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證券從業(yè)資格考試備考資料篇一

證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017年證券從業(yè)考試備考資料，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

(一)投資決策委員會(huì)

投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會(huì)一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。

(二)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)也是非常沒(méi)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

(一)投資部

投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。

(二)研究鄙

研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。

(三)交易部

交易部是基金投資運(yùn)作的.具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。交易部的主要職能有：

1.執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;

2.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度;

3.負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。

目前，有些公司出于更好控制風(fēng)險(xiǎn)的需要，已將該部門劃歸基金運(yùn)營(yíng)體系，從而加強(qiáng)了對(duì)投資部門的制衡。

(一)監(jiān)察稽核部

監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財(cái)務(wù)管理稽核，業(yè)務(wù)稽核(包括研究、資產(chǎn)管理、綜合業(yè)務(wù)等)，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露等工作。

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理部

風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。該部門的工作主要對(duì)公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，對(duì)基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門及運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控、提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、測(cè)算、日常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。

(一)市場(chǎng)部

市場(chǎng)部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營(yíng)銷等工作。市場(chǎng)部的主要職能有：

1.根據(jù)基金市場(chǎng)的現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件;

2.負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷工作，包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等;

3.對(duì)客戶提出的申購(gòu)、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來(lái)與聯(lián)系等。

(二)機(jī)構(gòu)理財(cái)部

為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)問(wèn)的利益沖突問(wèn)題，兩塊業(yè)務(wù)須在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。

工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分。

基金清算工作包括：開(kāi)立投資者基金賬戶;確認(rèn)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換以及非交易過(guò)戶等交易類申請(qǐng)，完成基金份額清算;管理基金銷售機(jī)構(gòu)的資金交收情況，負(fù)責(zé)相關(guān)賬戶的資金劃轉(zhuǎn)，完成銷售資金清算;設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶，負(fù)責(zé)賬戶的會(huì)計(jì)核算工作并保管會(huì)計(jì)記錄;復(fù)核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果?；饡?huì)計(jì)工作包括：記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程，完成當(dāng)日所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作;核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;完成與托管銀行的賬務(wù)核對(duì)，復(fù)核基金份額凈值計(jì)算結(jié)果;按日計(jì)提基金管理費(fèi)和托管費(fèi);填寫基金資產(chǎn)運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行;根據(jù)基金份額清算結(jié)果，填寫基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行;完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表問(wèn)的核對(duì);建立基金資產(chǎn)會(huì)計(jì)檔案，定期裝訂并編號(hào)歸檔管理相關(guān)憑證賬冊(cè)。

(一)行政管理部

行政管理部是基金管理公司的后勤部門，為基金管理公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文字秘書(shū)、勞動(dòng)保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺(tái)支持。

(二)信息技術(shù)部

信息技術(shù)部負(fù)責(zé)基金管理公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能動(dòng)轉(zhuǎn)正常。

(三)財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金管理公司自身財(cái)務(wù)事務(wù)的部門，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。

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