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基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案 基金從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)梳理篇一

任何的考試復(fù)習(xí)都離不開(kāi)做題，大家不要忽略了做題，下面是小編為大家搜索整理的2017基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題，更多試題請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。

1.不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是(a)。

a.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

b.風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)

c.風(fēng)險(xiǎn)回避

d.風(fēng)險(xiǎn)接受

2.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(b)。

a.內(nèi)部控制情況

b.股東背景

c.經(jīng)營(yíng)管理能力

d.投資管理能力

3.為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作，可制定的相關(guān)制度不包括(a)。

a.投資管理制度

b.授權(quán)制度

c.門禁制度

d.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

4.某投資者贖回上市開(kāi)放式基金 5萬(wàn)份，持有時(shí)間為 1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%，贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為(b)元。

a.49750

b.59700

c.49700

d.59750

5.以下按照確定價(jià)原則辦理申購(gòu)和贖回的基金是(d)。

a.債券基金

b.混合型基金

c.股票基金

d.貨幣市場(chǎng)基金

6.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯(cuò)誤的是(d)。

a.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動(dòng)接受教育走向主動(dòng)自我教育的活動(dòng)

b.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動(dòng)

c.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動(dòng)

d.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動(dòng)

7.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是(c)。

a.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

b.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有的信息披露事項(xiàng)

c.為基金投資決策提供研究支持

d.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

8.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(c)。

a.經(jīng)營(yíng)管理能力

b.誠(chéng)信狀況

c.人員數(shù)量

d.內(nèi)部控制情況

9.基金銷售機(jī)構(gòu)的'職責(zé)規(guī)范包括(d)。

a.委托基金管理人開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬戶

b.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

c.基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

d.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

10.下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是(d)。

a.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

b.基金合同終止的事由，程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

c.基金持有人大會(huì)的召集，議事及表決的程序和規(guī)則

d.基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排

11.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于(c)元人民幣，持有期限不少于()。

a.1000萬(wàn)，1年

b.2000萬(wàn)，3年

c.1000萬(wàn)，3年

d.2000萬(wàn)，2年

12.目前，我國(guó)公募基金銷售機(jī)構(gòu)不包括(b)。

a.保險(xiǎn)公司

b.信托公司

c.農(nóng)村商業(yè)銀行

d.證券公司

13.(a)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

a.基金份額的登記

b.基金份額的申購(gòu)

c.基金份額的認(rèn)購(gòu)

d.基金份額的贖回

14.甲是基金管理公司 a的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司 b的董事長(zhǎng)，當(dāng) b非公開(kāi)增發(fā)股票時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是(d)。

a.甲通過(guò)其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢(shì)，參與 b增發(fā)為自己謀取利益

b.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與 b的增發(fā)

c.在非公開(kāi)增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 b的股價(jià)，使 b能夠按較高價(jià)格增發(fā)

d.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 b增發(fā)的決定

15.某基金公司在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，缺乏對(duì)系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)后，追究相關(guān)責(zé)任人員時(shí)，發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時(shí)操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏(c)。

a.可稽性

b.可靠性

c.穩(wěn)定性

d.安全性

16.按照投資的對(duì)象的不同，投資基金可以分為(b)。

a.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動(dòng)投資基金、被動(dòng)投資基金

b.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類投資基金

c.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金

d.絕對(duì)收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類投資基金

17.開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)(c)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。

a.基金份額持有人資金賬戶

b.基金管理的交易賬戶

c.基金份額持有人名冊(cè)

d.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶

18.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(b)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過(guò)資格考試，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過(guò)程中不出現(xiàn)差錯(cuò)。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。

a.2、3、4

b.1、2、4

c.1、2、3

d.1、3、4

19.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(b)。

a.基金投資部管理制度

b.股東的股權(quán)協(xié)議

c.信息披露操作手冊(cè)

d.公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

20.關(guān)于收取贖回費(fèi)，以下說(shuō)法正確的是(c)。

a.對(duì)持有期長(zhǎng)于 3個(gè)月但少于 6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

b.場(chǎng)外贖回不得分段設(shè)置贖回費(fèi)率

c.不低于贖回費(fèi)總額25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)

d.場(chǎng)內(nèi)贖回可以按照份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

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