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證券從業(yè)資格考試備考資料篇一

證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。接下來小編為大家編輯整理了2017年證券從業(yè)考試備考資料，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

(一)投資決策委員會

投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。投資決策委員會一般由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關人員擔任，負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。

(二)風險控制委員會

風險控制委員會也是非常沒議事機構，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員組成。

(一)投資部

投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

(二)研究鄙

研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。

(三)交易部

交易部是基金投資運作的.具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。交易部的主要職能有：

1.執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;

2.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度;

3.負責基金交易席位的安排、交易量管理等。

目前，有些公司出于更好控制風險的需要，已將該部門劃歸基金運營體系，從而加強了對投資部門的制衡。

(一)監(jiān)察稽核部

監(jiān)察稽核部負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)情況及公司內部風險控制情況，定期向董事會提交分析報告。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財務管理稽核，業(yè)務稽核(包括研究、資產(chǎn)管理、綜合業(yè)務等)，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調公司對外信息披露等工作。

(二)風險管理部

風險管理部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有效管理。該部門的工作主要對公司高級管理層負責，對基金投資、研究、交易、基金業(yè)務管理等各業(yè)務部門及運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控、提供有關風險評估、測算、日常風險點檢查、風險控制措施等方面的報告及針對性的建議。

(一)市場部

市場部負責基金產(chǎn)品的設計、募集和客戶服務及持續(xù)營銷等工作。市場部的主要職能有：

1.根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內部狀況設計基金產(chǎn)品，并完成相應的法律文件;

2.負責基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等;

3.對客戶提出的申購、贖回要求提供服務，負責公司的公司形象設計以及公共關系的建立、往來與聯(lián)系等。

(二)機構理財部

為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務問的利益沖突問題，兩塊業(yè)務須在組織上、業(yè)務上進行適當隔離。

工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。

基金清算工作包括：開立投資者基金賬戶;確認基金認購、申購、贖回、轉換以及非交易過戶等交易類申請，完成基金份額清算;管理基金銷售機構的資金交收情況，負責相關賬戶的資金劃轉，完成銷售資金清算;設立并管理資金清算相關賬戶，負責賬戶的會計核算工作并保管會計記錄;復核并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結果。基金會計工作包括：記錄基金資產(chǎn)運作過程，完成當日所發(fā)生基金投資業(yè)務的賬務核算工作;核算當日基金資產(chǎn)凈值;完成與托管銀行的賬務核對，復核基金份額凈值計算結果;按日計提基金管理費和托管費;填寫基金資產(chǎn)運作過程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉指令，傳送至托管行;根據(jù)基金份額清算結果，填寫基金贖回資金劃轉指令，傳送至托管行;完成資金劃轉指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表問的核對;建立基金資產(chǎn)會計檔案，定期裝訂并編號歸檔管理相關憑證賬冊。

(一)行政管理部

行政管理部是基金管理公司的后勤部門，為基金管理公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行政事務的后臺支持。

(二)信息技術部

信息技術部負責基金管理公司業(yè)務和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術系統(tǒng)軟件業(yè)務功能動轉正常。

(三)財務部

財務部是負責處理基金管理公司自身財務事務的部門，包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務預算和決算等。

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