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創(chuàng)新型基金的種類 創(chuàng)新資金和創(chuàng)新基金篇一

選擇證券的買賣。

可轉(zhuǎn)換套利對(duì)沖基金(convertible arbitrage hedge funds)。這類對(duì)沖基金是通過購買可以轉(zhuǎn)換為股權(quán)的可轉(zhuǎn)債和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股來進(jìn)行投資。由于可轉(zhuǎn)債和可轉(zhuǎn)優(yōu)先股的發(fā)行量小而且一般不流通，所以這種類型的對(duì)沖基金很少會(huì)采用賣空操作?？赊D(zhuǎn)換套利對(duì)沖基金通常會(huì)利用普通股及其期權(quán)、非轉(zhuǎn)換債券、固定收益證券的期貨和期權(quán)、股指期貨和期權(quán)進(jìn)行套期保值，比如基金經(jīng)理可以在買入某家公司可轉(zhuǎn)換債券的同時(shí)賣空這家公司的普通股，這樣可以從可轉(zhuǎn)債那里獲得固定的收益同時(shí)從賣空股票中也獲得收益，在有需要的時(shí)候再把可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)為普通股。這類對(duì)沖基金屬于風(fēng)險(xiǎn)程度比較低的一種，杠桿比率最高會(huì)達(dá)到10: 1，其收益率通常與市場(chǎng)整體的股票收益及債券相關(guān)性不大。

賣空對(duì)沖基金(dedicated short hedge funds)。這類對(duì)沖基金經(jīng)理向經(jīng)紀(jì)商借入他認(rèn)為價(jià)值被高估的證券并在市場(chǎng)上拋售，然后等這些證券的價(jià)格下跌之后再買回來還給經(jīng)紀(jì)商。這就需要對(duì)沖基金經(jīng)理能對(duì)市場(chǎng)行情進(jìn)行準(zhǔn)確分析和快速判斷，找出價(jià)格被高估的證券。

新興市場(chǎng)對(duì)沖基金(emerging market hedge funds)。這類對(duì)沖基金投資于經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小的國家和地區(qū)的股票或固定收益證券。新興市場(chǎng)對(duì)沖基金對(duì)當(dāng)?shù)氐恼谓?jīng)濟(jì)因素非常敏感，而且需要基金經(jīng)理有很好的資產(chǎn)變現(xiàn)能力(因?yàn)樾屡d市場(chǎng)國家證券市場(chǎng)的流動(dòng)性通常會(huì)受到政府的管制)。但是由于這類證券沒有借貸市場(chǎng)，而且很多新興市場(chǎng)國家禁止賣空，所以想賣空或在國際市場(chǎng)上找類似的證

券來提供套期保值并不太可能，因此這類投資的風(fēng)險(xiǎn)比較大，它也不是市場(chǎng)中性的投資。

事件驅(qū)動(dòng)對(duì)沖基金(event driven hedge funds)。這種對(duì)沖基金類型是利用公司發(fā)生的特殊、重大事件來獲利，比如兼并、重組、清算、破產(chǎn)等。事件驅(qū)動(dòng)對(duì)沖基金又可分為兩個(gè)小類:風(fēng)險(xiǎn)套利(risk arbitrage/兼并套利(mergerarbitrage)對(duì)沖基金和危機(jī)證券(distressed securities)對(duì)沖基金。這種投資與股票收益率有較高的相關(guān)性，但與債券收益率的相關(guān)性不大。

危機(jī)證券對(duì)沖基金(distressed security hedge funds)。這類對(duì)沖基金往往是購買瀕臨破產(chǎn)的公司所發(fā)行的證券，因?yàn)檫@些證券通常會(huì)以很高的折價(jià)來出售，基金經(jīng)理購買的動(dòng)機(jī)是看好未來的收益能力，他是依靠買入證券的未來潛在收益來抵補(bǔ)存在的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)套利對(duì)沖基金(risk arbitrage hedge funds)。它是在公司控制權(quán)轉(zhuǎn)變過程中尋求利潤(rùn)“。最常見的方法是在公司發(fā)出兼并公告之后，買入被收購公司的股票，同時(shí)賣空收購公司的股票，在兼并成功后再以買入的被收購公司的股票轉(zhuǎn)換為收購公司的股票以填補(bǔ)賣空的股票。這一投資行為能否獲利取決于收購活動(dòng)能否能順利完成以及這兩家公司股價(jià)上的差額。因?yàn)楹茈y在市場(chǎng)上對(duì)這種交易進(jìn)行套期保值，所以對(duì)沖基金經(jīng)理必須權(quán)衡收購?fù)瓿蓭淼睦麧?rùn)與收購失敗導(dǎo)致的損失。它與債券收益率以及股票收益率的相關(guān)性都相當(dāng)?shù)汀?/p>

固定收益套利對(duì)沖基金(fixed income arbitrage hedge funds)。這一投資策略包括:現(xiàn)貨期貨市場(chǎng)間的交易策略、收益率曲線策略、信用

和違約策略、利用國外證券和遠(yuǎn)期匯率構(gòu)造貨幣市場(chǎng)投資工具策略5。由于其風(fēng)險(xiǎn)程度較低所以在利用固定收益工具進(jìn)行對(duì)沖投資的時(shí)候收益率并不高，要想獲得高額利潤(rùn)則需要較高的杠杠比率，通常為30 : 1，甚至是更高。固定收益套利基金幾乎與股票指數(shù)或債券指數(shù)毫不相關(guān)。

管理期貨對(duì)沖基金(managed futures hedge funds)。這種對(duì)沖基金與全球宏觀基金很像，它直接通過所持有資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格的變化來獲利，所以管理期貨對(duì)沖基金在市場(chǎng)行情動(dòng)蕩的時(shí)候獲利，如果市場(chǎng)波斕不驚那么它的收益會(huì)受到影響。管理期貨對(duì)沖基金廣泛投資于各種市場(chǎng)交易活躍的金融期貨和商品期貨合約，在選取的時(shí)候一般會(huì)選取與股票和債券收益相關(guān)性不高的投資工具。

多戰(zhàn)略對(duì)沖基金(multi-strategy hedge funds)。它綜合運(yùn)用多種投資策略進(jìn)行投資。

上面提到的只是對(duì)沖基金經(jīng)常使用到的一些投資策略，除此之外還有其他一些可以使用的策略，比如抵押擔(dān)保套利，股票配對(duì)交易、復(fù)合基金(funds offunds)等。本文僅就常用的這12種對(duì)沖策略進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。

創(chuàng)新型基金的種類 創(chuàng)新資金和創(chuàng)新基金篇二

一、電子信息

（一）軟件產(chǎn)品

1、系統(tǒng)軟件

2、支撐軟件

3、中間件軟件

4、嵌入式軟件

5、計(jì)算機(jī)輔助工程管理/產(chǎn)品開發(fā)軟件

6、中文及多語種處理軟件

7、圖形和圖像軟件

8、金融信息化軟件

9、地理信息系統(tǒng)

10、電子商務(wù)軟件

11、電子政務(wù)軟件

12、企業(yè)管理軟件

（二）微電子技術(shù)

1、集成電路設(shè)計(jì)工具開發(fā)

2、集成電路產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)

3、集成電路封裝技術(shù)

4、集成電路測(cè)試

5．集成光電子器件

（三）計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品

1、計(jì)算機(jī)和終端產(chǎn)品

2、各類計(jì)算機(jī)外圍設(shè)備及關(guān)鍵部件

3、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品

4、空間信息獲取及綜合應(yīng)用集成系統(tǒng)

5、面向行業(yè)及企業(yè)信息化的應(yīng)用系統(tǒng)

6、傳感器網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)、軟件和系統(tǒng)

（四）通信產(chǎn)品

1、光傳輸產(chǎn)品

2、小型接入設(shè)備

3、無線接入產(chǎn)品

4、移動(dòng)通信系統(tǒng)的配套產(chǎn)品

5、軟交換和voip系統(tǒng)

6、業(yè)務(wù)運(yùn)營支撐管理系統(tǒng)

7、電信網(wǎng)絡(luò)增值業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)

（五）廣播電視技術(shù)產(chǎn)品

1、演播室設(shè)備

2、交互信息處理系統(tǒng)

3、信息保護(hù)系統(tǒng)

4、數(shù)字地面電視

5、地面無線數(shù)字廣播電視

6、專業(yè)音視頻信息處理系統(tǒng)

7、光發(fā)射、接收設(shè)備

8、電臺(tái)、電視臺(tái)自動(dòng)化設(shè)備

9、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營綜合管理系統(tǒng)

10、iptv設(shè)備

11、高端個(gè)人媒體信息服務(wù)平臺(tái)

12、綜合媒體處理系統(tǒng)

（六）新型電子元器件

*

1、半導(dǎo)體發(fā)光二極管

2、片式元件和集成無源元件

3、片式半導(dǎo)體器件

4、中高檔機(jī)電組件

（七）信息安全產(chǎn)品

1、安全測(cè)評(píng)類產(chǎn)品

2、安全管理類產(chǎn)品

3、安全應(yīng)用類產(chǎn)品

4、安全基礎(chǔ)類產(chǎn)品

5、網(wǎng)絡(luò)安全類產(chǎn)品

6、專用安全類產(chǎn)品

（八）智能交通產(chǎn)品

1、先進(jìn)的交通管理和控制系統(tǒng)

2、交通基礎(chǔ)信息采集、處理設(shè)備和軟件系統(tǒng)

3、先進(jìn)的公共交通管理設(shè)備和系統(tǒng)

4、車載電子設(shè)備和系統(tǒng)

二、生物、醫(yī)藥

（一）醫(yī)藥生物技術(shù)

1、新型疫苗

2、基因工程藥物

3、重大疾病的基因治療

4、單克隆抗體及基因工程抗體

5、核酸類藥物

6、生物芯片技術(shù)及產(chǎn)品

7、生物技術(shù)加工天然藥物

8、生物分離、裝置、試劑及相關(guān)檢測(cè)試劑

9、干細(xì)胞技術(shù)、rnai技術(shù)、納米技術(shù)、模擬多肽、多肽修飾技術(shù)及其產(chǎn)品

（二）中藥、天然藥物

1、創(chuàng)新藥物

2、中藥新品種的開發(fā)

3、中藥資源可持續(xù)利用

4、中藥制藥裝備及其集成（三）化學(xué)藥

1、創(chuàng)新藥物

2、心腦血管疾病治療藥物

3、抗腫瘤藥物

4、抗感染藥物(包括抗細(xì)菌、抗真菌、抗原蟲藥等)

5、老年病治療藥物

6、精神神經(jīng)系統(tǒng)藥物

7、計(jì)劃生育藥物

8、傳染病治療藥物

9、治療代謝綜合癥的藥物

10、罕見病用藥（orphan drugs）及診斷用藥

11、手性藥物

12、重大工藝創(chuàng)新的藥物及藥物中間體

（四）新劑型、制劑技術(shù)及產(chǎn)品

1、緩、控釋制劑——固體、液體及復(fù)方

2、靶向給藥系統(tǒng)

3、新制劑技術(shù)

4、其它新制劑

5、制劑新輔料

（五）輕工和化工生物技術(shù)

1、生物催化技術(shù)及產(chǎn)品

2、微生物發(fā)酵新技術(shù)和新產(chǎn)品

3、新型、高效工業(yè)酶制劑

4、天然產(chǎn)物有效成份的分離提取技術(shù)

5、生物技術(shù)在食品安全領(lǐng)域的應(yīng)用

三、新材料

（一）金屬材料

*

1、深加工鋁、鎂、鈦輕合金材料制品及深加工產(chǎn)品

*

2、高性能金屬材料

3、特殊合金及粉末冶金新材料

*

4、低成本、高性能金屬復(fù)合材料

5、電子元器件用金屬功能材料

6、超導(dǎo)材料

7、特殊功能有色金屬材料及應(yīng)用制品

8、高性能稀土功能材料及其應(yīng)用

9、半導(dǎo)體材料

*

10、金屬材料先進(jìn)制備、加工和成型

（二）無機(jī)非金屬材料

1、高性能結(jié)構(gòu)陶瓷

2、高性能功能陶瓷

3、人工晶體

4、功能玻璃

*

5、節(jié)能與環(huán)保用新型無機(jī)非金屬材料

6、超細(xì)、納米粉體制備、成型及加工

（三）高分子材料

1、高性能高分子結(jié)構(gòu)材料

2、新型高分子功能材料

3、高分子材料的低成本化和高性能化

4、新型橡膠材料

5、新型纖維材料

6、生態(tài)和環(huán)境友好高分子材料

7、高分子材料的加工應(yīng)用技術(shù)

（四）生物醫(yī)用材料

1、介入治療器具材料

2、心血管外科用新型生物材料及產(chǎn)品

3、骨科內(nèi)置物

4、口腔材料

5、組織工程用材料及產(chǎn)品

6、載體材料、控釋系統(tǒng)用材料

7、專用手術(shù)器械及材料

8、其它生物醫(yī)用材料

（五）精細(xì)化學(xué)品

1、電子化學(xué)品

2、新型催化劑

3、新型橡塑助劑

4、超細(xì)功能材料

5、其它精細(xì)及功能化學(xué)品

6、非石油路線制備大宗化學(xué)品

四、光機(jī)電一體化

（一）工業(yè)生產(chǎn)過程控制系統(tǒng)

1、現(xiàn)場(chǎng)總線及工業(yè)以太網(wǎng)技術(shù)產(chǎn)品

2、可編程序控制器（plc）產(chǎn)品

3、基于pc的控制系統(tǒng)

4、面向行業(yè)的控制系統(tǒng)、車間級(jí)設(shè)備信息集成系統(tǒng)

5、專用控制裝置

6、新一代的工業(yè)控制計(jì)算機(jī)

7、新型控制技術(shù)的前端研究

（二)高性能、智能化儀器儀表

1、新型自動(dòng)化儀表

2、面向行業(yè)的配套傳感器

3、新型傳感器

4、微機(jī)電技術(shù)產(chǎn)品

5、科學(xué)分析儀器、檢測(cè)儀器

6、精確制造中的測(cè)控儀器

（三）先進(jìn)制造技術(shù)

1、先進(jìn)制造系統(tǒng)

2、數(shù)控加工技術(shù)及其裝備

3、機(jī)器人開發(fā)及應(yīng)用

4、激光加工技術(shù)及產(chǎn)品

*

5、電力電子技術(shù)和設(shè)備

6、紡織及輕工行業(yè)專用設(shè)備

（四）新型機(jī)械產(chǎn)品

1、機(jī)械基礎(chǔ)件及模具

2、通用機(jī)械產(chǎn)品

3、新型機(jī)械產(chǎn)品的前端研究

（五）醫(yī)療儀器技術(shù)、設(shè)備與醫(yī)學(xué)專用軟件

1、醫(yī)學(xué)影像技術(shù)產(chǎn)品

2、治療、急救及康復(fù)技術(shù)產(chǎn)品

3、電生理檢測(cè)、監(jiān)護(hù)設(shè)備與傳感器

4、醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)技術(shù)設(shè)備

5、醫(yī)學(xué)專用網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下軟件產(chǎn)品（軟件類）

*

6、面向社區(qū)醫(yī)療健康的數(shù)字化診療集成系統(tǒng)

（六）電力系統(tǒng)信息化與自動(dòng)化

1、采用新型原理、新型元器件的電力自動(dòng)化裝置

2、采用數(shù)字化、信息化技術(shù)，提高設(shè)備性能及自動(dòng)化水平的產(chǎn)品

3、電力系統(tǒng)應(yīng)用軟件產(chǎn)品(計(jì)算機(jī)軟件類)

*

4、用于輸配電系統(tǒng)和企業(yè)的新型節(jié)電裝置

（七）汽車行業(yè)相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品

*

1、先進(jìn)汽車發(fā)動(dòng)機(jī)零部件

2、新型汽車關(guān)鍵零部件

3、現(xiàn)代汽車電子產(chǎn)品

4、汽車零部件前端研發(fā)項(xiàng)目

五、資源與環(huán)境

（一）城市化快速發(fā)展中面臨的突出環(huán)境問題的控制技術(shù)

1、城市室內(nèi)、室外空氣污染控制技術(shù)

2、城市基礎(chǔ)環(huán)境保護(hù)設(shè)施二次污染防治關(guān)鍵技術(shù)

3、城市社會(huì)源有害固體廢物處置與二次污染防治和資源化技術(shù)

4、城市其它環(huán)境污染控制技術(shù)

（二）鄉(xiāng)鎮(zhèn)現(xiàn)代化過程中環(huán)境污染控制和飲用水安全保障技術(shù)

1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)生活污水處理技術(shù)與設(shè)備

2、集約化養(yǎng)殖業(yè)廢水處理技術(shù)和設(shè)備

3、有機(jī)廢棄物和生物產(chǎn)品加工廢水(物)處理技術(shù)和設(shè)備

4、飲用水安全保障技術(shù)與設(shè)備

（三）污染行業(yè)的環(huán)境問題與技術(shù)需求

*

1、新型行業(yè)環(huán)境污染物治理技術(shù)與設(shè)備

*

2、重污染行業(yè)大氣污染治理技術(shù)與設(shè)備

*

3、重污染行業(yè)水污染治理技術(shù)與設(shè)備

（四）發(fā)展清潔生產(chǎn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵技術(shù)

1、重點(diǎn)行業(yè)污染減排和“零排放”關(guān)鍵技術(shù)

2、水回用工藝技術(shù)和設(shè)備

*

3、工業(yè)固體廢物資源化處理技術(shù)

4、清潔生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)

（五）環(huán)境監(jiān)測(cè)、應(yīng)急和預(yù)警技術(shù)

1、在線連續(xù)自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

2、環(huán)境應(yīng)急與常規(guī)監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備

3、環(huán)境應(yīng)急處理處置技術(shù)與設(shè)備

(六)資源高效開發(fā)與綜合利用技術(shù)

*

1、提高資源回收利用率的采礦、選礦技術(shù)

2、共、伴生礦產(chǎn)的分選提取技術(shù)

*

3、稀土資源綜合利用技術(shù)

4、極低品位資源和尾礦資源綜合利用技術(shù)與裝備

六、新能源與高效節(jié)能

（一）可再生清潔能源技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品

1、太陽能

*

2、風(fēng)能

*

3、生物質(zhì)能

（二）新型高效能量轉(zhuǎn)換與儲(chǔ)存技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品

*

1、新型動(dòng)力電池（組）、高性能電池（組）及其相關(guān)產(chǎn)品

2、燃料電池、氫能、熱電轉(zhuǎn)換及其相關(guān)產(chǎn)品

（三）高效節(jié)能技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品

*

1、生產(chǎn)過程余熱、余壓、余能的回收利用技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品 *

2、能量系統(tǒng)優(yōu)化技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品

3、節(jié)能監(jiān)測(cè)技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品

七、高技術(shù)服務(wù)業(yè)

（一）信息技術(shù)服務(wù)業(yè)

1、現(xiàn)代物流服務(wù)

2、集成電路設(shè)計(jì)和測(cè)試服務(wù)

3、業(yè)務(wù)流程外包（bpo）服務(wù)

（二）生物醫(yī)藥技術(shù)服務(wù)業(yè)

1、生物、醫(yī)藥的研究開發(fā)評(píng)價(jià)服務(wù)

2、研究開發(fā)新型制劑的技術(shù)服務(wù)

（三）新材料技術(shù)服務(wù)業(yè)

1、新材料產(chǎn)品研發(fā)技術(shù)服務(wù)

（四）光機(jī)電一體化技術(shù)服務(wù)業(yè)

1、精密復(fù)雜模具設(shè)計(jì)服務(wù)

2、多層、密集、微型、復(fù)雜電路設(shè)計(jì)服務(wù)

（五）資源、環(huán)境保護(hù)技術(shù)服務(wù)業(yè)

1、工業(yè)污染治理專業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)營服務(wù)

2、市場(chǎng)化環(huán)境監(jiān)測(cè)(包括室內(nèi)空氣)服務(wù)

3、工業(yè)有毒有害廢物處理設(shè)施的專業(yè)化運(yùn)營服務(wù)

（六）新能源與高效節(jié)能技術(shù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)

1、可再生能源與高效節(jié)能工藝技術(shù)、產(chǎn)品檢測(cè)及系統(tǒng)管理服務(wù)

2、推廣并完善“合同能源管理”的節(jié)能技術(shù)服務(wù)機(jī)制 “*”表示含有本年度重點(diǎn)項(xiàng)目?jī)?yōu)先支持的內(nèi)容。

創(chuàng)新型基金的種類 創(chuàng)新資金和創(chuàng)新基金篇三

基金公司分類

從狹義來說，基金公司僅指經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、可以基金公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司(公募基金公司);

從廣義來說，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)以及人員活動(dòng)受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，其從業(yè)人員屬于基金業(yè)從業(yè)人員;私募基金公司不受監(jiān)管(新基金法可能會(huì)將私募基金納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管)。

從組織形式上說，基金公司分為公司制基金公司和有限合伙制基金公司。實(shí)踐來看，公募基金公司全部為公司制基金公司，私募基金公司既采用公司制的，也有采用有限合伙制的。

基金公司-經(jīng)營范圍

注冊(cè)基金公司經(jīng)營范圍：

1、管理型企業(yè)的經(jīng)營范圍可以核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢;參與設(shè)立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類投資、擔(dān)保，不得以公開方式募集資金。

2、非管理基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業(yè)務(wù)的投資;代理其他投資企業(yè)或個(gè)人的投資。不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。

3、管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項(xiàng)目，但不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業(yè)上市 后，投資型企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

主要股東具備的條件

第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱出資比例)最高，基金公司且不低于25%的股東。

主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

(二)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(四)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(五)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(七)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

(八)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備本辦法第七條第二款第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定的條件。

第三條 中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(二)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

(三)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第四條 基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。基金公司

不得與其他股東同屬一個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例。

第五條 控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。

第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。

主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

第七條 申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。

第八條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

第九條 中國證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：

(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;

(二)采取專家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;

(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

第十條 中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù);憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

創(chuàng)新型基金的種類 創(chuàng)新資金和創(chuàng)新基金篇四

基金分類

中國基金網(wǎng)把基金分為股票型、配置型、債券型、貨幣型、保本型五類。

基金有廣義和狹義之分，從廣義上說，基金是機(jī)構(gòu)投資者的統(tǒng)稱，包括信托投資基金、單位信托基金、公積金、保險(xiǎn)基金、退休基金，各種基金會(huì)的基金。在現(xiàn)有的證券市場(chǎng)上的基金，包括封閉式基金和開放式基金，具有收益性功能和增值潛能的特點(diǎn)。從會(huì)計(jì)角度透析，基金是一個(gè)狹義的概念，意指具有特定目的和用途的資金。因?yàn)檎褪聵I(yè)單位的出資者不要求投資回報(bào)和投資收回，但要求按法律規(guī)定或出資者的意愿把資金用在指定的用途上，而形成了基金。

我們現(xiàn)在說的基金通常指證券投資基金

證券投資基金是一種間接的證券投資方式?；鸸芾砉就ㄟ^發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人（即具有資格的銀行）托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資，然后共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、分享收益。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，可以將證券投資基金劃分為不同的種類：

———根據(jù)基金單位是否可增加或贖回，可分為開放式基金和封閉式基金。開放式基金不上市交易，一般通過銀行申購和贖回，基金規(guī)模不固定；封閉式基金有固定的存續(xù)期，期間基金規(guī)模固定，一般在證券交易場(chǎng)所上市交易，投資者通過二級(jí)市場(chǎng)買賣基金單位。

———根據(jù)組織形態(tài)的不同，可分為公司型基金和契約型基金?；鹜ㄟ^發(fā)行基金股份成立投資基金公司的形式設(shè)立，通常稱為公司型基金；由基金管理人、基金托管人和投資人三方通過基金契約設(shè)立，通常稱為契約型基金。目前我國的證券投資基金均為契約型基金。

———根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，可分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金。

———根據(jù)投資對(duì)象的不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、期貨基金等。

根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金可分為：股票型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合型基金等。60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金；投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，并且股票投資和債券投資的比例不符合債券、股票基金規(guī)定的，為混合基金。從投資風(fēng)險(xiǎn)角度看，幾種基金給投資人帶來的風(fēng)險(xiǎn)是不同的。其中股票基金風(fēng)險(xiǎn)最高，貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)最小，債券基金的風(fēng)險(xiǎn)居中。相同品種的投資基金由于投資風(fēng)格和策略不同，風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)有所區(qū)別。例如股票型基金按風(fēng)險(xiǎn)程度又可分為：平衡型、穩(wěn)健型、指數(shù)型、成長(zhǎng)型、增長(zhǎng)型。當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)度越大，收益率相應(yīng)也會(huì)越高；風(fēng)險(xiǎn)小，收益也相應(yīng)要低一些。

開放式基金買賣介紹：

◆準(zhǔn)備過程

投資人購買基金前，需要認(rèn)真閱讀有關(guān)基金的招募說明書、基金契約及開戶程序、交易規(guī)則等文件，各基金銷售網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)備有上述文件，以備投資人隨時(shí)查閱。

個(gè)人投資者要攜帶代理行借記卡，有效身份證件（身份證、軍人證或武警證），機(jī)構(gòu)投資者則需要帶上營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證或登記注冊(cè)證書原件、以及上述文件加蓋公章的復(fù)印件，授權(quán)委托書，經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。

攜帶好準(zhǔn)備資料，客戶在銀行的柜臺(tái)網(wǎng)點(diǎn)填寫基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格，填寫完畢后領(lǐng)取業(yè)務(wù)回執(zhí)，個(gè)人投資者還要領(lǐng)取基金交易卡，在辦理基金業(yè)務(wù)當(dāng)日兩天以后可以到柜臺(tái)領(lǐng)取業(yè)務(wù)確認(rèn)書。在領(lǐng)取了業(yè)務(wù)確認(rèn)書后，單位或者個(gè)人就可以從事基金的購買和贖回。

◆如何購買

在完成開戶準(zhǔn)備之后，市民就可以自行選擇時(shí)機(jī)購買基金。個(gè)人投資者可以帶上代理行的借記卡和基金交易卡，到代銷的網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)填寫基金交易申請(qǐng)表格（機(jī)構(gòu)投資者則要加蓋預(yù)留印鑒），必須在購買當(dāng)天的15：00以前提交申請(qǐng)，由柜臺(tái)受理，并領(lǐng)取基金業(yè)務(wù)回執(zhí)。在辦理基金業(yè)務(wù)兩天之后，投資者可以到柜臺(tái)打印業(yè)務(wù)確認(rèn)書。

◆如何贖回

當(dāng)投資者有意對(duì)手中的基金進(jìn)行贖回，則可以攜帶開戶行的借記卡和基金交易卡，同樣在下午3點(diǎn)之前填寫并提交交易申請(qǐng)單，在柜面受理后，投資者可以在5天后查詢，贖回資金到賬。

◆如何撤回

交易投資者如果需要撤消交易，則可以在交易當(dāng)天的15點(diǎn)之前，攜帶基金交易卡和銀行借記卡，在柜面填寫交易申請(qǐng)表格，注明撤消交易。如果在15點(diǎn)以后，部分銀行則可以按照當(dāng)天牌價(jià)進(jìn)行預(yù)約交易，第二個(gè)工作日進(jìn)行交易。

創(chuàng)新型基金的種類 創(chuàng)新資金和創(chuàng)新基金篇五

關(guān)于組織開展2013年國家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資

金項(xiàng)目申報(bào)工作的通

皖經(jīng)信中小企函〔2013〕575號(hào)

各市、直管縣經(jīng)信委（經(jīng)委），財(cái)政局：

根據(jù)工業(yè)和信息化部辦公廳、財(cái)政部辦公廳聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于做好2013年中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金有關(guān)工作的通知》（工信廳聯(lián)企業(yè)〔2013〕65號(hào)）要求，現(xiàn)將我省開展2013年國家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、指導(dǎo)思想

深入貫徹落實(shí)黨的十八大精神，圍繞加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，促進(jìn)中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化，引導(dǎo)中小企業(yè)專精特新發(fā)展，改善中小企業(yè)服務(wù)環(huán)境，促進(jìn)全省中小企業(yè)平穩(wěn)較快發(fā)展。

二、支持重點(diǎn)

今年我省國家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金的使用，重點(diǎn)向小微企業(yè)傾斜。

（一）促進(jìn)中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化

1．制造水平提升項(xiàng)目。重點(diǎn)支持中小企業(yè)采用新技術(shù)、新工藝、新材料，開發(fā)新產(chǎn)品的技術(shù)改造項(xiàng)目。

2．研發(fā)能力提升項(xiàng)目。重點(diǎn)支持中小企業(yè)購置研發(fā)設(shè)備、儀器、軟件，改造相關(guān)場(chǎng)地及設(shè)施項(xiàng)目。

3．信息化應(yīng)用項(xiàng)目。重點(diǎn)支持中小企業(yè)應(yīng)用安全可靠軟件和信息技術(shù)提高研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)加工、管理水平，以及軟件和信息技術(shù)應(yīng)用服務(wù)的項(xiàng)目。

4．專業(yè)化發(fā)展項(xiàng)目。重點(diǎn)支持中小企業(yè)為符合國家產(chǎn)業(yè)政策的行業(yè)龍頭企業(yè)協(xié)作配套，提高專業(yè)化發(fā)展水平的技術(shù)改造項(xiàng)目。

5．新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。重點(diǎn)支持中小企業(yè)發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、集成電路設(shè)計(jì)等新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。

6．節(jié)能減排項(xiàng)目。重點(diǎn)支持中小企業(yè)應(yīng)用節(jié)能減排技術(shù)和產(chǎn)品的技術(shù)改造項(xiàng)目。

7．安全生產(chǎn)項(xiàng)目。重點(diǎn)支持中小企業(yè)改善安全生產(chǎn)條件的技術(shù)改造，以及提升食品藥品安全水平的技術(shù)改造項(xiàng)目。

8．專利補(bǔ)助項(xiàng)目。重點(diǎn)支持中小企業(yè)創(chuàng)造和運(yùn)用專利技術(shù)。

（二）改善中小企業(yè)服務(wù)環(huán)境

1．小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目。重點(diǎn)支持為滿足小企業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展需求，改造現(xiàn)有場(chǎng)地以及相應(yīng)的公用工程、公共服務(wù)設(shè)施，新建、擴(kuò)建小企業(yè)創(chuàng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)廠房項(xiàng)目。

2．服務(wù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)改造提升項(xiàng)目。重點(diǎn)支持為中小企業(yè)提供技術(shù)、質(zhì)量、信息、集中治污減排等服務(wù)的生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)的技術(shù)改造項(xiàng)目，主要為中小企業(yè)提供服務(wù)的物流企業(yè)倉儲(chǔ)條件和物流信息平臺(tái)改造項(xiàng)目，食品、藥品質(zhì)量安全和誠信平臺(tái)建設(shè)

項(xiàng)目。

3．創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)服務(wù)項(xiàng)目（統(tǒng)稱服務(wù)項(xiàng)目）。重點(diǎn)支持為小型微型企業(yè)提供工業(yè)設(shè)計(jì)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)推廣、技術(shù)咨詢、信息化服務(wù)、檢驗(yàn)檢測(cè)、質(zhì)量控制、設(shè)備共享等創(chuàng)新服務(wù)項(xiàng)目；為初創(chuàng)小型微型企業(yè)提供的創(chuàng)業(yè)咨詢、創(chuàng)業(yè)場(chǎng)地及設(shè)施等創(chuàng)業(yè)服務(wù)項(xiàng)目。

三、申報(bào)條件

申報(bào)專項(xiàng)資金的項(xiàng)目單位必須符合國家《中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》有關(guān)要求，每個(gè)項(xiàng)目單位只能申報(bào)一個(gè)項(xiàng)目。此外，申報(bào)“支持重點(diǎn)”為“

（一）促進(jìn)中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化”項(xiàng)下各類項(xiàng)目的，項(xiàng)目單位須具有獨(dú)立企業(yè)法人資格，而且符合現(xiàn)行國家中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；申報(bào)其他項(xiàng)目的，項(xiàng)目單位須具有獨(dú)立法人資格。

（一）中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化項(xiàng)目

1.項(xiàng)目基本條件

項(xiàng)目須按固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)或備案（專利補(bǔ)助項(xiàng)目、信息化應(yīng)用項(xiàng)目除外），屬于2013年底前建成且建設(shè)期不超過2年的在建項(xiàng)目。核準(zhǔn)或備案文件未明確建設(shè)期的，項(xiàng)目建設(shè)起始日期為核準(zhǔn)或備案時(shí)間。

申請(qǐng)無償資助的項(xiàng)目，固定資產(chǎn)投資規(guī)模不超過1500萬元；申請(qǐng)貸款貼息的項(xiàng)目，固定資產(chǎn)投資規(guī)模不超過2000萬元。項(xiàng)目建筑工程投資不得超過固定資產(chǎn)投資的30%。

2.其他條件

（1）制造水平提升項(xiàng)目，要求企業(yè)采用與項(xiàng)目相關(guān)的有效期內(nèi)的國家專利（其中購買技術(shù)應(yīng)提供相關(guān)購買證明），或者具有2010年以來國家重點(diǎn)新產(chǎn)品證書、省部級(jí)新產(chǎn)品鑒定證書。

（2）研發(fā)能力提升項(xiàng)目，技術(shù)人員占企業(yè)總?cè)藬?shù)比例不低于15%，連續(xù)三年研發(fā)投入不低于企業(yè)銷售收入的2%，新產(chǎn)品銷售收入不低于企業(yè)全部銷售收入20%。

（3）信息化應(yīng)用項(xiàng)目，要求項(xiàng)目在2011年底前建成，2012年運(yùn)行良好。

（4）專業(yè)化發(fā)展項(xiàng)目，企業(yè)2012年提供協(xié)作配套產(chǎn)品的銷售額應(yīng)占全部銷售收入50%以上。

（5）新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，其中的節(jié)能環(huán)保項(xiàng)目是指列入《國家重點(diǎn)節(jié)能技術(shù)推廣目錄》、《工業(yè)領(lǐng)域節(jié)能減排電子信息應(yīng)用技術(shù)導(dǎo)向目錄》，且已進(jìn)入推廣應(yīng)用階段的技術(shù)和產(chǎn)品。

（6）節(jié)能減排項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)有明顯的節(jié)能、減排效果。

（7）安全生產(chǎn)項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)有明顯的安全生產(chǎn)效果。

（8）專利補(bǔ)助項(xiàng)目，企業(yè)在2010年至2012年期間獲得國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的專利個(gè)數(shù)在6項(xiàng)以上（其中發(fā)明專利在2項(xiàng)以上），且50%以上的專利已在生產(chǎn)中應(yīng)用。

（二）改善中小企業(yè)服務(wù)環(huán)境項(xiàng)目

1.項(xiàng)目基本條件

項(xiàng)目須按照固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)或備案（服務(wù)項(xiàng)目、單純購置設(shè)備的服務(wù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)改造提升項(xiàng)目除外），屬于

2013年底前建成且建設(shè)期不超過2年的在建項(xiàng)目。核準(zhǔn)或備案文件未明確建設(shè)期的，項(xiàng)目建設(shè)起始日期為核準(zhǔn)或備案時(shí)間。服務(wù)項(xiàng)目須為2012年內(nèi)開展的服務(wù)業(yè)務(wù)。

申請(qǐng)無償資助的項(xiàng)目，固定資產(chǎn)投資規(guī)模不超過2500萬元；申請(qǐng)貸款貼息的項(xiàng)目，固定資產(chǎn)投資規(guī)模不超過3000萬元。小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目，固定資產(chǎn)投資規(guī)?？煞艑挼?000萬元。

2.其他條件

（1）小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目不得涉及新征用土地。新建、擴(kuò)建標(biāo)準(zhǔn)廠房的，小型微型企業(yè)入住戶數(shù)的比率不低于80%。將投資規(guī)模較大的項(xiàng)目拆分為小項(xiàng)目的，不予支持。

（2）創(chuàng)新服務(wù)項(xiàng)目申報(bào)單位需為國家和省級(jí)認(rèn)定的示范平臺(tái)，年服務(wù)小型微型企業(yè)100家以上，用戶滿意度在90%以上，對(duì)小型微型企業(yè)提供的公益性服務(wù)或低收費(fèi)服務(wù)要占到總服務(wù)量的20%以上。

（3）創(chuàng)業(yè)服務(wù)項(xiàng)目需要年服務(wù)注冊(cè)三年內(nèi)的初創(chuàng)小微企業(yè)不少于30家，對(duì)小型微型企業(yè)提供的公益性服務(wù)或低收費(fèi)服務(wù)要占到總服務(wù)量的20%以上。

四、支持方式和支持額度

（一）中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化項(xiàng)目

1.專利補(bǔ)助項(xiàng)目。資金支持方式為無償資助，對(duì)企業(yè)2010年至2012年期間獲得的專利，每個(gè)發(fā)明專利補(bǔ)助不超過8萬元，其他每個(gè)專利補(bǔ)助不超過5萬元，已在生產(chǎn)中應(yīng)用的專利每個(gè)不超過20萬元，單個(gè)企業(yè)最高補(bǔ)助額不超過100萬元。

2.其他項(xiàng)目。資金支持方式分無償資助和貸款貼息兩種，其中，貸款貼息額度根據(jù)項(xiàng)目貸款額及人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率確定，貼息期不超過兩年。對(duì)單個(gè)項(xiàng)目支持金額不超過100萬元，且支持金額不超過項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資額的20%，不超過企業(yè)已投入的自有資金總額。

（二）改善中小企業(yè)服務(wù)環(huán)境項(xiàng)目

小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目、服務(wù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)改造提升項(xiàng)目的資金支持方式分無償資助和貸款貼息兩種，其中，貸款貼息額度根據(jù)項(xiàng)目貸款額及人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率確定，貼息期不超過兩年。對(duì)單個(gè)項(xiàng)目支持金額不超過100萬元，且支持金額不超過該項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資額的30%，不超過企業(yè)已投入的自有資金總額。

服務(wù)項(xiàng)目支持方式為無償資助，根據(jù)服務(wù)小型微型企業(yè)數(shù)量、質(zhì)量（滿意度）和收費(fèi)情況適當(dāng)給予資助，資助金額不超過上一該機(jī)構(gòu)服務(wù)支出額的20%，最高補(bǔ)助額不超過60萬元。

（三）已獲取中央財(cái)政資金支持的項(xiàng)目。2011起已獲國家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金支持的企業(yè)及2012起已獲得國家各類專項(xiàng)資金支持的企業(yè)不再重復(fù)支持。

五、項(xiàng)目申報(bào)程序

（一）各市、直管縣經(jīng)信委（經(jīng)委）、財(cái)政局，通知項(xiàng)目申報(bào)單位登陸中國中小企業(yè)信息網(wǎng)國家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理系

統(tǒng)，按照《國家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》和本文的相關(guān)要求，認(rèn)真、逐項(xiàng)填報(bào)相關(guān)材料。省屬企業(yè)改善中小企業(yè)服務(wù)環(huán)境項(xiàng)目直接報(bào)省經(jīng)信委、省財(cái)政廳。

（二）省經(jīng)信委、省財(cái)政廳對(duì)各市推薦的項(xiàng)目進(jìn)行審查后，提交專家組進(jìn)行論證評(píng)審。根據(jù)專家論證評(píng)審意見，會(huì)審確定2013國家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金支持方案。

六、項(xiàng)目申報(bào)要求

（一）紙質(zhì)材料一式二份（要求與項(xiàng)目申報(bào)管理系統(tǒng)中的電子文檔完全一致，其中固定資產(chǎn)建設(shè)類項(xiàng)目可行性研究報(bào)告可單獨(dú)裝訂）。

（二）項(xiàng)目申報(bào)材料須嚴(yán)格按照本文中的項(xiàng)目申報(bào)單位上報(bào)資料要求（見附件1）的內(nèi)容和順序填寫、裝訂，并做到完整、規(guī)范、清晰。相關(guān)證明材料不清晰者，視為材料缺項(xiàng)。請(qǐng)各市、直管縣經(jīng)信委（經(jīng)委）、財(cái)政局嚴(yán)把初審關(guān)，并對(duì)推薦上報(bào)項(xiàng)目資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

（三）我省2013年國家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)統(tǒng)籌安排為：一是中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化項(xiàng)目各地級(jí)市限報(bào)6項(xiàng)，直管縣限報(bào)3項(xiàng)。二是改善中小企業(yè)服務(wù)環(huán)境項(xiàng)目，各地級(jí)市各報(bào)3項(xiàng)，直管縣在三類項(xiàng)目中選報(bào)1項(xiàng)，同等條件下國家和省級(jí)認(rèn)定的示范平臺(tái)優(yōu)先支持。各市上報(bào)的項(xiàng)目至少有5項(xiàng)從本市所轄縣域產(chǎn)生（銅陵市、淮南市、淮北市至少有3項(xiàng)從本市所轄縣域產(chǎn)生）；各市上報(bào)中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化項(xiàng)目的企業(yè)必須有5戶以上為小微企業(yè)，直管縣必須有2戶以上為小微企業(yè)。

（四）請(qǐng)各市、直管縣經(jīng)信委（經(jīng)委）和財(cái)政局在6月10日前將申報(bào)材料聯(lián)合行文報(bào)省經(jīng)信委和省財(cái)政廳。

（五）各市、直管縣經(jīng)信委（經(jīng)委）、財(cái)政局聯(lián)合行文上報(bào)的項(xiàng)目數(shù)須嚴(yán)格遵守本文規(guī)定的項(xiàng)目申報(bào)數(shù)額，超過者申報(bào)文件視為無效，將不予受理。逾期上報(bào)的視為自動(dòng)放棄。

七、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

各市、直管縣經(jīng)信委（經(jīng)委）、財(cái)政局要嚴(yán)格按照有關(guān)文件規(guī)定，加強(qiáng)溝通與配合，協(xié)商解決處理項(xiàng)目申報(bào)中的問題，確保申報(bào)工作按時(shí)、保質(zhì)、保量完成。對(duì)弄虛作假騙取專項(xiàng)資金、不按規(guī)定用途使用資金的單位，除按照國家《中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》規(guī)定處理外，還將取消所在地下一專項(xiàng)資金的申報(bào)資格。

本通知未盡事宜按照財(cái)政部、工業(yè)和信息化部《中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》執(zhí)行。本通知及相關(guān)文件可從省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省財(cái)政廳門戶網(wǎng)站下載。

聯(lián)系方式：省經(jīng)信委中小企業(yè)局聯(lián)系電話：0551-62871749；省財(cái)政廳企業(yè)處 聯(lián)系電話：0551-65100192。

安徽省2013國家中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)工作廉政信息反饋電話及郵箱：0551-62871827，jiake@； 0551-65195047，zhming2006@。

附件：1.項(xiàng)目申報(bào)單位上報(bào)資料要求

2.可行性研究報(bào)告內(nèi)容要求

安徽省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì) 安 徽 省 財(cái) 政 廳

2013年5月20日

附件

1項(xiàng)目申報(bào)單位上報(bào)資料要求

（一）中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化項(xiàng)目（不含專利補(bǔ)助項(xiàng)目和信息化應(yīng)用項(xiàng)目）、改善中小企業(yè)服務(wù)環(huán)境項(xiàng)目（不含服務(wù)項(xiàng)目）

1.中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)及審核意見表。

2.企業(yè)基本情況表。

3.營業(yè)執(zhí)照副本掃描件。

4.項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件掃描件（單純購置設(shè)備的服務(wù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)改造項(xiàng)目不要求提供）。

5.環(huán)保部門出具的環(huán)保評(píng)價(jià)意見掃描件（單純購置設(shè)備的服務(wù)企業(yè)和機(jī)構(gòu)改造項(xiàng)目不要求提供）。

6.固定資產(chǎn)投資估算表。

7.新增主要設(shè)備表。

8.中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化項(xiàng)目項(xiàng)下的各類項(xiàng)目需提交其申報(bào)條件第2項(xiàng)“其他條件”要求的相關(guān)證明。改善中小企業(yè)服務(wù)環(huán)境項(xiàng)目項(xiàng)下的小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目，屬于新建、擴(kuò)建標(biāo)準(zhǔn)廠房的，需提供入駐小型微型企業(yè)個(gè)數(shù)比率不低于80%的說明。

9.申請(qǐng)無償資助的項(xiàng)目，提供已投入自有資金憑證匯總表。申請(qǐng)貸款貼息的項(xiàng)目，提供已發(fā)生貸款的“借款憑證”（銀行貸款進(jìn)賬單）匯總表，或金融機(jī)構(gòu)出具的固定資產(chǎn)投資貸款合同。

10.生產(chǎn)許可證（國家實(shí)行生產(chǎn)許可證管理的產(chǎn)品）掃描件。

11.研發(fā)能力提升項(xiàng)目還需提供項(xiàng)目簡(jiǎn)介和項(xiàng)目單位已投入項(xiàng)目建設(shè)的軟、硬件投資憑證匯總表。項(xiàng)目簡(jiǎn)介包括研發(fā)機(jī)構(gòu)概況（基礎(chǔ)條件、人員結(jié)構(gòu)、研發(fā)能力、運(yùn)行模式、創(chuàng)新成果及應(yīng)用等），項(xiàng)目情況（項(xiàng)目名稱、投資規(guī)模、主要改造內(nèi)容）。

12.2012會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告

（1）資產(chǎn)負(fù)債表

（2）現(xiàn)金流量表

（3）損益表

（4）審計(jì)報(bào)告

（二）信息化應(yīng)用項(xiàng)目

1.中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)及審核意見表。

2.企業(yè)基本情況表。

3.營業(yè)執(zhí)照副本掃描件。

4.信息化應(yīng)用項(xiàng)目需提供項(xiàng)目簡(jiǎn)介和項(xiàng)目單位已投入項(xiàng)目建設(shè)的軟、硬件投資憑證匯總表以及項(xiàng)目實(shí)施效果。

（三）專利補(bǔ)助項(xiàng)目

1.中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)及審核意見表。

2.營業(yè)執(zhí)照副本掃描件。

3.項(xiàng)目簡(jiǎn)介：簡(jiǎn)要介紹企業(yè)專利技術(shù)及其在企業(yè)應(yīng)用情況。

4.專利補(bǔ)助項(xiàng)目需提供2010年至2012年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已授權(quán)專利明細(xì)表。

（四）服務(wù)項(xiàng)目

1.中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金申請(qǐng)及審核意見表。

2.申請(qǐng)單位的基本情況

3.法人證書掃描件。

4.省級(jí)中小企業(yè)管理部門對(duì)服務(wù)項(xiàng)目的測(cè)評(píng)方式及結(jié)果。

5.申請(qǐng)單位2012年工作總結(jié)；

6.服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)收支專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：按申報(bào)服務(wù)項(xiàng)目類別，列明項(xiàng)目收費(fèi)和相關(guān)支出費(fèi)用等情況；收支明細(xì)表，主要收支憑證明細(xì)表（包括序號(hào)、費(fèi)用名稱、收付款憑證名稱、憑證號(hào)碼、憑證日期、金額、憑證出具單位名稱等）。

附件

2可行性研究報(bào)告內(nèi)容要求

需要可行性研究報(bào)告的項(xiàng)目為中小企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化項(xiàng)目中固定資產(chǎn)建設(shè)類項(xiàng)目，內(nèi)容要求如下：

一、項(xiàng)目概況

二、企業(yè)基本情況

三、產(chǎn)品需求分析和改造的必要性

四、改造的主要內(nèi)容和目標(biāo)

五、項(xiàng)目總投資、資金來源和資金構(gòu)成六、人員培訓(xùn)及技術(shù)來源

七、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃

八、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益分析