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證券市場基本法律法規(guī)選擇題篇一

證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》專項練習(xí)附答案，希望能給大家?guī)韼椭?更多精彩內(nèi)容請及時關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。

a.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。

b.投資范圍有限定性和非限定性之分

c.客戶資產(chǎn)必須進行托管

d.通過專門賬戶投資運作

參考答案：a

第2題：證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括()。

a.決策的自主性

b.交易的風(fēng)險性

c.交易的任意性

d.收益性不確定性

參考答案：c

第3題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是()。

a.財務(wù)負(fù)責(zé)人

b.副經(jīng)理

c.上市公司董事會秘書

d.高級法律顧問

參考答案：d

第4題：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括()。

a.委托其他證券公司代為買賣證券

b.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

c.設(shè)立專用賬戶交易

d.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

參考答案：c

第5題：下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識不正確的是()。

a.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

b.不以盈利為目的

c.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

d.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

參考答案：b

第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

a.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權(quán)評估作價20萬元出資

b.乙公司以其企業(yè)商譽評估作價30萬元出資

c.鄭某以其享有的某項專利權(quán)評估作價40萬元出資

d.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價50萬元出資

參考答案：c

第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為()日。

a.30～45

b.30～60

c.30～75

d.60～90

參考答案：b

第8題：()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的'風(fēng)險。

a.操作風(fēng)險

b.技術(shù)風(fēng)險

c.合規(guī)風(fēng)險

d.管理風(fēng)險

參考答案：b

第9題：下列選項中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是()。

a.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

b.審議批準(zhǔn)董事會的報告

c.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

d.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時違法的行為

參考答案：b

第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的()，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

a.《風(fēng)險揭示書》

b.《客戶須知》

c.《證券交易委托代理協(xié)議書》

d.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

參考答案：d

第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是()。

a.股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

b.董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

c.公司組織形式變更的規(guī)定

d.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

參考答案：c

第12題：申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。

a.年盈利超過人民幣3000萬元

b.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

c.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

d.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元

參考答案：b

第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。

a.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

b.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

c.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

d.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

參考答案：a

第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求至少有()萬元人民幣以上的注冊資本。

a.500

b.100

c.300

d.200

參考答案：b

第15題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為()。

a.私營合伙企業(yè)

b.私營獨資企業(yè)

c.有限責(zé)任公司或股份有限公司

d.非法人組織形式

參考答案：c

第16題：()是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。

a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

b.融資融券業(yè)務(wù)

c.證券營銷業(yè)務(wù)

d.證券投資顧問業(yè)務(wù)

參考答案：d

第17題：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

a.50人

b.200人

c.100人

d.300人

參考答案：b

第18題：上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由()規(guī)定。

a.中國證監(jiān)會

b.證券公司

c.證券交易所

d.國務(wù)院

參考答案：d

第19題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是()。

a.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

b.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益

c.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)

d.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

參考答案：d

第20題：財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形()。

a.暫不需要關(guān)注

b.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明

c.主動向監(jiān)管機關(guān)報告

d.持續(xù)關(guān)注

參考答案：b

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