報(bào)告材料主要是向上級匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以敘述、說明為主,在語言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀。報(bào)告對于我們的幫助很大，所以我們要好好寫一篇報(bào)告。下面是小編帶來的優(yōu)秀報(bào)告范文，希望大家能夠喜歡!

銀行案件防控總結(jié)報(bào)告篇一

按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評估實(shí)施細(xì)則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔2014〕58號）要求，我支行高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評估實(shí)施細(xì)則》中各項(xiàng)評估指標(biāo)和要求，對2013年案件工作作出認(rèn)真全面系統(tǒng)的自我評估制定如下方案。

一、成立支行自我評估小組

為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評估小組：

組長：龔長裕

副組長：陳龍杰

成員：藺向宇張少博王曉娜

二、具體排查范圍及措施

按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案，同時建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇等進(jìn)行考核，定期培訓(xùn)一線員工案防合規(guī)引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風(fēng)險(xiǎn)防范問題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。

（一）重點(diǎn)崗位人員的排查。

我支行重點(diǎn)排查會計(jì)崗、儲蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。

（二）案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。

根據(jù)總行案件防控制度定期對我支行全體員工就國家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進(jìn)行專題培訓(xùn)；對重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；定期組織和開展案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。

（三）案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度修訂情況。

針對支行內(nèi)部案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度是否健全；進(jìn)行定期對現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理；對于無章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實(shí)際的，聽取意見和建議及時進(jìn)行修訂完善。

（四）違規(guī)操作規(guī)范情況排查。

對存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進(jìn)行管理、管制，重點(diǎn)關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴(yán)格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。

通過案件防控自我評估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問責(zé)力度，推動案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進(jìn)一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，有效防范案件發(fā)生。

在排查過程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究等原則進(jìn)行問責(zé)，更好的進(jìn)行案件防控。

**支行

2014年3月21日

銀行案件防控總結(jié)報(bào)告篇二

2015銀行案件防控自我評估報(bào)告

河套農(nóng)商銀行關(guān)于案件防控自我評估報(bào)告

按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評估實(shí)施細(xì)則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔2015〕58號）要求，我支行高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評估實(shí)施細(xì)則》中各項(xiàng)評估指標(biāo)和要求，對2015年案件工作作出認(rèn)真全面系統(tǒng)的自我評估制定如下方案。

一、成立支行自我評估小組

為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評估小組：

組長：龔長裕

副組長：陳龍杰

成員：藺向宇張少博王曉娜

二、具體排查范圍及措施

按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案，同時建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇等進(jìn)行考核，()定期培訓(xùn)一線員工案防合規(guī)引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風(fēng)險(xiǎn)防范問題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。

（一）重點(diǎn)崗位人員的排查。

我支行重點(diǎn)排查會計(jì)崗、儲蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。

（二）案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。

根據(jù)總行案件防控制度定期對我支行全體員工就國家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進(jìn)行專題培訓(xùn)；對重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；定期組織和開展案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。

（三）案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度修訂情況。

針對支行內(nèi)部案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度是否健全；進(jìn)行定期對現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理；對于無章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實(shí)際的，聽取意見和建議及時進(jìn)行修訂完善。

（四）違規(guī)操作規(guī)范情況排查。

對存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進(jìn)行管理、管制，重點(diǎn)關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴(yán)格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。

通過案件防控自我評估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問責(zé)力度，推動案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進(jìn)一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，有效防范案件發(fā)生。

在排查過程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究等原則進(jìn)行問責(zé)，更好的進(jìn)行案件防控。

**支行

2015年3月21日