制定計劃前，要分析研究工作現(xiàn)狀，充分了解下一步工作是在什么基礎上進行的，是依據(jù)什么來制定這個計劃的。相信許多人會覺得計劃很難寫？下面是我給大家整理的計劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。
證券公司上半年工作總結及下半年工作計劃篇一
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。以下內容是品才網(wǎng)小編為您精心整理的證券公司個人工作計劃，歡迎參考！
(一)充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。
(二)充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
(三)充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。
(一)營銷管理制度：
1、日常管理：
①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。
②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。
③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：
1、千方百計完成區(qū)域銷售任務;
2、努力完成銷售中的各項要求;
3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;
4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;
5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度;
6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感;
7、完成領導交辦的其它工作。
建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。
2、會議管理
團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。(內容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問)
②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。
③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
(二)人員招聘
銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：
①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。
③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司
(三)區(qū)域培訓
在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。
①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓
②銷售技巧及話術培訓(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維維護)
③從業(yè)資格考試培訓
(四)網(wǎng)點開發(fā)及維護
目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。xx年證券公司個人工作計劃范本
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方'案的引導。
2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。
沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。xx年證券公司個人工作計劃范本
為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。
2、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平。
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。
在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。
我認為最重要的一點就是激勵制度：
那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。
激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。
沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業(yè)也很難成功。
激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。
而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成好人。
在管住壞人的同時，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。
如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。
證券公司上半年工作總結及下半年工作計劃篇二
證券公司20xx年上半年工作總結及下半年工作計劃乘勢而上創(chuàng)新突破為實現(xiàn)20xx年跨越式發(fā)展奠定基礎證券公司20xx年上半年工作總結及下半年工作計劃二〇〇六年七月目錄第一部分20xx年上半年工作回顧
1一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機
1二、20xx年上半年經(jīng)營情況
2（一）上半年總體財務指標2
（二）上半年各項業(yè)務經(jīng)營情況2
（三）全力應對訴訟案件，積極推進增資擴股6
（四）以準事業(yè)部制實施為契機，提升了綜合管理水平7
（五）思想政治工作進一步加強，企業(yè)文化建設凸顯成效7
三、上半年工作中存在的問題8
（一）資源整合與業(yè)務協(xié)同的力度尚需加強8
（二）客戶綜合開發(fā)與服務進展緩慢8
（三）對創(chuàng)新業(yè)務的前瞻性研究和準備不足，對市場的快速反應與應變能力有待提高8
（四）內部管理仍需改進9第二部分20xx年下半年工作安排10
一、市場與行業(yè)環(huán)境：長期全面復蘇，短期謹慎樂觀10
（一）市場的有利因素10
（二）市場的不利因素1
1二、下半年工作指導思想與經(jīng)營目標1
2三、下半年主要工作安排1
3（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件13
（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展13
（三）以并購和資產(chǎn)管理作為突破口，培育新的贏利增長點17
（四）加強客戶開發(fā)與客戶管理18
（五）繼續(xù)加強內控管理，提高管理水平19
（六）加強人才開發(fā)和儲備力度，構建高素質的專業(yè)化團隊20
（七）積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作20
（八）加大宣傳力度，實施品牌戰(zhàn)略20第一部分20xx年上半年工作回顧20xx年上半年，公司在董事會的領導下，貫徹執(zhí)行年初提出的工作方針，抓住市場有利機會，集中資源和精力著力推進創(chuàng)利業(yè)務的發(fā)展，繼續(xù)加強內部控制，完善管理機制。經(jīng)過全體員工的努力，各項工作均取得較大進展，公司的贏利能力和競爭優(yōu)勢得到了有效的提升，公司逐步步入快速、良性發(fā)展的軌道。
一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機20xx年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20xx年1-6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44；深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結束了近幾年的行業(yè)性虧損。股改進入突破階段，市場面臨歷史轉折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎性、制度性建設，證券市場的深層次矛盾和結構性問題正在逐步解決,為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎，帶來了前所未有的生機和活力。券商整治基本結束，行業(yè)格局重整。自20xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務快速增強實力，行業(yè)集中度進一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務空間和贏利渠道。
二、20xx年上半年經(jīng)營情況
（一）上半年總體財務指標20xx年上半年，公司實現(xiàn)收入總額28,974萬元，支出總額12,932萬元，其中營業(yè)費用10,321萬元，實現(xiàn)利潤總額16，042萬元，比去年同期增加18，179萬元。其中，經(jīng)紀業(yè)務實現(xiàn)收入17,596萬元，利潤8,793萬元；固定收益證券總部實現(xiàn)收入10,532萬元，利潤8,752萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入180萬元，利潤-163萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元，利潤365萬元；證券投資部實現(xiàn)收入391萬元，利潤282萬元。
（二）上半年各項業(yè)務經(jīng)營情況
1、經(jīng)紀業(yè)務：乘勢而上、穩(wěn)步增長（1）主要經(jīng)營業(yè)績實現(xiàn)收入17,596萬元，利潤8,793萬元。
證券公司上半年工作總結及下半年工作計劃篇三
xx年證券公司工作計劃范本
證券是多種經(jīng)濟權益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。以下內容是品才網(wǎng)小編為您精心整理的證券公司的工作計劃，歡迎參考！xx年證券公司工作計劃范本
昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。
xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
(一)充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃;銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。
(二)充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
(三)充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。
(一)營銷管理制度：
1、日常管理：
①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。
②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。
③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：
1、千方百計完成區(qū)域銷售任務;
2、努力完成銷售中的各項要求;
3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;
4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報;
5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度;
6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感;
7、完成領導交辦的其它工作。
建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。
2、會議管理
團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。(內容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問)
②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。
③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
(二)人員招聘
銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：
①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。
③校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術學院進行中)
(三)區(qū)域培訓
在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。
①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構開戶)
②銷售技巧及話術培訓(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維維護)
③從業(yè)資格考試培訓(證券基礎知識，證券交易知識)
(四)網(wǎng)點開發(fā)及維護
目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。
(五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃
月份
新人人數(shù)
轉正人數(shù)
資產(chǎn)量
銀行網(wǎng)點開發(fā)
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
通過完成上述工作，使我認識到一個優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調、溝通能力，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，準確分析、判斷、預測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達能力，較強的創(chuàng)新能力。以提高團隊工作效率和工作質量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力 xx年證券公司工作計劃范本
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出工作計劃，根據(jù)當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數(shù)。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。(二)營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合。
(三)根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調整、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、業(yè)務分析報告，分析業(yè)務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關系?？蛻艚?jīng)理必須服從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。具體內容如下：
(一)客戶經(jīng)理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。
(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài)。
(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。第三章 營銷團隊的會議制度第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務;
(三)團隊工作進度匯報;
(四)學習營銷案例，交流營銷體會;
(五)激勵團隊士氣等。第四章 營銷團隊的實物管理第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條 客戶經(jīng)理具體負責所服務網(wǎng)點實物的保管。
第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。
第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。
第五章 營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務統(tǒng)計：
(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。
(二)營業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據(jù)后，應核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀業(yè)務綜合室備案。第十六條 營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作?？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。
第十七條考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次，決定當月客戶經(jīng)理的業(yè)務提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調整客戶經(jīng)理的級別。
第六章 營銷團隊的檔案管理與使用第十八條
營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條
營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條
對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條
營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條
營銷團隊每月的業(yè)務月報，包括業(yè)務開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條
對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便于管理，營業(yè)部應建立《員工培訓檔案》，并采用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。
第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章 附則第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公布之日起施行。
證券公司上半年工作總結及下半年工作計劃篇四
xx年最新證券公司年終工作總結
導語：工作總結是每個人生活、做人的需要，更是一切工作的必需。
以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
xx，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4.加強企業(yè)文化建設，營造一流文化
企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。證券公司員工年終總結積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5.注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質的提升。
交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。xx，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之xx，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業(yè)務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務、奉獻社會。
xx年已經(jīng)過去，回首過去，xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的
弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對www.新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當?shù)恼{整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團隊出現(xiàn)人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數(shù)達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達到了，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性，只是對部分關系較好的客戶聯(lián)絡較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關心，轉介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說xx年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務自由。
證券公司上半年工作總結及下半年工作計劃篇五
證券營業(yè)部 2012工作計劃
營業(yè)部2012工作規(guī)劃
萬，2012年我營業(yè)部將計劃增加20個百分點，為1500萬。其中計劃銷售本公司產(chǎn)品1000萬，重點基金500萬。
三、ib業(yè)務方面：
2012年末期貨資產(chǎn)預計同比2011年增長20%，資產(chǎn)達到216萬元；收入預計同比2011年增長12%，收入達到6.8萬元；如果營業(yè)部能在一季度取得ib業(yè)務資格，則期貨資產(chǎn)力爭同比2011年增長30%，資產(chǎn)力爭達到235萬元；收入預計同比2011年增長15%，收入力爭達到7.1萬元。
四、融資融券方面：
營業(yè)部取得融資融券業(yè)務資格后，將按照現(xiàn)有符合開戶資格的客戶（約380戶）的一定比例，根據(jù)市場行情，每月開發(fā)5-15戶，并跟蹤服務。計劃客戶開發(fā)，與投顧業(yè)務開展同步進行。
的客戶進行回訪，業(yè)務中心將根據(jù)理財回訪結果及時進行風險等級調整。每月末根據(jù)當月新開戶情況排查聯(lián)系地址或電話號碼相同的客戶名單，通過oa內部流程提交營業(yè)部合規(guī)回訪人員進行回訪，了解其帳戶實際控制人和受益人，并根據(jù)實際情況調整其風險等級。
3.可疑交易：
業(yè)務中心員工在日常業(yè)務過程中要重點關注身份存疑、開戶后短時間內銷戶、資金量較大又主動上門的客戶，在業(yè)務辦理過程中業(yè)務中心經(jīng)理每日通過內控平臺排查，認真做好反洗錢可疑交易監(jiān)控工作，對于在平臺中出現(xiàn)的可疑交易客戶必須與在排查日上午與客戶取得聯(lián)系，了解賬戶實際操作情況和意圖，對每一筆可疑交易均要做到具體問題具體分析。在人工排查過程中發(fā)現(xiàn)的大額交易和可疑交易情況，可與理財部門通過分析交易頻率，資金進出情況，行情動向或與客戶電話溝通等方式進行排查，真正將此項工作落實到位；對于大額轉移資金及轉戶可疑的客戶及時與理財部門溝通，進行人為排查，確認為可疑大額交易的及時上報，切實履行反洗錢的監(jiān)控工作。
4.反洗錢宣傳：
營業(yè)部在2012年將協(xié)助合規(guī)專員進一步做好反洗錢宣傳工作，通過在大廳內循環(huán)播放反洗錢宣傳光盤，懸掛反洗錢宣傳橫幅，設立反洗錢專欄，發(fā)送反洗錢宣傳短線，營業(yè)部行情客戶端、街頭宣傳、制作反洗錢宣傳材料等方式，在月反洗錢宣傳月，組織員工及投資宣傳培訓，在現(xiàn)場客戶群體中進行反洗錢培訓，并對非現(xiàn)場客戶采用短信形式進行反洗錢宣傳；在營業(yè)部信息欄里開辟反洗錢專欄，張貼《反洗錢知識問答》和《反洗錢舉報途徑》，在咨詢臺處擺放《反洗錢資料匯編》、供客戶查閱，由大堂經(jīng)理負責保管并解答客戶的相關提問。
5.單客戶多銀行業(yè)務的反洗錢教育及監(jiān)控：
公司于2011年10月份正式開通了三方存管單客戶多銀行業(yè)務，該業(yè)務在為客戶提供了轉款便利的同時也增加了洗錢風險，業(yè)務中心員工將根據(jù)公司下發(fā)的《
交易平臺中出現(xiàn)限制閥值的客戶嚴格遵照限制該業(yè)務并做好解釋及教育工作，在限制期過后視客戶認知情況酌情開通。
（二）理財中心
1.深化培訓工作，不斷提升理財實力。
通過到先進營業(yè)部學習、專業(yè)機構培訓及內部日常培訓考試多種培訓方式，進一步加大全體員工培訓的強度與深度。組織高頻度的考試與實踐活動，在目前條件下進一步提升單個員工的綜合素質及專業(yè)能力，通過獎勵等措施，激勵營銷員考取投資咨詢資格，建設具備綜合理財能力的營銷團隊，具備專業(yè)投資咨詢及服務于核心客戶的高端綜合理財能力的理財團隊。計劃每周二為日常培訓，每周根據(jù)營業(yè)部工作情況至少安排一次專題培訓及考試的頻率，加強員工業(yè)務學習。
2.客服、投顧業(yè)務方面，行業(yè)內各營業(yè)部都面臨由通道服務向財富管理服務的轉型，而高端投資顧問人才與龐大的客戶群體比例嚴重不足，所以我部在理財人員均一人兼多崗、跨部門兼職的現(xiàn)狀下，2012年將盡量調配員工崗位側重點，加大理財人員培訓力度和投資研究自我提升空間。
3.融資融券業(yè)務方面
融資融券業(yè)務常規(guī)化預計在2012年一季度，因此明年將在以下幾個方面做好準備工作。
（1）確定目標客戶。通過crm篩選，將開戶3—6個月，把客戶資產(chǎn)規(guī)模拓寬到30萬以上，通過電話進行需求回訪，了解客戶對于融資融券的認知程度，并根據(jù)電話回訪確認客戶對融資融券是否有意向，組織兩次針對目標客戶以及潛力客戶的現(xiàn)場培訓，如果客戶有需求，可以進行一對一的講解，并可以通過qq、郵件、短信等方式為客戶普及融資融券相關知識，此工作計劃在2012年3月31日前完成。
（2）組織營業(yè)部全體員工學習融資融券業(yè)務知識，由于融資融券業(yè)務2012年1季度可能轉常規(guī)，所以要加快營業(yè)部全體員工對融資融券業(yè)務的熟悉，計劃在2012年3月31日前對營業(yè)部全體員工進行2-3次培訓。
（3）果總部組織營業(yè)部參與仿真交易，積極組織客戶參與，計劃組織符合條件并有意向參與融資融券交易的客戶比例不低于20%參與測試。
（三）基金銷售
總結2011基金營銷過程中的問題與困難，擬制定2012年基金營銷方案。（1）堅持產(chǎn)品銷售適用性原則針對不同客戶的需求開展銷售工作，同時緊跟公司大方向，積極與銀行渠道合作開發(fā)銀行渠道基金銷售潛力，特別是東證系列理財產(chǎn)品應積極向銀行客戶推廣。
（2）加大宣傳力度，利用短信、飛信、廣播等平臺向投資者進行宣傳，宣傳正確的投資理念。
（3）對原有基金客戶進行更好的維護，推廣理財理念和正確投資基金的方法，加強定期回訪制度，使投資者更全面的了解基金市場的最新行情。
（4）提升自身基金研究水平，更好的為投資者服務。
（5）嚴格遵守基金的適當性原則，將客戶分類，并將合適的產(chǎn)品推薦給適合該類型產(chǎn)品的客戶。
（6）加強對員工和客戶的基金培訓工作，使其充分了解各類基金產(chǎn)品性質，加強風險教育。
（7）認真理解和學習公司推薦或發(fā)行的每一只基金和理財產(chǎn)品，并積極完成各項基金任務。
（四）ib業(yè)務
我營業(yè)部目前尚未取得ib業(yè)務資格，爭取在2012年取得ib業(yè)務資格，積極配合公司總部和證監(jiān)會進行申報驗收的準備工作。在未獲批ib資格前，我部堅持合規(guī)經(jīng)營，取得ib資格后，積極開展業(yè)務。2012年ib業(yè)務工作措施如下：
1.積極開展投資者教育工作
（1）我部堅持合規(guī)經(jīng)營，不開展宣傳活動。我營業(yè)部積極開展投資者教育工作，幫助投資者提前了解期貨業(yè)務相關風險，引導客戶結合自身情況，理性認
識相關投資機會及風險，糾正客戶對期貨市場的錯誤認識。平時傳閱一些股指期貨投資指南、股指期貨問答等。每月客戶服務部投資者教育課時，講解一些期貨知識，在現(xiàn)場組織股指期貨投資者教育座談會，主要面向已有及潛在客戶。提高客戶對期貨市場特別是股指期貨認識，并有效和股票市場相結合，達到培養(yǎng)客戶對股指期貨的關注度和興趣，同時提高客戶對風險的認識。
（2）員工的培訓工作，堅持每個星期五堅持開展員工的培訓工作，主要培訓內容是期貨基礎知識和法律法規(guī)，爭取在2012年讓大部分的員工取得期貨業(yè)務資格，為ib業(yè)務的開展奠定基礎，按照公司下發(fā)的各項規(guī)章制度和期貨方面的最新咨詢對員工進行培訓。
2.為了提高客戶的操作能力，多請渤海期貨的老師講課。
（1）定期邀請渤海期貨的講師、外部講師、民間操盤高手等對營業(yè)部潛在客戶進行期貨市場上專業(yè)知識及實戰(zhàn)方面的面授。提高潛在實際操作的能力以保證客戶的永續(xù)性。對于有需求的客戶積極配合開通模擬賬戶，進行實際開戶前的模擬操作。另外針對營業(yè)部營銷人員定期舉行期貨相關內容的培訓或答疑，從源頭增強營銷人員的業(yè)務、專業(yè)能力，提高競爭力。
（2）通過qq群的方式加強非現(xiàn)場投資者教育工作。依托網(wǎng)絡的強大功能在qq群眾解答客戶的問題，或者論壇方式解答客戶的問題。（內容不拘一格，在控制風險的同時通過各渠道給予客戶強有力的服務和支持）
（五）財務部
財務部計劃2012年在營業(yè)部總經(jīng)理的領導下，我們通過大幅壓縮費用，將費用控制在最低點，將費用控制在最小化。此外，財務部要給總經(jīng)理提供各項數(shù)據(jù)，為總經(jīng)理的內部調控提供保證，為進一步節(jié)約財務費用，提高經(jīng)濟效益發(fā)揮作用。
二、日常工作方面
（一）合規(guī)
1.加強員工合規(guī)培訓工作，每季度進行一次全員培訓，強化員工風險意識，加強合規(guī)風險管理。
2.按照公司合規(guī)管理要求，合規(guī)專員認真開展全方位業(yè)務審查，防范風險。內容包括營業(yè)部制定的各項規(guī)章制度的合規(guī)性審查；營業(yè)部擬開展的新產(chǎn)品、新業(yè)務方案的合規(guī)性審查；營業(yè)部向監(jiān)管部門報送材料的合規(guī)性審查；營業(yè)部擬簽定的合同文本的初審；營業(yè)部的司法協(xié)查及其他行政執(zhí)法案件處理的合規(guī)性審查；營業(yè)部公章使用的合規(guī)性審查；營業(yè)部信息系統(tǒng)權限的申請、變更、注銷等環(huán)節(jié)的合規(guī)性審查；營業(yè)部各項自查報告的初審；營業(yè)部以各種方式（含廣播、電視、報紙、傳單、海報、條幅等）發(fā)布的招聘、營銷、宣傳等信息的審查；營銷人員及經(jīng)紀人crm經(jīng)紀關系確立的合規(guī)性審查；員工經(jīng)紀關系確立的合規(guī)性審查;crm系統(tǒng)經(jīng)紀人風險事件和異常交易監(jiān)控系統(tǒng)異常交易上報公司前的審查工作；通過短信平臺向客戶發(fā)送的短信內容的合規(guī)性審查；向監(jiān)管部門報送監(jiān)管報表的審核等內容。
3.合規(guī)專員每月進行日常業(yè)務合規(guī)檢查和督辦。包括客戶賬戶的抽查、營銷業(yè)務的合規(guī)檢查、客戶回訪抽查、員工執(zhí)業(yè)行為檢查、投資者教育等檢查內容。對內部審計、證券監(jiān)管機關、反洗錢監(jiān)管機關、客戶投訴涉及內容進行督辦。
4.合規(guī)專員督導營業(yè)部完善反洗錢相關制度，并對制度的合規(guī)性進行審查；對上報的反洗錢大額交易、可疑交易進行審查；對上報的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表進行審查；營業(yè)部上報的反洗錢工作計劃、總結、工作小組人員名單、自律評估報告、工作信息和調研報告等其他非現(xiàn)場監(jiān)管材料進行合規(guī)審查；檢查客戶大額交易和可疑交易分析和排查情況；及時掌握營業(yè)部所在地人民銀行及證券監(jiān)管機構要求，協(xié)助營業(yè)部負責人，對反洗錢宣傳、培訓、身份識別、風險等級劃分、可疑交易分析等工作進行督辦，及時督導按要求報備各種監(jiān)管材料。
5.向公司合規(guī)風險管理部報告月度風險管理報告和重大事項報告。每月前三個工作日，按照公司風險管理要求，進行自查，上報風險管理報告。如遇重大項，按報告流程向公司報告。
6.做好交易所客戶風險交易提示的核查、報告及公司風控事件、異常交易事件的核查處理工作。
7.每月定期做好柜臺數(shù)據(jù)核對、員工權限核對工作。每月20日根據(jù)電腦部與業(yè)務服務中心確認的柜臺數(shù)據(jù)核對表，跟蹤監(jiān)督處理。月初根據(jù)電腦部提供的員工權限表，進行員工權限核對工作。
（二）業(yè)務中心
1.業(yè)務中心的學習、培訓
業(yè)務中心的員工共有六人，首先加強全體員工的培訓工作。
（1）組織員工學習與業(yè)務相關的法律法規(guī)及規(guī)章制度、提高崗位業(yè)務技能、及時更新專業(yè)知識，對培訓的內容每個月考核，考核一律采取閉卷考試的方式，將考試成績計入員工的月度考核中。
（2）另一方面要鼓勵本部門員工積極參加證券、期貨等從業(yè)資格的考試。（3）派員工到其他營業(yè)部業(yè)務中心學習新業(yè)務及服務方式、特點，及時改進業(yè)務中心的服務模式。
（4）業(yè)務中心全體工作人員在保證電子化憑證全部上傳之后，盡量按時參加營業(yè)部的培訓。
2.業(yè)務中心的管理制度
在工作中，落實公司總部關于營業(yè)部業(yè)務中心的各項管理考核細則，需要建立相關制度作為保障。因此，業(yè)務中心根據(jù)中國證監(jiān)會經(jīng)紀業(yè)務新規(guī)以及公司總部經(jīng)紀業(yè)務管理制度制定業(yè)務中心管理制度如下：
（1）業(yè)務管理制度：
? 柜員權限及特殊權限的管理 ：確保本部門新入司員工均在取得證券從業(yè)資格的情況下進行業(yè)務權限的申請，每月月末核對柜員權限變更情況，臨時權限通過oa及時上報總部申請。
? ? 賬戶信息一致性的管理：每個月的20日由電腦部導出數(shù)據(jù)比對，對賬戶信息不一致的情況及時核查原因、即時呈報解決，并有情況說明。? ? 投資者身份信息核查：新開賬戶的投資者身份信息必須獲取公安信息比對，存疑信息必須提供輔助證明。身份信息變更證明及公證書必須進行核實，并留存電話錄音。
? ? 業(yè)務專用章使用的管理：要求印章使用人嚴格執(zhí)行《營業(yè)部柜臺業(yè)務印章管理實施細則》，建立業(yè)務印章使用登記簿。做好印章使用人的變更交接和登記工作，并及時報備總部。
? ? 單客戶多存管賬戶的管理：嚴格執(zhí)行公司
? 業(yè)務晨會：每個交易日8時30分至9時，業(yè)務中心召開晨會并有會議記錄，會議內容為：通報當日新的業(yè)務規(guī)則通知、總部各項通知，業(yè)務操作的注意事項，營業(yè)部的通知及各部門之間的工作協(xié)調等事項。? 業(yè)務例會：每周至少召開一次業(yè)務例會并有會議記錄，時間與公司及營業(yè)部的其他會議分開，會議內容為：首先是部門員工匯報當期工作情況、任務完成情況、后續(xù)工作計劃、重要事項匯報。然后是業(yè)務中心當期工作成效分析，討論后續(xù)工作計劃。最后是業(yè)務中心經(jīng)理總結，布置工作任務，提示注意事項。
? 固定資產(chǎn)的管理：業(yè)務中心使用的固定資產(chǎn)，由專人負責，按程序報修、報備。
? 部門安全方面的管理：業(yè)務中心防火防盜責任落實到人，每天下班前，責任人逐項檢查，防患于未然。
? 部門衛(wèi)生方面的管理：按照營業(yè)部劃分的衛(wèi)生清理分擔區(qū)，由分管人每周進行一次衛(wèi)生清理，業(yè)務中心經(jīng)理檢查驗收。
? 業(yè)務中心的投訴受理：客戶關于業(yè)務中心的投訴，由業(yè)務中心經(jīng)理受理，及時調查處理，給客戶滿意的答復和安撫。上報營業(yè)部總經(jīng)理并備案待查。
(4）經(jīng)紀業(yè)務的公文呈報及報表管理：
業(yè)務中心應根據(jù)業(yè)務項目，按照公司規(guī)定流程，通過oa系統(tǒng)將公文呈報至業(yè)務歸屬部門。
業(yè)務中心的報表管理，專人負責，明確報表數(shù)據(jù)來源，保證報送的時效性，維持報表的原始結構，保證報表及文件質量。
3.營業(yè)部賬戶規(guī)范工作方面
加強賬戶開立管理，嚴格按照登記公司和公司總部下發(fā)的相關制度和各項業(yè)務操作指引受理客戶相關業(yè)務。堅決杜絕不合格賬戶等業(yè)務差錯的發(fā)生,完善賬戶管理長效機制，確保我部參與交易的證券賬戶全部為合格賬戶，對新增的休眠賬戶另庫存放。
4.營業(yè)部反洗錢工作方面
(1)做好可疑交易排查甄別、報告工作，對風控系統(tǒng)內篩選出來的可疑交易數(shù)據(jù)，即時逐筆進行甄別。對于符合可疑交易報告標準的賬戶，按公司要求報告。
(2)做好客戶身份識別和反洗錢風險等級劃分工作，進一步加強客戶身份識別工作，盡職調查。每月定期查詢柜臺系統(tǒng)中客戶身份證的有效期限，及時辦理通知及相應業(yè)務限制等工作。建立機構賬戶持續(xù)跟蹤檢查機制，每年的6月份及時通知機構客戶對有效證件進行更新。對于已經(jīng)過期或未經(jīng)過當年年檢的機構投資者，按照公司要求對其賬戶進行業(yè)務權限的限制。對于反洗錢重點關注客戶，在每年的1月1日和7月1日安排人員對客戶進行一次電話錄音回訪。如仍不能聯(lián)系到的投資者，留存詳細查找客戶的工作底稿備查。
(3)宣傳培訓工作
(4)反洗錢宣傳工作常抓不懈，做好營業(yè)部場所內反洗錢宣傳，在營業(yè)部大廳內顯要位置懸掛反洗錢宣傳條幅，大堂顯示位置處擺放反洗錢宣傳資料供客戶閱讀與了解，擴大反洗錢宣傳力度。5月和8月進行反洗錢的相關法律法規(guī)及實施細則的學習培訓，加強對全體員工的反洗錢知識培訓，提高員工的反洗錢工作水平。
5.業(yè)務中心柜臺業(yè)務標準化、流程化，提高業(yè)務辦理效率。按照公司規(guī)定的崗位模式設置，執(zhí)行一站式服務。嚴格落實公司《員工行為規(guī)范基本準則》和《股份有限公司業(yè)務服務中心規(guī)范化標準》，我部自2012年首個交易日起，執(zhí)行客戶“綁定式”服務模式，業(yè)務中心嚴格按照工作流程完成客戶服務工作單及客戶的流轉，移交理財中心。在業(yè)務辦理過程中增強服務意識，處理客戶投訴遵循首問負責、限時處理和合規(guī)原則，提高投資者的滿意度，強化員工行為管理，樹立客戶至上、信譽
（2）制定協(xié)調機制，每個交易日9時之前，各部門可向業(yè)務中心提出當日的業(yè)務需求，業(yè)務中心予以重點安排，優(yōu)先滿足。
（3）制定客戶交接機制，營業(yè)部員工可以將全員營銷客戶及業(yè)務需求與業(yè)務中心的咨詢崗交接，咨詢員引導客戶辦理相關業(yè)務，員工可放心回崗工作。
（4）業(yè)務中心開通綠色通道，設專柜滿足業(yè)務需求。
（5）按照各部門2012年的工作方案及業(yè)務需求，業(yè)務中心將按業(yè)務的輕重緩急，及時調整、合理安排，在業(yè)務上積極的配合、大力的支持。
（三）理財中心 1.提升市場占有率---投資咨詢工作方面具體方案
（1）投顧業(yè)務中，優(yōu)先發(fā)展運營能力差的準投顧客戶。
無論是投顧業(yè)務還是常規(guī)咨詢服務，提高市場占有率最核心的解決之道在于提高客戶的運營能力。而投顧則是很好的切入點。因為它消除了常規(guī)咨詢中，咨詢人員與客戶的因合規(guī)要求而形成的咨詢服務障礙?？捎行У貜浹a客戶的運營能力不足的問題。所以是方案之一。
（2）通過發(fā)揮投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品在提升客戶運營能力上的帶動性。目前，我理財已經(jīng)成功開發(fā)了一整套服務投顧及常規(guī)咨詢的自動趨勢跟蹤系統(tǒng)及自動選股系統(tǒng)。一定程度的系統(tǒng)化及程式化，有利于達成科學的帶動性目標。
（3）在投顧產(chǎn)品和常規(guī)咨詢產(chǎn)品的形成中，堅持以大盤的系統(tǒng)性機會的出現(xiàn)及系統(tǒng)性風險的出現(xiàn)為指導客戶進出個股的唯一準則。放棄逆勢操作機會。爭取提高投資品種在操作上的成功率。并通過成功率樹立投顧及常規(guī)咨詢的品牌目標，以促進對客戶運營上的帶動性效果。
（4）在常規(guī)服務產(chǎn)品中，改進現(xiàn)有的提示關注個股模式。采用模擬盤操作模式帶動客戶參與操作。堅持在大盤出現(xiàn)系統(tǒng)性機會時（趨勢拐點出現(xiàn)），陸續(xù)建倉十只潛力股。達到3%以上目標即逢高了結。滾動操作，出現(xiàn)系統(tǒng)性風險（趨勢拐點出現(xiàn)）立即清倉。以產(chǎn)品的運營力帶動客戶的運營力。
（5）注重對大盤節(jié)奏的把握，在階段趨勢拐點，注意通過短信、qq群、郵件，以及通過投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品明確傳遞給客戶。為規(guī)避相關咨詢風險，在常規(guī)咨詢產(chǎn)品中，在模擬盤位置以表格方式明確指出現(xiàn)階段策略：試探性建倉，加倉，持股待漲，輕倉觀望，空倉觀望等?？稍谕额櫘a(chǎn)品的投資策略上，以黑體加粗字明確表達上述策略觀點。
（6）若逢市場階段狀態(tài)不佳的環(huán)境?？商崾究蛻魠⑴c國債逆回購的交易或少量參與股指期貨交易或融資融券中的融券操作。以此維護住客戶的運營能力。
（7）穩(wěn)中求進開展投顧工作。投顧服務在我國屬于試點階段，整個服務體系尚且不是很成熟。因此在開展此項業(yè)務時要爭取穩(wěn)中求進，在提高簽約率的同時，減少退訂與客戶流失的風險。并始終堅持投顧服務于市場占有率提升的原則。
（8）在開展投顧過程中，轉變服務理念，以客戶為中心。以提升市場占有率為最終目標，一方面我們了解客戶的需求，使得我們的服務與客戶的需求相匹配。另一方面，我們要引導客戶，使得客戶對于投資顧問服務有一個正確的認識。在條件允許情況下，盡量引導客戶自主交易，盡量使投顧人員處于輔助位置?；乇茏稍冿L險。努力實現(xiàn)投顧服務于運營的原則。在服務過程中不僅要成為客戶的“良師”更要成為客戶的“益友”。
（9）繼續(xù)加強理財咨詢隊伍建設。抓好部門內員工培訓，交流研討及自主專研，形成良好的研究風氣。堅持用優(yōu)質服務帶動市場占有率提升。
（10）注重借助公司投資顧問部，研究咨詢公司的力量。做好公司級理財產(chǎn)品的推廣，轉化及再加工。有效提升投顧產(chǎn)品及常規(guī)咨詢產(chǎn)品的對客戶需求的適用性。尤其是對超大客戶的服務上爭取有所建樹。
（11）加強vip客戶的咨詢服務力度。做好推廣七彩虹理財終端及其他交易分析軟件的提供，促進喜歡專研的客戶自主運營及自主交易的水平。時機成熟時，也可通過與大客戶的溝通和交流及親情服務以及行情判斷等方式，以適度的活躍交易給予工作支持。
（12）在投資顧問業(yè)務成熟后，可通過投顧業(yè)務平臺建立與大客戶的“一對一”咨詢服務關系。努力實現(xiàn)客戶核心資產(chǎn)的保值增值及市場占有率提升的雙贏局面。輔助提升大客戶的資產(chǎn)運營能力。抓住機遇，使投顧業(yè)務成為市場占有率提升的最大貢獻者。
2.降低客戶流失率---客戶服務工作方面具體方案。
強化客戶服務工作，有利于降低客戶流失率，提升對新增客戶的吸引力，有利于包括投顧業(yè)務及融資融券業(yè)務的開展。新的一年，我們一下幾個方面強化客戶服務工作。
(1)重點做好vip客戶維護。進一步以日常生活細節(jié)為切入點，逐一分析總結出客戶的需求方向，提升服務效果。
(2)以2012年全年為時間段，分階段依次對客戶進行維護，讓客戶感受到全年由始至終的關心，為挽留客戶創(chuàng)造條件。
(3)根據(jù)公司總部維護客戶的相關要求，把每一次的客戶維護工作做到事前細致規(guī)劃，事中認真落實，事后詳細總結，把每一次的客戶維護工作做扎實。為挽留客戶創(chuàng)造條件。
(4)客戶挽留具體步驟。把處理過程分三個階段進行。
(3)進行客戶培育。對于咨詢的客戶進行解答，對有開戶意向的客戶進行登記，留存聯(lián)系方式。
(4)對營業(yè)部全體員工及現(xiàn)場的營銷人員進行培訓，為業(yè)務正式開展打下基礎。
(5)如果我公司取得融資融券業(yè)務資格，對符合開戶條件的客戶進行開發(fā)。
（四）基金
1．全面推動基金客戶的后續(xù)服務工作，增強客戶忠誠度。
（1）對營銷中心現(xiàn)有基金客戶定期聯(lián)系，每月通過短信平臺發(fā)送凈值提醒及其他重要市場信息提醒，提高其在我營業(yè)部股買基金等理財產(chǎn)品的忠誠度。
（2）定期舉辦客戶活動，組織基金產(chǎn)品持倉量超過50萬以上的客戶開展理財主題沙龍活動。
2．開展豐富的現(xiàn)場宣傳，與理財中心配合，爭取將營業(yè)部現(xiàn)場的中小客戶、低周轉客戶向基金客戶方向轉化。在營業(yè)部現(xiàn)場大量設置理財產(chǎn)品與基金的投資必要知識宣傳展板。咨詢臺、填單臺、業(yè)務柜臺等客戶必經(jīng)之處設置主推產(chǎn)品宣傳品。
3．基金學習及培訓 對營業(yè)部員工進行有針對性的培訓，重點解讀市場是熱門基金，基金營銷經(jīng)典案例、市場新型特色基金品種等基金知識，通過采取專人組織、集中培訓的方式，實現(xiàn)提高基金銷售人員的基金專業(yè)銷售能力的目標。同時加強基金銷售法律法規(guī)相關培訓，控制營業(yè)部風險。
4.潛在基金客戶維護及培養(yǎng)
在2012年全年的各類基金理財產(chǎn)品銷售過程中，營業(yè)部將重點維護基金客戶，其中對基金持有量較大的客戶做重點溝通與咨詢服務。同時加大對目標客戶及潛在目標客戶進行日常維護及投資理念的灌輸。
5.加強現(xiàn)有基金客戶服務與維護（1）場內基金客戶服務及維護
營業(yè)部對基金客戶的基礎服務包括日?；鹂蛻艋卦L，按月、季度、年分期進行客戶回訪，其中場內客戶每日或每周回訪，增強聯(lián)系及溝通感情，通過設在
場內的基金投資專欄或廣播
將基金市場要聞及代銷基金凈值在營業(yè)部場內傳遞給投資者?，F(xiàn)場及公告欄宣傳方面，由基金專員組織在散戶大廳及營業(yè)部顯著位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的基金宣傳海報、宣傳折頁、x展架，并在基金銷售期間由工作人員在業(yè)務大廳現(xiàn)場解答客戶疑難。為有興趣參與的客戶進行面對面的講解，并贈送宣傳折頁。同時通過場內走訪對持有封閉及開放式基金的客戶溝通，（2）場外基金客戶服務及維護
場外客戶目前主要通過在線平臺進行互動，? 利用營業(yè)部的短信平臺，及時的將基金信息或基金服務信息通過這一平臺傳達到萬千客戶的手中。
? 已經(jīng)建立專門的基金qq服務群，對客戶進行網(wǎng)上實時服務。定期將公司及研究所的基金投資分析及基金市場研究報告，進行群內上傳。? 建立網(wǎng)絡電子郵箱，將基金研究以及相關基金信息通過網(wǎng)絡郵箱進行上傳，方便客戶及時獲得有價值的信息，同時對重點推薦的基金進行客戶推廣。6.定期基金投資理財培訓
在接下來的工作中，客戶的維護及服務我們將不斷深入細化，實現(xiàn)客戶維護新的思路與工作方式。與營業(yè)部理財中心建立培訓合作關系，定期邀請營業(yè)部理財師舉行基金等投資教育培訓，對國內外影響證券市場及基金市場的政策、財經(jīng)、產(chǎn)業(yè)等市場要聞或敏感性事件及時互動溝通，建立營業(yè)部的投資培訓專業(yè)性及實用性。
（五）電腦部
1.做好營業(yè)部的各項業(yè)務技術支持工作。
作好營業(yè)部的技術服務工作，保證營業(yè)部的安全運營，為營業(yè)部提供安全良好的交易環(huán)境，做好廣域網(wǎng)設備的維護，以保證營業(yè)部各項業(yè)務的順利進行。做好外網(wǎng)設備維護，為營業(yè)部提供安全良好的辦公環(huán)境和順暢的信息瀏覽環(huán)境。
2.做好營業(yè)部網(wǎng)上交易客戶維護工作。
為適應公司大力發(fā)展營銷團隊方針，同時為配合擴大營業(yè)部在地區(qū)的影響面，有效增加營業(yè)部的利潤增長點，做好網(wǎng)上交易客戶的技術支持工作。
3.加強營業(yè)部內部資源的整合，配合營業(yè)部團隊建設，做好員工的技術培訓工作。加強對營業(yè)部現(xiàn)有內部資源的整合，有效提高現(xiàn)有資源的利用率，依靠管理抓效益，利用技術提高工作效率的同時，做到少投入多產(chǎn)出。加強部門人員自身技術學習之余，配合其它部門做好營業(yè)部員工及投資者的培訓工作，同時利用新技術，在保證運營穩(wěn)定的同時，降低基礎運營成本。
4.切實做好營業(yè)部機房的設備切換工作。
營業(yè)部的機房重要處理機等設備已平穩(wěn)運行5年，進入設備更換期，營業(yè)部預購置有盤站，有序地、逐步地進行更換，同時保證設備切換期的營業(yè)部正常運營。
（六）行政
1．營業(yè)部日常、安全防范管理
營業(yè)部目前有保潔人員2人、保安人員2人，為了更好地提高營業(yè)部的服務環(huán)境和整體形象，制定了新的營業(yè)部內部環(huán)境管理制度，制度要求全員參與營業(yè)部的衛(wèi)生、水電等日常的維護工作，主要是做好日常監(jiān)督工作，培養(yǎng)全員參與日常管理的意識、使得營業(yè)部員工養(yǎng)成愛護環(huán)境，節(jié)約能源的習慣，從而更好地提升營業(yè)部的整體服務環(huán)境。
2.營業(yè)部應急工作的開展
我營業(yè)部根據(jù)公司總部《營業(yè)部應急事件處理制度》的要求，結合營業(yè)部新址的自然狀況，制定了《營業(yè)部2012年維穩(wěn)工作方案》、《營業(yè)部2012年證券市場突發(fā)狀況工作預案》、《營業(yè)部2012年火災停電等突發(fā)事件應急處置預案》、《營業(yè)部2012年客戶糾紛應急預案》，并按照上述預案制定了《營業(yè)部2012年證券市場突發(fā)狀況應急演練計劃》、《營業(yè)部2012年火災停電等突發(fā)事件應急演練計劃》、《營業(yè)部2012年信息系統(tǒng)應急演練計劃》，營業(yè)部將嚴格執(zhí)行計劃的安排，并根據(jù)計劃在明年定期進行應急工作的演習，從而提高營業(yè)部對突發(fā)事件的應急
反應速度和處理能力。
3.考勤、培訓、員工儀表管理
營業(yè)部的考勤將繼續(xù)實行指紋考勤制度，并進一步加強監(jiān)督管理，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為則嚴格按規(guī)章制度辦事，做到有獎有罰，營業(yè)部將制定2012年的員工培訓計劃，對全體員工將在2012年進行培訓，著重于培訓員工的營銷能力和接人待物的禮儀規(guī)范，從而為更好地拓展營業(yè)部的業(yè)務打下堅實的基礎。
4.營業(yè)部費用支出管理
（1）固定資產(chǎn)及低值易耗品：固定資產(chǎn)及低值易耗品專人管理，責任落實到人，提高電子設備使用壽命。
（2）郵電費：加強辦公電話和客戶室電話管理，包干到人。
（3）公雜費及電子設備運轉費：控制辦公費用的電子耗材的支出，制定辦公用品及電子耗材的申領和使用辦法。
（4）水電費：客戶室由專人負責營業(yè)部水及電的管理，辦公區(qū)由員工管理，以節(jié)約水電的開銷。
（七）財務
1．定期核對銀行帳戶，每月至少核對一次，編制銀行存款余額調節(jié)表，使銀行存款帳面余額與銀行對帳單調節(jié)表相符。加強與貨幣資金相關的票據(jù)的管理，并專設登記簿進行記錄，防止空白票據(jù)的遺失和被盜用。
2．按照公司對會計檔案的管理要求，負責對會計資料的整理立卷和裝訂成冊，建立財務管理檔案庫。對財務、會計檔案進行科學管理，做到妥善保管，存放有序，查找方便。
3．負責營業(yè)部范圍內資產(chǎn)、負債和損益的財務核算，監(jiān)督營業(yè)部執(zhí)行和遵守國家財經(jīng)法紀及公司財會制度
（八）期貨
1.做好期貨客戶開發(fā)和培育工作
(1)制定全員營銷期貨客戶方案，針對2011年員工營銷期貨客戶沒有進展的
具體情況，制定新的營銷方案，根據(jù)總部的ib業(yè)務激勵政策制定好營業(yè)部的激勵政策，繼續(xù)做好客戶開發(fā)工作。
(2)加強與農(nóng)行等營銷渠道合作，加強與商超團隊或其他營銷團隊的聯(lián)系溝通，潛入并參與有關貴金屬交易的培訓活動，多渠道開發(fā)客戶。把此項工作作為一個經(jīng)常性的客戶開發(fā)手段。
(3)營業(yè)部ib資格驗收合格后，將大力開展宣傳活動，舉辦大型營銷活動2次。
2.營業(yè)部ib業(yè)務的員工培訓方面
做好期貨專業(yè)人才的培養(yǎng)和儲備工作，派出人員參加中期協(xié)培訓活動，到渤海期貨金融業(yè)務中心學習期貨開戶業(yè)務和風險控制，為營業(yè)部取得ib資格做好準備。
對員工及營銷員每月各培訓一次。根據(jù)需要請渤海期貨公司人員來我營業(yè)部給員工及客戶進行相關培訓。對感興趣的投資者讓他們先做好期指仿真交易，熟悉交易規(guī)則，讓投資者充分認識到期貨市場的風險之后再開展ib開戶工作。
營業(yè)部ib資格驗收合格后，舉辦期貨大講堂，通過發(fā)放傳單合作開發(fā)等營銷措施邀請外部潛在客戶參加大講堂，實行一對一或一對多授課方式。
3.營業(yè)部股指期貨投資者適當性制度的落實方面
做好股指期貨投資者適當性制度的學習及培訓工作，培訓群體為營業(yè)部全體員工、營銷人員和潛在客戶?？紤]到期貨市場的高風險特征，我部計劃循序漸進的做好潛在客戶的培育工作，讓投資者逐步深入了解期貨市場的交易規(guī)則、風險管理、交易技巧之后，再展開客戶開戶和交易工作。擬對期貨感興趣的投資者每月進行大型培訓一次，對于有潛力的投資者根據(jù)其需要，再進行不定期的一對一、一對多的小型培訓。在每月大型培訓時融入投資者教育內容。
4.營業(yè)部期貨客戶維護工作
期貨客戶雖少，但是單個期貨客戶傭金貢獻卻是證券客戶的幾倍，我們計劃對于已經(jīng)開始交易的客戶經(jīng)常問候和溝通，控制風險，對交易貢獻大的老客戶在重要節(jié)日時贈送禮品，定期舉辦沙龍聚會，進行親情化慰問，提高客戶忠誠度。
