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2022年債券結(jié)算業(yè)務(wù)(3篇)

格式:DOC 上傳日期:2022-12-17 10:11:08
2022年債券結(jié)算業(yè)務(wù)(3篇)
時間:2022-12-17 10:11:08     小編:zdfb

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債券結(jié)算業(yè)務(wù)篇一

甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定,就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達(dá)成以下協(xié)議,以資共同信守。

第一條 開戶

一、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買賣活動前,必須填寫詳細(xì)的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號,以備日后提款時專戶出款。

甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機(jī)構(gòu),則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。

二、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

第二條 代理

甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為,則必須開具《授權(quán)委托書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限,并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券賬戶卡。

第三條 買賣委托

甲方在乙方開戶后,自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機(jī)短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應(yīng)進(jìn)行特別聲明。

甲方進(jìn)行當(dāng)面柜臺委托時,必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,下同)身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后,方x執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效。

確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后,乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。

如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無效。

第四條 清算交割

一、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn),按已確認(rèn)處理。

二、 甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。

交易費用

乙方對甲方委托的一切買賣,根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用。

第五條 分紅、派息、配股、保證金計息

一、乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內(nèi),除簽定代理配股協(xié)議外,甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

二、 甲方保證金余額利息,按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

第六條 保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

(1)憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點清,離柜概不負(fù)責(zé)。

(2)選擇銀行專戶出款:提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡,填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機(jī)構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒,據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。

(3)通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進(jìn)行自動轉(zhuǎn)帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過___萬元的,須提前一個交易日預(yù)約。

第七條 銀行名稱帳號名稱存折帳號

第八條 掛失、解掛、凍結(jié)、解凍

一、甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊,有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡原件。

二、 乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求對甲方賬戶實行凍結(jié)、解凍等操作。

第九條 甲方聲明與保證

一、甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

二、 甲方確認(rèn)本協(xié)議文本,并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可,并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。

三、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準(zhǔn)確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負(fù)。

甲方明白證券買賣具有風(fēng)險,即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達(dá)的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出,同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔(dān)。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十條 乙方特別聲明

一、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù),如:辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù),否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的,包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠(yuǎn)程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等,任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

二、 除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機(jī)關(guān)的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

三、 若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔(dān)責(zé)任,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。

第十一條 其他補(bǔ)充條款

第十二條 附則

一、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽后生效。

二、若乙方欲補(bǔ)充或修改非原則性的條款,則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù)。否則,視為甲方同意接受新的內(nèi)容,并將其作為協(xié)議的一部分。

三、甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,協(xié)議終止。

四、本協(xié)議受國家和主管機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜,依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。

五、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。

六、本協(xié)議正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約雙方各執(zhí)一份。

甲方簽名:_________ 乙方:_____證券股份有限公司

身份證號碼:____________ 經(jīng)辦人:______

郵編及通訊地址:__________

聯(lián)系電話:_____________

證券賬戶卡:

深圳____

上海__________

______年______月______日 ______年______月______日

債券結(jié)算業(yè)務(wù)篇二

債券結(jié)算合同

甲方:_________開發(fā)公司

乙方:_________投資公司

丙方:_________投資基金公司

鑒于:

1.甲乙雙方于______年______月______日簽訂《_________債券認(rèn)購合同》,約定乙方于______年______月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣____________萬元,年利率______%,期限______年。

2.乙方與丙方于______年______月______日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將持有的____________萬元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方,轉(zhuǎn)讓完成后,丙方委托乙方管理該__________萬元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

4.丙方所持債券未屆償付期限,但因清算須于______年予以清結(jié)。

甲、乙、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜,經(jīng)協(xié)商一致,達(dá)成本合同。

第一條? 甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的____________萬元債券

第二條? 甲方向丙方支付人民幣____________萬元清結(jié)乙、丙方___________萬元債券本息

第三條? 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準(zhǔn)手續(xù)

第四條? 簽訂本合同之日起五日內(nèi),甲方將人民幣____________萬元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶

第五條? 履行本合同發(fā)生爭議,各方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成,任何一方可提交? 市仲裁委員會按該會規(guī)則仲裁

第六條? 本合同正本一式六份,三方各執(zhí)兩份

第七條? 本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方:(蓋章)________________________

授權(quán)代表簽名:________________________

乙方:(蓋章)________________________

授權(quán)代表簽名:________________________

丙方:(蓋章)________________________

授權(quán)代表簽名:________________________

簽署日期:__________年______月______日

債券結(jié)算業(yè)務(wù)篇三

債券結(jié)算合同

甲方:_________公司

乙方:_________公司

丙方:_________公司

鑒于:

1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認(rèn)購合同》,約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣_________元,年利率_________%,期限_________年。

2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將持有的_________元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方,轉(zhuǎn)讓完成后,丙方委托乙方管理該_________元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

4.丙方所持債券未屆償付期限,但因清算須于_________年予以清結(jié)。

甲、乙、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜,經(jīng)協(xié)商一致,達(dá)成本合同。

第一條?甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的_________元債券;

第二條?甲方向丙方支付_________元清結(jié)乙、丙方_________元債券本息;

第三條?甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準(zhǔn)手續(xù);

第四條?簽訂本合同之日起_________日內(nèi),甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶;

第五條?履行本合同發(fā)生爭議,各方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成,任何一方可提交_________市_____委員會按該會規(guī)則_____;

第六條?本合同正本一式_________份,三方各執(zhí)_________份;

第七條?本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________

授權(quán)代表(簽字):_________授權(quán)代表(簽字):_________

_________年____月____日_________年____月____日

丙方(蓋章):_________

授權(quán)代表(簽字):_________

_________年____月____日

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