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證券的資產(chǎn)管理篇一

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

a.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

【答案】abd

證券的資產(chǎn)管理篇二

導(dǎo)語：一般是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開辦的資產(chǎn)委托管理，即委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人、由受托人為委托人提供理財服務(wù)的行為。

1. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2. 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3. 為客戶辦理特定目的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

1. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

2. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者

證券的資產(chǎn)管理篇三

1、概念

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，一般是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開辦的資產(chǎn)委托管理，即委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人、由受托人為委托人提供理財服務(wù)的行為。

2、分類

1．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3、券商集合理財

券商集合理財也稱為集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。指的是由證券公司發(fā)行的、集合客戶的資產(chǎn)，由專業(yè)的投資者（券商）進(jìn)行管理的一種理財產(chǎn)品。它是證券公司針對高端客戶開發(fā)的理財服務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品。通俗地講就是券商接受投資者委托，并將投資者的資金投資于股票、債券等金融產(chǎn)品的一種理財服務(wù)，其風(fēng)險和收益介于儲蓄和股票投資之間。證券公司是這種理財產(chǎn)品的發(fā)起人和管理人。

限定性的所謂限定性券商集合理財產(chǎn)品主要是考慮到投資風(fēng)險的因素，其對投資品種的比例限制較多，一般來說，類似產(chǎn)品將其投資對象限定在現(xiàn)金、貨幣市場基金、國債和企業(yè)債券等固定收益類資產(chǎn)，而投資于權(quán)益類證券和股票的比例不超過20％，收益能力不是很高，但風(fēng)險相對偏低很多，比較適合于追求穩(wěn)定收益的投資者選用。限定型產(chǎn)品則包括了債券型和貨幣市場型兩種。

非限定性的非限定性券商集合理財產(chǎn)品是指投資方向不固定，除了可以投資上述固定收益類資產(chǎn)以外，還可以投資股票、可轉(zhuǎn)債、封閉式基金和etf等資產(chǎn)，其可以根據(jù)相關(guān)投資品種的趨勢進(jìn)行靈活運作，盡可能追求最大化收益，該類型產(chǎn)品的收益率取決于券商的管理水平，其較為適合追求高風(fēng)險、高收益的投資者選用。在非限定型產(chǎn)品中，主要包括股票型、混合型、fof和qdii產(chǎn)品四種。

證券的資產(chǎn)管理篇四

導(dǎo)語：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券、期貨、基金等金融投資公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其它金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

(1)證券公司與客戶必須是一對一的。

(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。

(3)必須在單一客戶的`專用證券賬戶中經(jīng)營運作。

(1)集合性，即證券公司與客戶是一對多的。

(2)投資范圍有限定性和非限定性之分。

(3)客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。

(4)通過專門賬戶投資運作。

(5)較嚴(yán)格的信息披露。

(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。

(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。

(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。

(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。

(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(1)具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

(2)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。

(3)最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券的資產(chǎn)管理篇五

第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類以及業(yè)務(wù)資格

(一)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點：

（1）集合性，即證券公司和客戶是“一對多”

（2）投資范圍有限定性和非限定性之分。

（3）* 客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。

（4）通過專門賬戶投資運作。

（5）* 比較嚴(yán)格的信息披露。

(三)為客戶辦理特定的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點：

1.綜合性，可以是“一對一”也可以是“一對多”。

2.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。

3.通過專門賬戶經(jīng)營運作。

比較重要的幾點：

1.2.3.第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求

一、基本原則：

1.遵守《試行辦法》的各項規(guī)定。

2.公司內(nèi)部集中運營管理統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同并且設(shè)立專門部門。

3.必須和其他的業(yè)務(wù)分開。

二、一般規(guī)定：

1、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單獨客戶的資產(chǎn)凈值不得低于rmb100萬元。

2、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單獨客戶資產(chǎn)凈值不得低于rmb5萬元，非限定性集合資產(chǎn)管理計劃單獨客戶的資金額不得低于10萬元。

3、證券應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額。（公司合同另有規(guī)定除外）

4、參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其擁有的份額。

6、證券公司可以自行推廣，也可以委托代為推廣。

7、6個月之內(nèi)啟動推廣工作，60個工作日之內(nèi)完成設(shè)立工作并且開始投資運作。

9、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司，不得超過其發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。

10、投資于資金關(guān)聯(lián)方的時候應(yīng)當(dāng)爭取客戶同意，同時向證交所報告，單個集合資產(chǎn)管理計劃的時候不得超過30%。

三、客戶資產(chǎn)托管

4.含義：就是對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。

5.機(jī)構(gòu)：證券公司，或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)（依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)）

6.職責(zé)：

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一． 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則

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二． 基本規(guī)范

（一）客戶準(zhǔn)入以及委托標(biāo)準(zhǔn)

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? 可以設(shè)置最低限額。不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員以及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。公平公正、誠實守信 ? 健全內(nèi)控、規(guī)范運作 ? 投資風(fēng)險客戶自理 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。執(zhí)行證券公司清算指令。監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作。出具資產(chǎn)托管報告。等。

（二）盡職調(diào)查以及風(fēng)險揭示

（三）客戶委托資產(chǎn)以及來源：客戶合法持有的現(xiàn)金等金融資產(chǎn)。

（四）客戶資產(chǎn)托管：自然人不可以使用集體的資產(chǎn)。

（五）客戶資產(chǎn)獨立核算與分賬管理

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三． 定向資產(chǎn)管理合同

合同結(jié)束之后，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同規(guī)定，在扣除相關(guān)費用之后將客戶資料返還給客戶。

四． 權(quán)利與義務(wù)

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五． 內(nèi)部控制

1.專門獨立的業(yè)務(wù)運作

2.合理有效的控制措施

3.獨立客觀的投資研究

一． 基本規(guī)范

1.內(nèi)控制度：嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，投資主辦人員制度（3年以上經(jīng)驗的人員），嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求。

2.推廣安排：

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? 自行推廣、委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃、嚴(yán)禁通過公共媒體宣傳。推廣資金存入所在托管銀行的專用賬戶中。

3.投資風(fēng)險承擔(dān)和證券公司的資金參與

4.登記托管和結(jié)算

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機(jī)構(gòu)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

5.席位：運作前5個工作日內(nèi)通過系統(tǒng)報備材料（僅上證）。單一會員管理多個集合資產(chǎn)管理計劃，由同一個托管機(jī)構(gòu)托管的，可以使用一個專用交易單元。

6.投資組合：6個月的調(diào)整時間使得計劃合符合同?？陀^因素帶來的影響應(yīng)該在10個工作日之內(nèi)完成。

7.流動性要求

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? 保證一定的現(xiàn)金，一年期以內(nèi)的政府債券等高流動性的短期金融工具，以備支付客戶的分紅或者退出款項。公平、公正、公開。不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，特殊情況除外。

8.信息披露——至少每3個月提供一次集合資產(chǎn)管理報告，并報證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

（1）上交所：

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三． 計劃說明書

四． 集合資產(chǎn)管理合同

五． 權(quán)利與義務(wù)：證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告。

第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險控制

一． 禁止的行為

1.通過公共媒體宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和集合資產(chǎn)管理計劃。

2.和其他的證券公司業(yè)務(wù)混合操作

3.同一級別高級管理人員同時分管證券。

4.用自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5.任何損害客戶利益的行為等……

二． 風(fēng)險及其控制

（一）風(fēng)險

法律風(fēng)險市場風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險管理風(fēng)險

（二）風(fēng)險的控制

第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

一．監(jiān)管職責(zé)

二．監(jiān)管措施

理計劃的設(shè)立情況報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

度報告。

3.自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

三．法律責(zé)任

證券的資產(chǎn)管理篇六

(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的概念(qfii)

符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

(二)投資范圍

(三)托管【外匯賬戶、人民幣特殊賬戶】

托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批;

托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴(yán)格分開，對受托管理的資產(chǎn)實行分賬托管。

每個合格境外投資者只能委托 1 個托管人，并可以更換托管人。

(四)登記和結(jié)算

合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。

合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

國家外匯管理局對單家合格境外投資者投資額度實行備案和審批管理。

七、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)

(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念(qdii)

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

(二)資金募集、投資

取得合格境內(nèi)投資者資格的證券公司可以通過設(shè)立集合計劃等方式募集資金，運用所募集的資金投資于境外證券市場。

1.交易傭金屬于集合計劃持有人的財產(chǎn);

2.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問有責(zé)任代表持有人確保交易質(zhì)量，包括但不限于：尋求最佳交易執(zhí)行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易傭金使持有人受益。

證券的資產(chǎn)管理篇七

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有()。

a.挪用客戶資產(chǎn)

b.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格

c.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資

d.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

【答案】abd