債或者上市證券

答案：a

10、依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應當對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：

a、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格；

b、新股發(fā)行需聘請的承銷機構；

c、新股發(fā)行的起止日期；

d、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

答案：b

二、多項選擇題

1、下列關于合規(guī)經(jīng)管的一些說法，正確的是

a證券公司的合規(guī)經(jīng)管應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

b證券公司應當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識。

c證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級經(jīng)管人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規(guī)性負責，并在其職責范圍內對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔責任。

d證券公司要對公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進行評估，及時解決合規(guī)經(jīng)管中存在的問題。

答案：acd

2、下列關于合規(guī)總監(jiān)在一些說法，不正確的是

a證券公司可以設立合規(guī)總監(jiān)。

b合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

c合規(guī)總監(jiān)應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等。

d合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向內部相關機構報告；其中重大在，應同時向當?shù)刈C監(jiān)局報告。

答案：ad

3、下列關于證券公司合規(guī)經(jīng)管的激勵約束機制，說法正確的是

a證券公司應當將合規(guī)經(jīng)管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

b證券公司應當對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結果

3 / 7 決定其薪酬待遇。

c中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

d證券公司通過有效的合規(guī)經(jīng)管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。

答案：abcd

4、根據(jù)相關規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：

a對公司內部經(jīng)管制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案出具合規(guī)審查意見；

b督導相關部門根據(jù)法律、法規(guī)和準則的變化，及時評估、完善公司內部經(jīng)管制度和業(yè)務流程；

c對公司及其工作人員經(jīng)營經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，進行定期、不定期的檢查；

d處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。

答案：abcd

5、下列關于證券公司營業(yè)網(wǎng)點的說法，正確的是

a證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內新設營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在轄區(qū)內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在c類以上（含c類）。

b申請在全國范圍內新設營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在b類以上（含b類）。

c在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》要求應當具備設立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內設點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內的證券營業(yè)部。

d對歷史遺留的、未經(jīng)批準擅自設立的證券營業(yè)網(wǎng)點，相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關閉。

答案：abcd

6、下列說法中，正確的是

a一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。

b證券公司的董事、監(jiān)事、高級經(jīng)管人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責。

c合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經(jīng)管職責。合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)經(jīng)管職責相沖突。

d在任職資格方面，除取得證券公司高級經(jīng)管人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。

答案：abc

7、下列關于合規(guī)部門的理解中，正確的是

4 / 7

a合規(guī)部門應考慮各種量化合規(guī)風險的方法(例如，應用評價指標等)，并運用這些計量方法加強合規(guī)風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。

b合規(guī)部門的工作范圍和廣度應受到內部審計部門的定期復查。

c無論采取何種組織架構組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級經(jīng)管人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能。

d對于合規(guī)部門人員同時擔任法律顧問職務的公司而言，界定和保持適當?shù)穆毮苡绕渲匾?。承擔合?guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。

答案：abcd

8、《證券公司內部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務部門之間應當建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。

a、經(jīng)紀、自營、受托投資經(jīng)管、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務相對獨立

b、電腦部門、財務部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務部門的人員不得相互兼任

c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任

d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任

答案：abcd

9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()

a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

b、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

c、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

答案：abcd

10、依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，以下說法正確的是()

a、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

b、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

c、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券

答案：abcd

三、判斷（正確的用a表示.錯誤的用b表示）

1、根據(jù)國際上的先進經(jīng)驗，合規(guī)總監(jiān)對公司事務在介入應保持相對獨立性，不宜對所有事宜進行審查；合規(guī)總監(jiān)應當主要對公司內部經(jīng)管制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查。（a）

2、證券公司建立違規(guī)舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。（a）

3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別經(jīng)管人員的平均水平。（a）

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4、證券公司的股東、董事和高級經(jīng)管人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令或者干涉其工作。（a）

5、證券公司通過有效的合規(guī)經(jīng)管，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。（a）

6、證券公司董事、監(jiān)事、高級經(jīng)管人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監(jiān)督經(jīng)管機構報告。（a）

7、證券公司信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）

8、依照相關規(guī)定證券經(jīng)紀人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。（b）

9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）

10、證券公司應當有2名以上在證券業(yè)擔任高級經(jīng)管人員滿3年的高級經(jīng)管人員。（b）

11、營業(yè)部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（a）

12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。（a）

13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利，但可以在一定范圍內開展三方監(jiān)管業(yè)務。（b）

14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（a）

15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制。（b）

16、證券公司變更章程中的條款，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督經(jīng)管機構批準。（b）

17、證券公司的法定代表人或者高級經(jīng)管人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督經(jīng)管機構。前款規(guī)定的審計報告未報送國務院證券監(jiān)督經(jīng)管機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）

18、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產經(jīng)管業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照證券法相關規(guī)定處罰。（a）

19、證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監(jiān)督經(jīng)管機構的規(guī)定。（a）

20、未經(jīng)國務院證券監(jiān)督經(jīng)管機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經(jīng)管證券公司的股權。（a）

21、合資產經(jīng)管計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入資產托管機構,不得動用。（a）

22、證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產經(jīng)管計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產經(jīng)管計劃。（b）

23、證券公司進行集合資產經(jīng)管業(yè)務投資運作，在證券交易所進行交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。（a）

24、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。（a）

25、境外證券經(jīng)營機構在境內經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督經(jīng)管機構批準。（a）

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證券公司合規(guī)崗位的工作職責篇五

合規(guī)部崗位職責：

1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領導下，負責相關區(qū)域分布式能源等項目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。1.1：經(jīng)理職責與工作任務：

1.1.1負責區(qū)域內新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關項目并網(wǎng)信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門溝通工作，負責并網(wǎng)項目前期調查及并網(wǎng)情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網(wǎng)手續(xù)相關支持性文件。

1.1.2組織項目并網(wǎng)計劃制定項目并網(wǎng)實施方案，負責并跟進并網(wǎng)項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署，制定項目實施方案。

1.1.3負責項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。

1.1.4完成上級交辦的其他工作

1.2合規(guī)專員職責與工作任務：

1.2.1 在部門領導下，負責相關區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網(wǎng)工作的實施。

1.2.2.協(xié)助上級參與區(qū)域內新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關項目并網(wǎng)信息。與項目區(qū)域內相關政府部分洽談獲得項目并網(wǎng)權，參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導，出來協(xié)調項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項目并網(wǎng)計劃。

1.2.3協(xié)助上級參與項目并網(wǎng)計劃實施，協(xié)助組織跟進并網(wǎng)項目的談判以達成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負責項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，協(xié)助組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)，協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。

1.2.4完成上級交辦的其他工作。

目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領導直接下達的工作任務。.

證券公司合規(guī)崗位的工作職責篇六

合規(guī)經(jīng)理崗位職責

【篇1：銀行合規(guī)部各崗位職責】

合規(guī)部各崗位職責

合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務條線履職；

三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風險貸款的團隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規(guī)工作報告。

合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準確；

四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關部門提供準確數(shù)據(jù)；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產風險監(jiān)測評價

六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風險預警；

八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內部管理工作。 合規(guī)審核崗：

一、負責本行日常法律事務，對各業(yè)務條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；

二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產品新業(yè)務進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

三、組織開展合規(guī)知識培訓；

四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風險處置預案；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

六、每季對各業(yè)務條線的風險狀況進行分析； 七、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內部管理。合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。

二、對轄內網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內控制度和業(yè)務流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應用合規(guī)、業(yè)務辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當天所有業(yè)務發(fā)生的真實性和合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調閱監(jiān)控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理。

五、對合規(guī)檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。

【篇2：合規(guī)部職責】

合規(guī)部職責：

1、協(xié)助領導構建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度； 2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開； 5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持； 理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務規(guī)程，提供合規(guī)改進建議； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制訂或者修改公司內部規(guī)章制度的建議。 13、領導指派的其他工作及其他相關輔助

西門子cfo說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題 1）公司層面控制和反欺詐控制 2）it控制環(huán)境

3）財務報表結算流程

4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求 5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協(xié)調 8）資源限制

9）低估所需的投入

【篇3：合規(guī)部工作職責】

合規(guī)部工作職責

崗位設置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務崗、紀檢崗 合規(guī)部工作職責

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計劃，確定合規(guī)審核工作內容，按 計劃組織實施合規(guī)審核工作。

（二）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。

（三）審核公司執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

（六）審查公司財務管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內控、風險控制的落實情況。

（八）根據(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調查處理和明確責任，為客戶對公司的服務情況、業(yè)務部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內部合規(guī)培訓或對公司全體員工進行合規(guī)培訓，強化公司合規(guī)文化及體系建設。

（十）公司首席風險官要求的其他事項。

（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項。 合規(guī)崗崗位職責：

（一）合規(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務、財務及其他管理活動具體審核，負責公司的內部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內容為：

1、信息公示內容

（1）對公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業(yè)務等內容進行審核。

（2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業(yè)務、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機構情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權益保護與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內容為：首席風險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內控評價報告、股東和關聯(lián)人等進行期貨交易備案報告、風險監(jiān)管指標預警或不足報告、聘請或解聘會計師事務所報告等）

c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

d、數(shù)據(jù)報送模塊的審核（包括財務監(jiān)管報表、投資咨詢業(yè)務報告、營業(yè)部財務經(jīng)營情況報表等）

2、對人員轉正、調崗、離職等的審核

（1）對公司轉正、調崗、離職人員的申請表等相關手續(xù)及資料進行審核，并對轉正人員進行合規(guī)談話。

（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

（3）對部門、營業(yè)部調整與高管分工有關的紅頭進行審核。

（4）對上述人員變更、組織結構調整的公示信息審批表進行審核。

（5）對人員發(fā)生變更上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進行審核。（6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進行審核。

3、居間人相關審核

對交易客戶服上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的居間人年度報告進行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報告進行審核。

（2）對交易客服部提交的上報山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進行審核并錄入。

（3）對交易客服部上報fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

5、財務報表審核

負責財務報表、監(jiān)管報表等財務相關業(yè)務的審核，監(jiān)督檢查公司風險監(jiān)管指標的合規(guī)性。6、其他合規(guī)審核

（1）公司內部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

（2）公司對外簽署合同、協(xié)議審核。

（3）公司各部門、營業(yè)部對外報送文件審核。

（4）公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記。

7、營業(yè)部的審核

對營業(yè)部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對外簽署合同等進行審核，對營業(yè)部的審核參照上述各相關內容的審核。8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務相關合同材料等的審核。

（二）負責對期貨公司監(jiān)管綜合信息報送系統(tǒng)中錄入的報送信息的正確性進行審核。

（三）匯總、編制公司年報，并上報董事會、總經(jīng)理、首席風險官和當?shù)乇O(jiān)管部門。

（四）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。 1、財務管理的合規(guī)審查：

（1）檢查財務管理制度是否完善及執(zhí)行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。（3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協(xié)議，是否經(jīng)股東會或董事會批準。

（4）檢查應收款項是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產，并查明真實原因。

（6）檢查公司是否存在質押、擔保、重大訴訟事項。

（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門的要求及國家相關的法律法規(guī)開展各項財務工作。

2、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。