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湖北省證券從業(yè)資格考試篇一

1、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。

b.最近6個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)保情況

c.最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況

d.最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況

2、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過()。

a.95%

b.65%

c.90%

d.70%

3、證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由()根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。

a.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

b.董事會(huì)風(fēng)控委員會(huì)

c.證券自營(yíng)部門

d.稽核部門

4、()可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

a.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

b.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

c.證券交易所

d.證券公司

5、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。

a."證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"

b."集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"

c."資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"

d."證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"

6、證券公司的定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括()。

a.投資比例

b.投資范圍

c.投資限制

d.投資時(shí)機(jī)

7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、相同數(shù)量、相同價(jià)格證券的委托時(shí)，必須()成交。

a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

b.自行對(duì)沖

c.與委托人協(xié)商對(duì)沖

d.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)

8、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司分公司對(duì)申購(gòu)資金于()進(jìn)行凍結(jié)處理。(t日為申購(gòu)日)

a.t+2日

b.t-1日

c.t+1日

d.t日

9、關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是()。

a.清算與交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算

b.交收簡(jiǎn)稱結(jié)算

c.清算又稱結(jié)算

d.清算又稱交收

10、下列違規(guī)行為不屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。

a.擅自為客戶提供市場(chǎng)信息

b.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

c.操縱債券交易價(jià)格或制造債券虛假價(jià)格

d.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

1、d

解析：本題考察中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處理相關(guān)內(nèi)容。在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在"每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況"，故選d。

2、a

解析：本題考察保證金及擔(dān)保物管理中"證券充抵保證金的計(jì)算"相關(guān)內(nèi)容。可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過95%，故選a。

3、a

解析：本題考察自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范中"自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制"相關(guān)內(nèi)容。其中，建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。由"風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門"根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。故選a。

4、c

解析：本題考察融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管中"證券交易所的監(jiān)管"相關(guān)內(nèi)容。"證券交易所"可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量額比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定，故選c。

5、b

解析：本題考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范中"登記、托管與結(jié)算"相關(guān)內(nèi)容。托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《試行辦法》，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱";同時(shí)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為"證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃"。題目問的是資金賬戶的名稱，因此應(yīng)當(dāng)是"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"，故選b。

6、d

本題考察定向資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)?；臼马?xiàng)包括：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標(biāo)和管理期限;(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;(6)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);(8)客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;(9)管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的'支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和時(shí)間;(10)與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;(11)合同解除、終止的條件、程序;(12)客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(13)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(14)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。由此可知不包括"投資時(shí)機(jī)"，故選d。

7、d

解析：本題考察證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)相關(guān)內(nèi)容。其中，證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一"不接受全權(quán)委托"，規(guī)定：同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作為委托買入和委托賣出的，不得自行對(duì)沖成交，必須"分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交"，故選d。

8、c

解析：本題考察股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序中"操作流程"相關(guān)內(nèi)容。其中關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，"申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(t+1日)"，由中國(guó)結(jié)算公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理，故選c。

9、a

解析：本題考察清算、交收的定義相關(guān)內(nèi)容。清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算，可知a選項(xiàng)正確，bc選項(xiàng)錯(cuò)誤。d選項(xiàng)，清算和交收是兩個(gè)不同的環(huán)節(jié)，不能互換概念，故錯(cuò)誤。由此可知，本題表述正確的僅有a選項(xiàng)。

10、a

解析：本題考察全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)違規(guī)行為及處罰相關(guān)內(nèi)容。違規(guī)行為包括：(1)擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù);(2)擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券;(3)制造并提供虛假資料和交易信息;(4)操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格;(5)不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果;(6)違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。由此可知，"擅自為客戶提供市場(chǎng)信息"不屬于違規(guī)行為，故選a。

湖北省證券從業(yè)資格考試篇二

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證券從業(yè)資格考試科目為兩科，分別為《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。

兩門科目成績(jī)長(zhǎng)期有效，對(duì)于一些備考時(shí)間不是很充裕的考生可以分次報(bào)考。

證券從業(yè)資格考試為無(wú)紙化機(jī)考答題，一般從業(yè)資格考試時(shí)長(zhǎng)為120分鐘，共100道題，題型均為單項(xiàng)選擇題，60分為及格線。

拓展閱讀：證券從業(yè)資格考試成績(jī)保留時(shí)間

證券從業(yè)資格考試一般從業(yè)考試科目有兩個(gè)科目，分別是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，兩科成績(jī)大于等于60分成績(jī)合格。只通過一門科目的考生不用擔(dān)心，一般從業(yè)資格考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。單科考試成績(jī)也是長(zhǎng)期有效，不會(huì)過期，不用重復(fù)報(bào)考。

（一）一般從業(yè)資格考試

1、報(bào)名截止日年滿18周歲；

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行為能力。

（二）專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試。

（三）高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試報(bào)名條件

一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。

專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)考試區(qū)別對(duì)待考試報(bào)名條件與資格申請(qǐng)條件，降低專業(yè)資格考試的報(bào)名條件，允許完成入門知識(shí)積累的人員參加考試，以考代學(xué)，以考代練，先期了解專項(xiàng)業(yè)務(wù)，增加磨練專業(yè)本領(lǐng)的機(jī)會(huì)和途徑。

證券從業(yè)資格證書是金融公司或證券公司錄用員工的首要條件，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，考下證券從業(yè)資格證，能更容易的在金融證券行業(yè)任職。

證券從業(yè)資格證考幾門科目

會(huì)計(jì)從業(yè)資格考試考哪幾門

證券從業(yè)資格證考幾門有證書

證券從業(yè)資格考試難不難考

證券從業(yè)資格考試條件是什么

湖北省證券從業(yè)資格考試篇三

(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。

(二)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。

(四)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。

(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信記錄及評(píng)價(jià)制度。

(六)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。

湖北省證券從業(yè)資格考試篇四

1、一般從業(yè)資格考試

考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》?？荚嚪秶鷧⒖肌蹲C券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2014)》。

2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

考試科目為《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

其中,《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目的考試范圍參考《證券分析師勝任能力考試大綱（2015）》,《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目的考試范圍參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》。

(二)考試形式及考試題型

1、一般從業(yè)資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為選擇題,考試題量均為100題?？荚嚂r(shí)間均為120分鐘,60分及以上視為合格成績(jī)。

2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為選擇題,考試題量均為120題?？荚嚂r(shí)間均為180分鐘,60分及以上視為合格成績(jī)。

【

考試場(chǎng)次安排】

湖北省證券從業(yè)資格考試篇五

證券改革后一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的.人員，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。證券從業(yè)入門資格考試通過獲得入門資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。證券入門資格考試是證券考分三類中的第一類，與改革前的證券從業(yè)性質(zhì)不一樣，不能用等同概念。

證券入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。同時(shí)擁有《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目有效合格成績(jī)的，入門資格考試合格。

改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。

1、通過基礎(chǔ)科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的，入門資格考試合格。

2、通過一門及一門以上專業(yè)科目的，應(yīng)通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》后，入門資格考試合格。