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履約保證金不高于篇一
甲公司與乙公司管理人簽訂了資產(chǎn)收購意向協(xié)議,約定:甲公司以2.5億元收購乙公司的資產(chǎn);甲公司交付履約保證金500萬元,如甲公司在意向協(xié)議約定的收購方案獲得乙公司債權(quán)人會議表決通過后10日內(nèi)未簽署正式收購協(xié)議,500萬元履約保證金將被沒收,收購方案未獲通過則不計利息返還。
后乙公司債權(quán)人會議表決通過收購方案,但甲公司拒絕簽訂收購協(xié)議,乙公司管理人遂沒收了甲公司的500萬元履約保證金。甲公司請求按照乙公司的實際損失減少履約保證金。
【分歧】
一種意見認為,履約保證金是預(yù)先給付的違約金,可以類推適用違約金的司法酌減規(guī)則。
另一種意見認為,履約保證金的性質(zhì)和功能與違約金不同,即使甲公司的違約沒有給乙公司造成損失,也不能酌減甲公司的履約保證金。
【評析】
筆者贊同第二種意見,理由如下:
1.履約保證金和違約金的性質(zhì)和功能不同
合同法第一百一十四條規(guī)定的違約金的性質(zhì)是補償為主,懲罰為輔,司法酌減規(guī)則針對的也是賠償性違約金。履約保證金的性質(zhì)是針對合同履行設(shè)立的金錢擔(dān)保,不是提前支付的違約金。履約保證金具有督促履約和損失補償?shù)碾p重功能。履約保證金的督促履約功能依賴于其預(yù)先給付以及喪失不以存在損失為要件這一規(guī)則才能具體實現(xiàn)。履約保證金的喪失不以收受方存在損失以及損失的大小為前提條件,交付方因此可能負擔(dān)超出其本來需給付的義務(wù),且這種超出可能達到較嚴重的程度,促使交付方在具有履行能力的情況下選擇履行債務(wù)而不是違約。損失補償功能體現(xiàn)在,在履約保證金責(zé)任成立之后,收受方?jīng)]收的保證金實際可起到填平損失的作用。履約保證金的損失補償功能只是實現(xiàn)其督促履約功能時附帶產(chǎn)生的,完全依附于督促履約功能,故督促履約功能是主要的,損失補償功能是次要的。
2.允許以實際損失為基礎(chǔ)請求酌減將動搖履約保證金的功能
基于合同自由、合同嚴守原則,當(dāng)事人應(yīng)嚴格遵守合同約定的責(zé)任條款,但過分的合同自由,可能會使自由約定的責(zé)任條款異化成為一方壓榨另一方的工具,故法律對于合同自由原則會施加一定的限制,以平衡合同的形式自由和實質(zhì)正義,合同法第一百一十四條第二款違約金的司法酌減規(guī)則就是這種精神的體現(xiàn)。因此,法律政策上對履約保證金不應(yīng)放任自流,亦須施加適度限制。
但是,如果履約保證金也允許以實際損失為基礎(chǔ)酌減,其酌減的常態(tài)性,會極大地弱化履約保證金的履行擔(dān)保作用,導(dǎo)致履約保證金實際變成了提前支付的違約金,從而混淆了兩種制度的功能。
履約保證金和定金具有很多相似點:均屬于金錢擔(dān)保;均具有預(yù)先給付性;二者的交付都在當(dāng)事人之間形成一個獨立的擔(dān)保合同,該合同與主合同之間具有從屬性;期限屆滿,交付定金或履約保證金的一方履行了相應(yīng)的義務(wù),二者均可以發(fā)生抵充價款或返還的效力。兩者的區(qū)別僅在于定金對雙方當(dāng)事人都具有擔(dān)保作用,而履約保證金僅僅是交付一方單方提供擔(dān)保,沒有反向擔(dān)保的效力。由于兩者的性質(zhì)和功能類似,定金和履約保證金的喪失與收取方的實際損失均無直接聯(lián)系,故履約保證金的限制規(guī)則宜類推適用定金的總額限制規(guī)則。
綜上,履約保證金的性質(zhì)和功能與以補償性為主的違約金不同,不宜類推適用違約金的酌減規(guī)則。履約保證金可類推適用定金的總額限制規(guī)則,本案的履約保證金數(shù)額未超過合同總額的20%,亦不應(yīng)減少。