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基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇一

導(dǎo)語(yǔ)：買(mǎi)基金后，寄希望于基金凈值凈值能夠持續(xù)增長(zhǎng)，這是大多數(shù)投資者的美好愿望。但在具體的基金投資過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)和愿望的前提是基金不被套牢。為此，還需要投資者掌握避免基金被套的五大良策。

第一，不盲目搶反彈?；鹗且环N理性的投資行為，更是一種理財(cái)行為，需要投資者結(jié)合自身的經(jīng)濟(jì)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出相應(yīng)的安排。而不是一種沖動(dòng)性的投資。尤其是目前證券市場(chǎng)出現(xiàn)了持續(xù)性下跌行情，未來(lái)的市場(chǎng)反彈機(jī)會(huì)較多，有些可能是一觸即發(fā)。但反彈不等同于反轉(zhuǎn)，未來(lái)市場(chǎng)不確定的因素仍較多。整體弱市行情下投資基金仍會(huì)存在套牢的風(fēng)險(xiǎn)，是需要投資者引起注意的。

第二，凈值波動(dòng)幅度較大的基金容易套牢。盡管基金凈值劇烈波動(dòng)能夠從一定程度上為投資者帶來(lái)一定的短期套利的機(jī)會(huì)。但也容易因?yàn)榛饍糁档牟环€(wěn)定而出現(xiàn)套牢。因?yàn)榛鹗且环N專(zhuān)家理財(cái)產(chǎn)品，申購(gòu)贖回除了要支付一定的手續(xù)費(fèi)，而且還會(huì)因?yàn)闀r(shí)間的限制，而使投資者短期套利計(jì)劃難以實(shí)現(xiàn)，從而因?yàn)轭l繁操作而導(dǎo)致套牢。

第三，績(jī)差基金的套牢只能通過(guò)基金轉(zhuǎn)換而解決。投資者選擇基金產(chǎn)品投資，第一次選擇的基金產(chǎn)品并非就是最優(yōu)的基金產(chǎn)品。因?yàn)榛鸬臉I(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，其凈值總是落后于同行業(yè)基金的表現(xiàn)，從而低于投資者的收益預(yù)期而出現(xiàn)套牢的現(xiàn)象，這是需要投資者加以引起注意的。因此，在選擇基金產(chǎn)品前，評(píng)估基金管理人及其旗下基金的表現(xiàn)，對(duì)于防止基金套牢將會(huì)起到積極作用。同時(shí)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間進(jìn)行及時(shí)轉(zhuǎn)換，從而贏取基金投資的寶貴時(shí)間。

第四，及時(shí)轉(zhuǎn)換思維，動(dòng)態(tài)看待基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸬膬糁挡豢赡苡肋h(yuǎn)保持不變。投資者在進(jìn)行基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用動(dòng)態(tài)的眼光看待基金的未來(lái)表現(xiàn)，既要看到基金凈值增長(zhǎng)帶來(lái)的喜悅，也要能承受基金套牢帶來(lái)的投資壓力。尤其是基金套牢產(chǎn)生的投資損失。因此，運(yùn)用發(fā)展的.眼光看待基金的成長(zhǎng)，有助于培養(yǎng)投資者良好的投資理念，從而做到從容投資。

第五，對(duì)基金管理人的非常態(tài)投資行為產(chǎn)生的凈值波動(dòng)應(yīng)當(dāng)慎重。近期，伴隨著證券市場(chǎng)的震蕩調(diào)整，基金管理人不是陷入“停牌門(mén)”就是陷入“定增門(mén)”，可以說(shuō)是生不逢時(shí)。但也凸顯出了基金管理人資產(chǎn)配置上的“軟肋”。因此，如何構(gòu)筑穩(wěn)定的資產(chǎn)配置組合，有效化解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于基金管理人來(lái)講也是非常重要的。尤其是對(duì)于“靜態(tài)”的基金(凈值在一定時(shí)期持續(xù)不變)、換手率高的基金、基金經(jīng)理變動(dòng)頻繁的基金等都應(yīng)當(dāng)引起投資者的注意，也是最容易形成套牢的主要原因。

基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇二

導(dǎo)語(yǔ)：證券投資基金指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資。

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，基金對(duì)引導(dǎo)儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為投資、穩(wěn)定和活躍證券市場(chǎng)、提高直接融資的比例、完善社會(huì)保障體系、完善金融結(jié)構(gòu)具有極大的促進(jìn)作用.我國(guó)證券投資基金的發(fā)展歷程也表明，基金的發(fā)展與壯大，推動(dòng)了證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展和金融體系的健全完善，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮日益重要的作用。

證券投資基金的種類(lèi)繁多，可按不同的方式進(jìn)行分類(lèi)。根據(jù)基金受益單位能否隨時(shí)認(rèn)購(gòu)或贖回及轉(zhuǎn)讓方式的不同，可分為開(kāi)放型基金和封閉型基金;根據(jù)投資基金的組織形式的不同，可分為公司型基金與契約型基金;根據(jù)投資基金投資對(duì)象的不同，可分為貨幣基金、債券基金、股票基金等等。

我國(guó)證券投資基金開(kāi)始于1998年3月，在較短的時(shí)間內(nèi)就成功地實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開(kāi)放式基金、從資本市場(chǎng)到貨幣市場(chǎng)、從內(nèi)資基金管理公司到合資基金管理公司、從境內(nèi)投資到境外理財(cái)?shù)膸状髿v史性的跨越，走過(guò)了發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)资晟习倌曜哌^(guò)的歷程，取得了舉世矚目的成績(jī)。證券投資基金目前已經(jīng)具有了相當(dāng)規(guī)模，成為我國(guó)證券市場(chǎng)的最重要機(jī)構(gòu)投資力量和廣大投資者的最重要投資工具之一。

1999年底，中國(guó)基金業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模只有577億元人民幣，到2006年底，基金資產(chǎn)已達(dá)到了6220億份、8564億元的規(guī)模。截至2006年12月31日，包括53只封閉式基金在內(nèi)，我國(guó)已有53家基金管理公司旗下的321只基金可供投資者選擇。開(kāi)放式基金自2001年推出以來(lái)，取得了飛速的發(fā)展，截至2006年底，開(kāi)放式基金占全部基金資產(chǎn)凈值的比重已超過(guò)80%。從基金品種看，我國(guó)推出了股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金，還迅速發(fā)展了etf、lof等品種，并且在嘗試qfii、qdii方面也邁出了很大的'步子。

隨著中國(guó)基金業(yè)的快速發(fā)展，證券投資基金在中國(guó)資本市場(chǎng)中的地位與影響力不斷提高，其對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的積極作用也正在逐步顯示出來(lái)。

開(kāi)放式基金是指基金發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在國(guó)家規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回基金單位的一種基金。

封閉式基金是指事先確定發(fā)行總額，在封閉期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)基金單位的一種基金。

契約型基金是又稱(chēng)為單位信托基金，是指投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。它是基于契約原理而組織起來(lái)的代理投資行為，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金企業(yè)來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金的管理操作。基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和處置，對(duì)基金管理人的運(yùn)作實(shí)行監(jiān)督。

5.公司型基金

公司型基金又叫做共同基金，指基金本身為一家股份有限公司，公司通過(guò)發(fā)行股票或受益憑證的方式來(lái)籌集資金，然后在由公司委托一家投資顧問(wèn)公司進(jìn)行投資。

成長(zhǎng)型基金是這是基金中最常見(jiàn)的一種。該類(lèi)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。為了達(dá)到這一目標(biāo)，基金管理人通常將基金資產(chǎn)投資于信譽(yù)度較高的、又長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票。

7.收入型基金

收入型基金是主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

平衡型基金是其投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值，通常是把資金分散頭在于股票和債券，以保證資金的安全性和贏利性。

公募基金是指受我國(guó)政府主管部門(mén)監(jiān)管的，向不特定投資者公開(kāi)發(fā)行受益憑證的證券投資基金。例如目前國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)上的封閉式基金屬于公募基金。

私募基金是指非公開(kāi)宣傳的，私下向特定投資者募集資金進(jìn)行的一種集合投資。

基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇三

導(dǎo)語(yǔ)：基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。

開(kāi)放式基金信息披露內(nèi)容包括招募說(shuō)明書(shū)(公開(kāi)說(shuō)明書(shū))、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告三大類(lèi)。定期報(bào)告又由每日公布單位凈值公告、季度投資組合公告、中期報(bào)告、年度報(bào)告四項(xiàng)組成。法定披露信息由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核，于規(guī)定時(shí)限內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊和網(wǎng)站上發(fā)布。

招募說(shuō)明書(shū)(初次發(fā)行后也稱(chēng)為公開(kāi)說(shuō)明書(shū))，該報(bào)告旨在充分披露可能對(duì)投資者做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷(xiāo)售渠道、申購(gòu)和贖回的方式及價(jià)格、費(fèi)用種類(lèi)及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會(huì)計(jì)核算原則、收益分配方式等。

公開(kāi)說(shuō)明書(shū)是指基金成立后定期公告的有關(guān)基金簡(jiǎn)介、基金投資組合公告、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)合其他按法律規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明。

基金年度報(bào)告是反映基金全年的運(yùn)作及業(yè)績(jī)情況的報(bào)告。除中期報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容外，年度報(bào)告還必須披露托管人報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等內(nèi)容。該報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90天內(nèi)公告。

基金中期報(bào)告是反映基金上半年的運(yùn)作及業(yè)績(jī)情況。主要內(nèi)容包括：管理人報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告重要事項(xiàng)揭示等，其中，財(cái)務(wù)報(bào)告包括資產(chǎn)負(fù)債表、收益及分配表、凈資產(chǎn)變動(dòng)表等會(huì)計(jì)報(bào)表及其附注，以及關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的說(shuō)明等。該報(bào)告在會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后60日內(nèi)公告。

基金資產(chǎn)總值是包括基金購(gòu)買(mǎi)的`各類(lèi)證券價(jià)值、銀行存款本息以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金資產(chǎn)中扣除的費(fèi)用后的價(jià)值。

基金單位資產(chǎn)凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金單位總數(shù)后的價(jià)值。

基金累計(jì)凈值是基金單位資產(chǎn)凈值與基金成立以來(lái)累計(jì)分紅的總和。

基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇四

一、封閉式基金的募集程序

一般步驟申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告

(一)封閉式基金募集申請(qǐng)

(二)封閉式基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

(三)封閉式基金份額的發(fā)售

管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行發(fā)售。

募集期限：自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，我國(guó)一般為3個(gè)月

發(fā)售價(jià)格：一般采用1元基金份額加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。

發(fā)售方式：網(wǎng)上發(fā)售、網(wǎng)下發(fā)售

(四)封閉式基金的合同生效

募集期限屆滿(mǎn)，需滿(mǎn)足基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

若基金不能成立，則基金管理人需承擔(dān)的責(zé)任：①以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇五

導(dǎo)語(yǔ)：每年都有很多人報(bào)名參加基金從業(yè)考試。基金從業(yè)資格考試是進(jìn)入基金行業(yè)的入門(mén)證書(shū)。那么我們應(yīng)該如何制定復(fù)習(xí)計(jì)劃呢?大家跟著百分網(wǎng)小編一起來(lái)看看吧。

教材是應(yīng)試復(fù)習(xí)的主要依據(jù)。學(xué)員可自行購(gòu)買(mǎi)基金從業(yè)資格考試教材。在對(duì)輔導(dǎo)書(shū)籍通讀的基礎(chǔ)上，最好列一個(gè)便于整理各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)的大綱，方便串聯(lián)起章節(jié)間的.聯(lián)系;同時(shí)熟背知識(shí)要點(diǎn)，力求在單選題和多選題上不失基礎(chǔ)分。

在閱讀教材的基礎(chǔ)上，按章節(jié)和題型分析近幾年考題。通過(guò)分析，揣摩出題者的出題意圖，整理重點(diǎn)考點(diǎn)，同時(shí)找出自己的理解盲點(diǎn)、弱點(diǎn)，加以強(qiáng)化練習(xí)。

但要切忌無(wú)根據(jù)的猜題和押題。

常用的復(fù)習(xí)方法包括：閱讀法、比較法、分析法、歸納法、綜合法、指導(dǎo)法、練習(xí)法、記憶法。

找到適合自己的高效復(fù)習(xí)方法，對(duì)于復(fù)習(xí)時(shí)間不多的考生來(lái)說(shuō)尤為重要。有些學(xué)員可能沒(méi)太多時(shí)間逐字逐句研讀和理解課本，希望通過(guò)刷題進(jìn)行知識(shí)點(diǎn)記憶，這也是一種不錯(cuò)的方法。

市面上有不少基金從業(yè)考試的題庫(kù)出售，覺(jué)得：

1.大本的太笨重，攜帶不方便;小本的題量不足，沒(méi)能達(dá)到“刷題”的效果。

3.以“年”為時(shí)間尺度進(jìn)行印刷，有一定的滯后性;然而一年有多次基金從業(yè)考試，更新不及時(shí)。

4.答案解析有詳有略，部分不夠淺顯易懂。

5.錯(cuò)題重新翻出來(lái)不容易，想做錯(cuò)題集要手動(dòng)抄錄，耗費(fèi)不少時(shí)間。

3.分章節(jié)題、模擬試題、每日一練、歷年真題等。練習(xí)分章節(jié)，刷題更有針對(duì)性;考題分題型，最大程度模擬考試環(huán)境，讓學(xué)員提前適應(yīng)無(wú)紙化基金從業(yè)考試的做題程序，減少考試中操作失誤的概率。

4.題庫(kù)實(shí)時(shí)更新，真題率高!

5.自動(dòng)記錄所有做錯(cuò)的題目，收集標(biāo)記過(guò)的重要題目，生成有針對(duì)性的強(qiáng)化專(zhuān)用試卷。

1.“抓大放小”

有的學(xué)員偷懶，只復(fù)習(xí)重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)非重點(diǎn)內(nèi)容和可能出小題的內(nèi)容或不復(fù)習(xí)或下功夫不夠。這樣復(fù)習(xí)會(huì)大大影響成績(jī)的提高。

2.思維定勢(shì)

有些基金工作經(jīng)驗(yàn)豐富的考生，只習(xí)慣于從基金分錄編制角度思考問(wèn)題，職業(yè)判斷能力和綜合分析問(wèn)題能力不強(qiáng)，影響復(fù)習(xí)效果。

3.盲目押題

最后要在考前用5-6天的時(shí)間進(jìn)行強(qiáng)化復(fù)習(xí)：

1.全面復(fù)習(xí)教材中的知識(shí)點(diǎn);

2.進(jìn)行重點(diǎn)及難點(diǎn)的復(fù)習(xí)和練習(xí);

3.強(qiáng)化有關(guān)知識(shí)點(diǎn)的記憶。

基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇六

基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)比較多，以下是小編為您精心整理的基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)，歡迎學(xué)習(xí)!更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

封閉式基金的發(fā)售

應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行份額發(fā)售

募集期限一般為3個(gè)月

n發(fā)售價(jià)格采用1元基金份額面值+0.01元發(fā)售費(fèi)用

n 發(fā)售方式:網(wǎng)上、網(wǎng)下

封閉式基金合同生效的條件：

1. 基金份額總額達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

2. 持有人達(dá)200人以上

封閉式基金上市交易條件

1. 募集符合《證券投資基金法》

2. 合同期限為5年以上

3. 募集金額不低于2億元人民幣

4. 持有人不少于1000人

5. 其它

封閉式基金交易規(guī)則

價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

10%漲跌幅限制

t+1交割、交收

買(mǎi)入賣(mài)出申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍

中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年發(fā)布的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，對(duì)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的條件和資格、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算、基金宣傳推介材料、基金銷(xiāo)售費(fèi)用、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)規(guī)范以及監(jiān)督管理和法律責(zé)任等均做了具體的規(guī)定?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些規(guī)定。

對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管主要涉及以下內(nèi)容：

(一)基金銷(xiāo)售適用性監(jiān)管

依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;③對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;④對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開(kāi)?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，保障投資者合法權(quán)益。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢(qián)法規(guī)相關(guān)要求識(shí)別客戶(hù)身份，核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件，登記客戶(hù)身份基本信息，確?；鹳~戶(hù)持有人名稱(chēng)與身份證明文件中記載的名稱(chēng)一致，并留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金產(chǎn)口時(shí)委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同、協(xié)議或者其他書(shū)面文件，明確雙方在客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢(qián)職責(zé)和程序。

(二)對(duì)基金宣傳推介材料的.監(jiān)管

基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書(shū)面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括：①公開(kāi)出版資料;②宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷(xiāo)售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料;③海報(bào)、戶(hù)外廣告;④電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之曰起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。制作基金宣傳推介材料的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述;⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形?；鹦麄魍平椴牧蠎?yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)，了解基金的具體情況。

(三)對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用的監(jiān)管

依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或者公告中載明收取銷(xiāo)售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說(shuō)明書(shū)或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取基金銷(xiāo)售費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。增值服務(wù)是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品的過(guò)程中，在確保遵守基金和相關(guān)產(chǎn)品銷(xiāo)售適用性原則的基礎(chǔ)上，向投資人提供的除法定或者基金合同、招募說(shuō)明書(shū)約定服務(wù)以外的附加服務(wù)。

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①遵循合理、公開(kāi)、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則;②所有開(kāi)辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容;③統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等;④基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn);⑤增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除;⑥提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，任何銷(xiāo)售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi);⑦相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他隋形?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶(hù)服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取客戶(hù)維護(hù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定。

1.

基金從業(yè)資格考試基本考點(diǎn)

5.

基金從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)2017

8.

2017基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)串講

9.

2017年基金從業(yè)資格考試考點(diǎn)梳理

基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇七

科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》；

科目三：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。

參加考試的人員通過(guò)科目一和科目二，或科目一和科目三考試成績(jī)合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

1、公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（含基金銷(xiāo)售、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)）的從業(yè)人員，需通過(guò)科目一和科目二。

2、私募基金管理人的從業(yè)人員需通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三。

3、在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員，需通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三。考生根據(jù)需要選擇參考科目。

基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇八

導(dǎo)語(yǔ)：基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。跟著百分網(wǎng)小編一起來(lái)看看吧。

(一)有利于防止利益沖突與利益輸送

(二)有利于投資的價(jià)值判斷

(三)有利于提高證券市場(chǎng)的`效率

(四)有利于防止信息濫用

(一)實(shí)質(zhì)性原則

1、真實(shí)性原則——最根本、最重要 2、準(zhǔn)確性原則

3、完整性原則 4、及時(shí)性原則 5、公平披露原則

(二)形式性原則

1、規(guī)范性原則 2、易解性原則 3、易得性原則

(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

(二)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

(四)詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

(一)基金募集信息披露

首次～：基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露。

存續(xù)期～：開(kāi)放式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。

基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的上市交易、投資運(yùn)作及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等信息。披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的。

基金運(yùn)作信息披露文件包括：基金份額上市交易公告書(shū)、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告{基金定期報(bào)告}。

(三)基金臨時(shí)信息披露：披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)。

國(guó)家法律：2004.6.1《證券投資基金法》(主要原則、主要文件、禁止行為)

部門(mén)規(guī)章：2004.7.1《證券投資基金信息披露管理辦法》(披露義務(wù)人細(xì)化、披露時(shí)間和方式及事務(wù)管理)

基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線(xiàn)篇九

私募股權(quán)投資的運(yùn)作是指私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)對(duì)基金的成立和管理、項(xiàng)目選擇、投資合作和項(xiàng)目退出的整體運(yùn)作過(guò)程。每個(gè)投資機(jī)構(gòu)都有其獨(dú)特的運(yùn)作模式和特點(diǎn)，其運(yùn)作通常低調(diào)而且神秘，從某種程度上看，私募股權(quán)投資的不同運(yùn)作模式直接影響了投資的回報(bào)水平，是屬于不能外泄的獨(dú)占機(jī)密。雖然我們可能無(wú)法知道各個(gè)投資機(jī)構(gòu)在具體的投資運(yùn)作中的許多細(xì)節(jié)，但通常私募股權(quán)投資具有一些共同的基本流程和基本方法。

參與私募股權(quán)投資運(yùn)作鏈條的市場(chǎng)主體主要包括被投資企業(yè)、基金和基金管理公司、基金的投資者以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

被投資企業(yè)都有一個(gè)重要的特性——需要資金和戰(zhàn)略投資者。企業(yè)在不同的發(fā)展階段需要不同規(guī)模和用途的資金：創(chuàng)業(yè)期的企業(yè)需要啟動(dòng)資金；成長(zhǎng)期的企業(yè)需要籌措用于規(guī)模擴(kuò)張及改善生產(chǎn)能力所必需的資金；改制或重組中的企業(yè)需要并購(gòu)、改制資金的注入。面臨財(cái)務(wù)危機(jī)的企業(yè)需要相應(yīng)的周轉(zhuǎn)資金渡過(guò)難關(guān)；相對(duì)成熟的企業(yè)上市前需要一定的資本注入以達(dá)到證券交易市場(chǎng)的相應(yīng)要求；即使是已經(jīng)上市的企業(yè)仍可能根據(jù)需要進(jìn)行各種形式的再融資。

私募股權(quán)投資需要以基金方式作為資金的載體，通常由基金管理公司設(shè)立不同的基金募集資金后，交由不同的管理人進(jìn)行投資運(yùn)作?；鸾?jīng)理人和管理人是基金管理公司的主要組成部分，他們通常是有豐富行業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人士，專(zhuān)長(zhǎng)于某些特定的行業(yè)以及處于特定發(fā)展階段的企業(yè)，他們經(jīng)過(guò)調(diào)查和研究后，憑借敏銳的眼光將基金投資于若干企業(yè)的股權(quán)，以求日后退出并取得資本利得。

只有具備私募股權(quán)投資基金的投資者，才能順利募集資金成立基金。投資者主要是機(jī)構(gòu)投資者，也有少部分的富有個(gè)人，通常有較高的投資者門(mén)檻。在美國(guó)，公共養(yǎng)老基金和企業(yè)養(yǎng)老基金是私募股權(quán)投資基金最大的投資者，兩者的`投資額占到基金總資金額的30%～40%。機(jī)構(gòu)投資者通常對(duì)基金管理公司承諾一定的投資額度，但資金不是一次到位，而是分批注入。

(6)其他專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，私募股權(quán)投資基金管理公司還需要財(cái)產(chǎn)或房地產(chǎn)等方面的代理商和顧問(wèn)、基金托管方、信息技術(shù)服務(wù)商、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、養(yǎng)老金和保險(xiǎn)精算顧問(wèn)、風(fēng)險(xiǎn)顧問(wèn)、稅務(wù)以及審計(jì)事務(wù)所等其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的服務(wù)。

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在私募股權(quán)投資市場(chǎng)中的作用越來(lái)越重要，他們幫助私募股權(quán)投資基金募集資金、為需要資金的企業(yè)和基金牽線(xiàn)搭橋，還為投資者對(duì)私募股權(quán)投資基金的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的存在降低了私募股權(quán)投資基金相關(guān)各方的信息成本。

私募股權(quán)投資活動(dòng)總的來(lái)說(shuō)可分為四個(gè)階段：

⒈項(xiàng)目尋找與項(xiàng)目評(píng)估

⒉投資決策

⒊投資管理

⒋投資退出四個(gè)階段

1、項(xiàng)目來(lái)源

2、項(xiàng)目初步篩選

3、盡職調(diào)查

4、價(jià)值評(píng)估等內(nèi)容。

不同于大多數(shù)其他形式的資本，也不同于借貸或上市公司股票投資，私募股權(quán)投資基金經(jīng)理或管理人為企業(yè)帶來(lái)資本投資的同時(shí)，還提供管理技術(shù)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及其他的增值服務(wù)，是一項(xiàng)帶著戰(zhàn)略投資初衷的長(zhǎng)期投資，當(dāng)然其運(yùn)作流程也會(huì)是一個(gè)長(zhǎng)期持久的過(guò)程。

國(guó)內(nèi)私募股權(quán)投資基金和海外的創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作方式基本一致，即基金經(jīng)理通過(guò)非公開(kāi)方式募集資金后，將資金投于非上市企業(yè)的股權(quán)，并且管理和控制所投資的公司使該公司最大限度地增值，待公司上市或被收購(gòu)后撤出資金，收回本金及獲取收益。其投資運(yùn)作基本都是按照一系列的步驟完成的，從發(fā)現(xiàn)和確定項(xiàng)目開(kāi)始，然后經(jīng)歷談判和盡職調(diào)查，確定最終的合同條款、投資和完成交易，并通過(guò)后續(xù)的項(xiàng)目管理，直到投資退出獲得收益。當(dāng)然，不同私募股權(quán)投資基金的特點(diǎn)不同，在工作流程上會(huì)稍有差異，但基本大同小異。

私募股權(quán)投資成功的重要基礎(chǔ)是如何獲得好的項(xiàng)目，這也是對(duì)基金管理人能力的最直接的考驗(yàn)，每個(gè)經(jīng)理人均有其專(zhuān)業(yè)研究的行業(yè)，而對(duì)行業(yè)企業(yè)的更為細(xì)致的調(diào)查是發(fā)現(xiàn)好項(xiàng)目的一種方式。另外，與各公司高層管理人員的聯(lián)系以及廣大的社會(huì)人際網(wǎng)絡(luò)也是優(yōu)秀項(xiàng)目的來(lái)源之一，如投資銀行、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等各類(lèi)專(zhuān)業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，都可能提供很多有價(jià)值的信息。當(dāng)然，通常最直接的方式是獲得由項(xiàng)目方直接遞交上來(lái)的商業(yè)計(jì)劃書(shū)。在獲得相關(guān)的信息之后，私募股權(quán)投資公司會(huì)聯(lián)系目標(biāo)企業(yè)表達(dá)投資興趣，如果對(duì)方也有興趣，就可進(jìn)行初步評(píng)估。

項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)領(lǐng)到項(xiàng)目后，正常情況下應(yīng)在較短期內(nèi)完成項(xiàng)目的初步判斷工作。項(xiàng)目經(jīng)理在初步判斷階段會(huì)重點(diǎn)了解以下方面：注冊(cè)資本及大致股權(quán)結(jié)構(gòu)(種子期未成立公司可忽略)、所處行業(yè)發(fā)展情況、主要產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力或盈利模式特點(diǎn)、前一年度大致經(jīng)營(yíng)情況、初步融資意向和其他有助于項(xiàng)目經(jīng)理判斷項(xiàng)目投資價(jià)值的企業(yè)情況。初步判斷是進(jìn)一步開(kāi)展與公司管理層商談以及盡職調(diào)查的基礎(chǔ)。在初步評(píng)估過(guò)程中，需要與目標(biāo)企業(yè)的客戶(hù)、供貨商甚至競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行溝通，并且要盡可能地參考其他公司的研究報(bào)告。通過(guò)這些工作，私募股權(quán)投資公司會(huì)對(duì)行業(yè)趨勢(shì)、投資對(duì)象所在的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)等主要關(guān)注點(diǎn)有一個(gè)更深入的認(rèn)識(shí)。

通過(guò)初步評(píng)估之后，投資經(jīng)理會(huì)提交《立項(xiàng)建議書(shū)》，項(xiàng)目流程也進(jìn)入了盡職調(diào)查階段。因?yàn)橥顿Y活動(dòng)的成敗會(huì)直接影響投資和融資雙方公司今后的發(fā)展，故投資方在決策時(shí)一定要清晰地了解目標(biāo)公司的詳細(xì)情況，包括目標(biāo)公司的營(yíng)運(yùn)狀況、法律狀況及財(cái)務(wù)狀況。盡職調(diào)查的目的主要有三個(gè)：發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)價(jià)值，核實(shí)融資企業(yè)提供的信息。

在這一階段，投資經(jīng)理除聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所來(lái)驗(yàn)證目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、檢查公司的管理信息系統(tǒng)以及開(kāi)展審計(jì)工作外，還會(huì)對(duì)目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)、市場(chǎng)潛力和規(guī)模以及管理隊(duì)伍進(jìn)行仔細(xì)的評(píng)估，這一程序包括與潛在的客戶(hù)接觸，向業(yè)內(nèi)專(zhuān)家咨詢(xún)并與管理隊(duì)伍舉行會(huì)談，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)評(píng)估。它還可能包括與企業(yè)債權(quán)人、客戶(hù)、相關(guān)人員如以前的雇員進(jìn)行交談，這些人的意見(jiàn)會(huì)有助于投資機(jī)構(gòu)作出關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)論。

盡職調(diào)查后，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)形成調(diào)研報(bào)告及投資方案建議書(shū)，提供財(cái)務(wù)意見(jiàn)及審計(jì)報(bào)告。投資方案包括估值定價(jià)、董事會(huì)席位、否決權(quán)和其他公司治理問(wèn)題、退出策略、確定合同條款清單等內(nèi)容。由于私募股權(quán)投資基金和項(xiàng)目企業(yè)的出發(fā)點(diǎn)和利益不同，雙方經(jīng)常在估值和合同條款清單的談判中產(chǎn)生分歧，解決分歧的技術(shù)要求很高，需要談判技巧以及會(huì)計(jì)師和律師的協(xié)助。

投資者一般不會(huì)一次性注入所有投資，而是采取分期投資方式，每次投資以企業(yè)達(dá)到事先設(shè)定的目標(biāo)為前提，這就構(gòu)成了對(duì)企業(yè)的一種協(xié)議方式的監(jiān)管。這是降低風(fēng)險(xiǎn)的必要手段，但也增加了投資者的成本。在此過(guò)程中不同投資者選擇不同的監(jiān)管方式，包括采取報(bào)告制度、監(jiān)控制度、參與重大決策和進(jìn)行戰(zhàn)略指導(dǎo)等，另外，投資者還會(huì)利用其網(wǎng)絡(luò)和渠道幫助企業(yè)進(jìn)入新市場(chǎng)、尋找戰(zhàn)略伙伴以發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)和降低成本等方式來(lái)提高收益。

私募股權(quán)投資的退出，是指基金管理人將其持有的所投資企業(yè)的股權(quán)在市場(chǎng)上出售以收回投資并實(shí)現(xiàn)投資的收益。私募股權(quán)投資基金的退出是私募股權(quán)投資環(huán)節(jié)中的最后一環(huán)，該環(huán)節(jié)關(guān)系到其投資的收回以及增值的實(shí)現(xiàn)。私募股權(quán)投資的目的是為了獲取高額收益，而退出渠道是否暢通是關(guān)系到私募股權(quán)投資是否成功的重要問(wèn)題。因此，退出策略是私募股權(quán)投資基金者在開(kāi)始篩選企業(yè)時(shí)就需要注意的因素。

從尋找項(xiàng)目開(kāi)始到退出項(xiàng)目結(jié)束，完成私募股權(quán)投資的一個(gè)項(xiàng)目的全過(guò)程。在現(xiàn)實(shí)生活中，投資機(jī)構(gòu)可能同時(shí)運(yùn)作幾個(gè)項(xiàng)目，但基本上每個(gè)項(xiàng)目都要經(jīng)過(guò)以上幾個(gè)流程。