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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)罰款篇一
內(nèi)容：(1)未直接參與信息披露違法行為。
(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者認(rèn)定從輕或者減向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管。提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。
(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。
(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。
(6)其他需要考慮的情形
要點(diǎn)：認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形
內(nèi)容：(1)當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。
(2)當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。
(3)對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。
(4)其他需要考慮的情形
要點(diǎn)：不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定
內(nèi)容 ： (1)不直接從事經(jīng)營(yíng)管理。
(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。
(3)任職時(shí)間短、不了解情況。予處罰情形認(rèn)定
(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告。
(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)
要點(diǎn)：認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處罰情形
內(nèi)容：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。
(2)在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。
(3)2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律重處罰情形處分。
(4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。
(5) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
