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證券從業(yè)人員管理制度篇一
(一)已取得證券從業(yè)資格;
(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券從業(yè)人員管理制度篇二
申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)通過以下四組考試中任意一組：
1、通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目的考試;
2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目;
3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個(gè)科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
(二)已與證券公司簽訂委托合同;
(三)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測試合格;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)最近三年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券從業(yè)人員管理制度篇三
申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)通過以下四組考試中任意一組
1、通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目的考試;
2、通過了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目;
3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個(gè)科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
(二)被證券公司聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券從業(yè)人員管理制度篇四
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;
(二)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用;
(三)具有中華人民共和國國籍;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);
(六)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;
(七)未受過刑事處罰;
(八)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(九)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券從業(yè)人員管理制度篇五
申請(qǐng)人通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。具體程序是：
(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào);
(二)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);
(四)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。
(五)對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
