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期貨交易管理?xiàng)l例單選題及答案解析 《期貨交易管理暫行條例》篇一
引導(dǎo)語:練習(xí)做多了自然會(huì)形成自己的做題方法和速度,以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017期貨交易管理?xiàng)l例單選題及答案,歡迎測試!
1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,依法對(duì)我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(d)。[2012年11月真題]
a.中國人民銀行
b.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
c.國務(wù)院
d.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán),履行監(jiān)督管理職責(zé)。
2.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(c)內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[2012年11月真題]
a.1個(gè)月
b.3個(gè)月
c.6個(gè)月
d.20個(gè)工作日
【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第三款規(guī)定。
3.會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí),實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(c)的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。[2012年11月真題]
a.結(jié)算擔(dān)保金、違約會(huì)員的擔(dān)有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
b.違約會(huì)員的自有資金。結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
c.違約會(huì)員的'自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金
d.違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條第一款規(guī)定,會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
4.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中,正確的是(a)。[2010年11月真題]
a.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)備案
b.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定,并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案
c.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
d.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定,并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。
5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是(a)。[2012年9月真題]
a.限制違法行為人的人身自由
b.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料
c.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
d.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),可以采取下列措施:(一)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查;(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明;(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料;(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;(六)查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;
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