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證券市場基礎(chǔ)知識訓(xùn)練沖刺題及答案解析篇一

證券市場不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，而且還具有分散風(fēng)險的功能。下面由小編為大家整理的證券市場基礎(chǔ)知識訓(xùn)練沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

1.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。()

2.證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。()

3.中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。()

4.在美國，對證券公司的俗稱是投資銀行。()

5.證券公司的設(shè)立申請在獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)先申請設(shè)立登記，然后向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。()

6.我國《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。()

7.任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。()

8.我國《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)，提供年度報告。()

9.所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券從業(yè)資格。()

10.證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展ib業(yè)務(wù)。()

11.凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性盈利指標(biāo)。()

12.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，整改期限最長不得超過

10個工作日。()

13.未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。()

14.證券公司有效的內(nèi)部控制可以有效的保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。()

15.證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。()

16.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨立董事。()

17.證券公司股東會的`職權(quán)范圍、會議的召開和表決程序都需要在公司招股說明書中明確規(guī)定。()

18.證券公司對開展的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)建立項目管理制度。()

19.證券公司應(yīng)建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強制休假制度。()

20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)調(diào)高。()

21.注冊會計師申請證券許可證年齡不得超過60周歲。()

22.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格的，其半數(shù)以上合伙人或持有不少于50%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。()

23.投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員為了更好的為客戶提供服務(wù)，在客戶書面要求的情況下可以代理客戶從事證券投資。()

24.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國法人，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。()

25.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T進行咨詢服務(wù)時，引用有關(guān)信息、資料必須注明出處和著作權(quán)人。()

26.證券服務(wù)機構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。()

【解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系與風(fēng)險監(jiān)管制度。

2.【答案】a

【解析】對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。

3.【答案】a

【解析】證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點以及發(fā)行上市等事項的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點范圍與推廣順序的依據(jù)。中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。

4.【答案】a

【解析】世界各國對證券公司的劃分與稱呼不盡相同，美國的俗稱是投資銀行，而英國則稱商人銀行。以德國為代表的一些國家實行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，一般由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營。日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為證券公司。

5.【答案】a

【解析】證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

6.【答案】a

【解析】我國《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

7.【答案】a

【解析】我國證券公司的設(shè)立實行審批制，經(jīng)中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位與個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

8.【答案】b

【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。

9.【答案】a

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。

10.【答案】b

【解析】證券公司取得ib資格的條件主要包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格，才能開展ib業(yè)務(wù)，而且不得再接受其他期貨公司的委托。

11.【答案】b

【解析】凈資本在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。

12.【答案】b

【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，且整改期限最長不超過20個工作日。

13.【答案】b

【解析】總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂與執(zhí)行情況，資金運用情況與盈虧情況。且總經(jīng)理必須保證該報告的真實性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會會議。

14.【答案】a

【解析】保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整是內(nèi)部控制的重要目標(biāo)之一。

15.【答案】a

【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷及保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于人民幣5000萬元。

16.【答案】b

【解析】具有以下情形的不得擔(dān)任證券公司獨立董事的人員：①在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;②在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu);③持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬;④為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;⑤最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前4項所列舉情形之一的人員;⑥在其他證券公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員等。

17.【答案】b

【解析】股東會的職權(quán)范圍、會議的召集及表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán)，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，且在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會決議批準(zhǔn)。

18.【答案】a

【解析】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明與未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。應(yīng)建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險控制措施;應(yīng)加強投資銀行項目的內(nèi)核工作與質(zhì)量控制;應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應(yīng)當(dāng)杜絕虛假承銷行為。

19.【答案】b

【解析】證券公司應(yīng)進行人力資源內(nèi)部控制，對關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)實行定期或不定期的輪換與強制休假制度。

20.【答案】b

【解析】證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;若在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例則可適當(dāng)降低。

21.【答案】a

【解析】注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請;②取得注冊會計師證書1年以上;③取得具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;④不超過60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

22.【答案】b

【解析】資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格的，其半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

23.【答案】b

【解析】我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;④買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

24.【答案】b

【解析】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，實收資本及凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

25.【答案】a

【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀及準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測及建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

26.【答案】a

【解析】證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具各種文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性及完整性進行核查與驗證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。