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案件防控方面存在的問題篇一

為做好后宰門社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心中東呼吸綜合征疫情防治工作,全面落實各項防控措施，有效遏制疫情的發(fā)生與蔓延，按照國家衛(wèi)計委、及市、區(qū)衛(wèi)生局相關(guān)工作要求，對我中心中東呼吸綜合征防治工作開展自查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，立即整改，并進一步完善各項措施，做到切實從思想上做好防控的充分準備。具體整改措施如下：

一、成立以中心主任為組長，分管副主任為副組長，全科組長、護理組組長為組員的中東呼吸綜合征醫(yī)療救治領(lǐng)導(dǎo)小組，進一步提高認識，明確責(zé)任，繼續(xù)加強對東呼吸綜合征防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。加大對專業(yè)技術(shù)人員東呼吸綜合征相關(guān)知識的培訓(xùn)工作力度，通過授課、文件學(xué)習(xí)等培訓(xùn)，了解防控知識，掌握處置流程。利用午休時間，多次對全中心職工開展培訓(xùn)，做到全員參與，以增強防控意識，克服松懈、麻痹思想。

二、建立健全應(yīng)急值守制度，切實加強疫情監(jiān)測和報告制度，中心實行 24 小時值班，確保信息暢通，發(fā)現(xiàn)情況及時報告，力爭做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。

三、

四、進一步加強健康教育宣傳，充分借助基本公共衛(wèi)生健康教育服務(wù)平臺，采用多種方式，繼續(xù)廣泛宣傳中東呼吸綜合征防控知識，引導(dǎo)群眾形成健康的生活和行為方式，避免疾病的發(fā)生。

五、加強應(yīng)急物資的儲備，及時購買了一次性乳膠手套、護目鏡、呼吸頭罩等相關(guān)防護用具。對已有的防護用品、消毒用品和藥品及時核查，確保無誤。

六、完善東呼吸綜合征防控相關(guān)資料，并整理歸檔。

案件防控方面存在的問題篇二

隰縣聯(lián)社召開了2012年一季度案防分析會，機關(guān)全體人員、各信用社主任、副主任、各分社（儲蓄所）負責(zé)人、營業(yè)經(jīng)理、客戶經(jīng)理等100余人參加了會議，會議由紀檢書記、監(jiān)事長李東祥主持，班子成員列席會議，市辦事處包縣領(lǐng)導(dǎo)高生輝和縣銀監(jiān)辦靳志濤同志應(yīng)邀到會指導(dǎo)。

會上，聯(lián)社監(jiān)事長李東祥組織學(xué)習(xí)了《省聯(lián)社紀委書記王忠澤在全省農(nóng)村信用社2012年一季度案防工作推進會暨規(guī)范化管理堯都現(xiàn)場會上的講話》、《薛建鴻在臨汾銀行業(yè)2012年案防安保工作暨第一次案防工作分析會議上的講話》和《全市農(nóng)村信用社1季度案防分析會領(lǐng)導(dǎo)講話》，他要求全縣干部職工深刻領(lǐng)會案防會議精神，時刻保持清醒頭腦，繼續(xù)做好員工行為動態(tài)管理工作，切實提升員工案防教育和管理，加強案件防范工作履職考核，進一步增強員工依法合規(guī)意識，規(guī)范操作行為，強化風(fēng)險防范意識，從根本上把案防工作落在實處，確保全年無責(zé)任事故和案件發(fā)生。

楊鵬霄理事長要求稽核、監(jiān)察部門必須加大培訓(xùn)教育力度；加大檢查，督促整改力度，狠抓案件高發(fā)部位防控工作。他指出，全體員工必須高度重視案防工作，算好家庭親情、工資收入和前途名譽“三筆賬”，促使全縣系統(tǒng)上下形成“全方位、網(wǎng)絡(luò)狀、縱向到底、橫向到邊”的案件防控責(zé)任體系，堅決把各類風(fēng)險隱患消滅在萌芽狀態(tài)，從源頭上杜絕違規(guī)現(xiàn)象，學(xué)會保護自己。縣銀監(jiān)辦靳志濤同志進行了補充強調(diào)，他希望全縣信用社的案防工作不要流于形式，要提高制度執(zhí)行力，明確職責(zé)、層層落實，關(guān)口前移、注重細節(jié)，充分發(fā)揮稽核、監(jiān)察防控職能，從嚴從重抓好人防和事防，把案防會議精神落到實處，舉一反三多分析，力求在全行形成一種氛圍，一種態(tài)勢，一種壓力，一種威懾力，營造一個遵紀守法、防范案件的良好環(huán)境，徹底把案件防控工作做好、做深、做細，從源頭上防范、控制風(fēng)險隱患，構(gòu)筑案件防范的有效屏障。最后，市辦包縣領(lǐng)導(dǎo)高生輝同志在聽取了聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的講話暨工作安排后，深切地感到隰縣聯(lián)社確實加強了對案防工作的管理，注重了對案件風(fēng)險的防控。他要求全員進一步提高思想意識，明確案防工作職責(zé)，針對目前在案防工作中存在的問題找出差距，重點抓好案防工作的落實情況，使案防工作真正形成“大案防、大聯(lián)動”的機制體系，同時，務(wù)必繃緊案件防范之弦不放松，做到“守住底線，不踏紅線，不碰高壓線”，以案明法，以案明理，全面提升廣大干部員工履職的自覺性，增強依法合規(guī)經(jīng)營意識和自我約束意識，為加快實現(xiàn)嚴管理、固根基、強實力的轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展提供堅強有力的保障。(閆

楊)

交行安徽省分行針對年初各類違法、違規(guī)案件易發(fā)的特點，從一季度開始，以開展“銀行業(yè)案件防控暨?內(nèi)控強化年?活動為契機，強化案件防控和廉潔從業(yè)教育、強化制度建設(shè)和技能培訓(xùn)、強化各類案件風(fēng)險排查，有效遏制了案件和事故的發(fā)生，確保了該行經(jīng)營管理安全健康運行。

強化案件防控及廉潔從業(yè)教育。3月份，為認真落實安徽銀監(jiān)局銀行業(yè)案件防控暨內(nèi)控強化年活動動員會議精神，該行迅速組織召開全轄案件防控動員大會，有力形成了“制度+科技+督查”全轄齊抓共管案件防控的工作思路和格局。組織全轄各級干部認真學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》等制度，開展廉政文化建設(shè)大討論和征文活動，著力

增強干部黨性修養(yǎng)、廉潔從業(yè)的價值理念。創(chuàng)新利用該行內(nèi)網(wǎng)個人工作平臺等渠道，以交總行集中宣教活動為契機，開展全體員工案防警示教育，分黨支部、分單位以及分部門認真學(xué)習(xí)員工行為規(guī)范，增強干部員工自我教育和自我約束能力。

強化制度建設(shè)和技能培訓(xùn)。年初以來，該行注重建立廉政風(fēng)險防控機制，加強對腐敗行為的分析和預(yù)警，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，不斷構(gòu)建立體預(yù)防腐敗體系，同時健全完善案防規(guī)章制度，對造成重大資產(chǎn)風(fēng)險的，連帶追究信貸人員及管理人員的崗位責(zé)任。該行也十分重視反腐倡廉和案防教育培訓(xùn)，對員工特別是新入行員工重點進行應(yīng)知應(yīng)會的崗位規(guī)范、業(yè)務(wù)流程和相關(guān)法規(guī)制度培訓(xùn)，增強執(zhí)行制度的自覺性，提高防范風(fēng)險的主動性。

強化各類案件風(fēng)險排查。該行黨委班子從自身做起，做到兩手抓、兩手硬，切實履行“一崗雙責(zé)”，在抓好業(yè)務(wù)發(fā)展的同時，將案件防控抓緊抓實。一季度，根據(jù)交總行統(tǒng)一安排，結(jié)合安徽銀監(jiān)局內(nèi)控強化年活動統(tǒng)一要求，該行逐步在全轄組織開展了柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險、授信業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險、嚴防民間借貸風(fēng)險、客戶經(jīng)理貸后管理風(fēng)險及員工行為失范風(fēng)險等多項風(fēng)險排查。各級經(jīng)營單位一把手作為案防的第一責(zé)任人，切實把案件防控擺在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等的高度，強化制度執(zhí)行力，堅決防止案件和違規(guī)問題發(fā)生。

案件防控方面存在的問題篇三

**州市各級農(nóng)村信用社在案件防控工作中，堅持以提高本行業(yè)競爭力和監(jiān)管有效性為主線，以督導(dǎo)強化農(nóng)村信用社內(nèi)控和風(fēng)控管理為重點，不斷創(chuàng)新案件防控手段，大力強化案件防控職能建設(shè)，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。確保了本行業(yè)零案率優(yōu)異成績。本文擬從**州市各級農(nóng)村信用社近年的案件防控工作中，探索改進案件防控職能的有效途徑，推進案件防控職能建設(shè)，促進案件防控工作上新臺階。

一、主要做法

（一）抓組織機構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo)。**州市各級農(nóng)村信用社按照上級監(jiān)管部門的要求，結(jié)合自身實際，把案件防控工作列為“一把手工程”。各級農(nóng)村信用社成立了案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了案件防控辦公室職責(zé)，落實了工作任務(wù)，并指定了承辦部室；為了把案件防控工作進一步落到實處，全市農(nóng)村信用社層層簽訂了《案件防控責(zé)任書》。通過這些工作措施，有效建立了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的案件防控工作體系。同時結(jié)合上級監(jiān)管要求，制定了《案防信息專項報送制度》、《案防協(xié)調(diào)聯(lián)系制度》、《案件防控評價試行辦法》等制度，深化了與各級農(nóng)村信用社、各相關(guān)職能部門間的協(xié)調(diào)聯(lián)動，實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)案防資源互聯(lián)、信息互享、執(zhí)行互動，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)管理機關(guān)的“牽引機”功能。在實際工作中，**州市各級農(nóng)村信用社以“五抓”（抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責(zé)）、“五結(jié)合”（整治與教育相結(jié)合、案件查糾與防范相結(jié)合、制度完善與制度執(zhí)行相結(jié)合、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合、內(nèi)部控制與文化建設(shè)相結(jié)合）為工作方法，開展“兩項檢查”突出“八個領(lǐng)域”，全面實現(xiàn)“三個目標(biāo)”（繼續(xù)降低案件發(fā)生率，提高案件成功賭截率，嚴懲犯罪分子、重處違規(guī)行為”）。

（二）抓活動開展，積極開展“案防成效鞏固年”。為鞏固案防成效，確保實現(xiàn)“無新發(fā)大要案件”目標(biāo)，案件防控工作已成為促進本行業(yè)又好又快發(fā)展的需要。**州市各級農(nóng)村信用社延續(xù)了案件防控的高壓態(tài)勢，繼2007年成功開展“制度執(zhí)行年”活動后，2008年又被確定為“案防成效鞏固年”。**州市各級農(nóng)村信用社認真按照監(jiān)管部門下發(fā)的方案并結(jié)合本行實際，扎實有效的開展各項活動。主要開展了內(nèi)控制度“大學(xué)習(xí)”，操作風(fēng)險“大討論”，三德“大教育”，典型案例“大警示”，科技信息系統(tǒng)風(fēng)險、重點機構(gòu)風(fēng)險、重崗人員風(fēng)險、金庫管理和現(xiàn)金守押風(fēng)險等四個大排查。

（三）抓協(xié)調(diào)聯(lián)動，形成案防合力。**州市各級農(nóng)村信用社一是完善了案件防控會商機制，搭建好案件防控會商平臺，實現(xiàn)案件防控辦公室與各職能部室的有效溝通，形成案件防控的信息互通、舉措互聯(lián)。案件防控辦公室除在現(xiàn)場檢查中向農(nóng)村信用社發(fā)出檢查意見書外，還向?qū)诓渴野l(fā)出了意見反饋書，力求形成監(jiān)管督導(dǎo)合力。二是完善案件防控經(jīng)驗交流機制，按季（月）召開農(nóng)村信用社案件防控形勢分析會議，分析農(nóng)村信用社案件防控方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出防控措施建議，及時進行風(fēng)險警示。三是完善與公安部門的工作協(xié)調(diào)機制，做好保額系統(tǒng)安全評與檢查工作。

（四）抓重點領(lǐng)域檢查，明確風(fēng)險管控。**州市各級農(nóng)村信用社

案件防控部門采取隨機隨時檢查的方式，會同安保、稽核（內(nèi)審）部門，對金庫值守、賬戶管理、對賬、大額支付、人員排查輪崗強制休假、風(fēng)險提示、票據(jù)業(yè)務(wù)、sc6000操作系統(tǒng)等內(nèi)控關(guān)鍵領(lǐng)域進行調(diào)查，實地查看各營業(yè)網(wǎng)點案防工作部署落實情況。

二、取得的效果

通過以上措施的落實，**州市農(nóng)村信用社案件防控態(tài)勢得以持續(xù)優(yōu)化。

（一）促進各級農(nóng)村信用社高管案防意識進一步提高。通過外部監(jiān)管部門對各級農(nóng)村信用社的巡查督導(dǎo)和內(nèi)部案件防控責(zé)任的進一步明確，將發(fā)現(xiàn)問題與高管人員的任職考核掛鉤，各級管理人員案防意識不斷提高，發(fā)現(xiàn)問題得以持續(xù)改進就是有力的佐證。

（二）促進各級農(nóng)村信用社進一步加強對各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控。通過對賬戶管理、對賬、大額支付、人員排查輪崗強制休假、風(fēng)險提示、票據(jù)業(yè)務(wù)、sc6000操作系統(tǒng)等反復(fù)檢查，各級農(nóng)村信用社進一步梳理了業(yè)務(wù)流程，加強了易發(fā)風(fēng)險業(yè)務(wù)的管控。

（三）促進各級農(nóng)村信用社進一步加強內(nèi)控制度建設(shè)。針對存在的問題，各級農(nóng)村信用社除不斷改進流程，修復(fù)風(fēng)險漏洞外，還進一步加大了制度回檢力度，努力做到業(yè)務(wù)全覆蓋，風(fēng)險全覆蓋。

（四）促進各級農(nóng)村信用社進一步加強職工政治思想教育。全市農(nóng)村信用社以開展“案件成效鞏固年”為契機，強化職工行為排查，加強職工政治思想教育，大力構(gòu)建“合規(guī)”文化，堅持合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作，同時大力增強職工歸屬感，努力形成穩(wěn)定的“大后方”。

三、存在的不足

案件防控工作有力地促進了各級農(nóng)村信用社持續(xù)改進自身風(fēng)險管控能力，其職能在實際工作中得以較為充分的發(fā)揮。但存在以下不足：

（一）

穩(wěn)定性不足。案件防控的人力資源體系對案件防控工作的高效開展形成一定的制約。一是案件防控人員業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，對監(jiān)管規(guī)制掌握不一。二是案件防控工作人員的監(jiān)管業(yè)務(wù)技能的熟練程度不夠。案件防控人員往往只能以會代學(xué)和從實際操作中學(xué)，業(yè)務(wù)技能不系統(tǒng)。三是對案件防控工作人員沒有進行系統(tǒng)的監(jiān)管業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，存在一定的“瞎子摸象”現(xiàn)象。四是案件防控工作人員身兼多職，這種案件防控職能由部室兼業(yè)的做法容易造成案件防控工作開展不細以致深度不夠。

（二）案件防控工作內(nèi)容不系統(tǒng)。一是由于營業(yè)網(wǎng)點點多面寬與案件防控工作人力資源不足的矛盾難以解決，以致案件防控檢查內(nèi)容不全面，可能存在風(fēng)險隱患遺漏的情況。二是時效性和有效性不相容，由于檢查網(wǎng)點時間短，以致對檢查內(nèi)容的風(fēng)險發(fā)現(xiàn)不足。三是案件防控檢查內(nèi)容與其他專項檢查、稽核內(nèi)審和安全檢查內(nèi)容存在一定的重復(fù)。

（三）案件防控機制有待進一步改善。一是案件防控獨立性不充分，相關(guān)監(jiān)管法規(guī)和行業(yè)規(guī)章沒有明確對案件防控工作的獨立性作出明確的規(guī)定，其獨立性在一定程度上缺乏法規(guī)支撐。二是案件防控職

能與業(yè)務(wù)監(jiān)管的某些職能形成了模糊交叉，一定程度上增加了監(jiān)管成本，形成監(jiān)管資源浪費。三是由于案件防控檢查內(nèi)容覆蓋的全面性，案件防控機構(gòu)有形成監(jiān)管機構(gòu)外的監(jiān)管機構(gòu)的趨勢。

（四）案件防控效果需進一步加強。一是對案件防控檢查發(fā)現(xiàn)問題督促整改力度不夠，以致有些案件防控檢查發(fā)現(xiàn)問題屢查屢犯。二是被檢查機構(gòu)對巡查發(fā)現(xiàn)問題整改力度不夠。

四、改進途徑

（一）強化組織機構(gòu)建設(shè)，正名分。一是應(yīng)將案防辦作為一重要的內(nèi)部監(jiān)管機構(gòu)，有人有編制，杜絕“以工代工”現(xiàn)象。二是加強案件防控人員教育，一方面要加強思想教育，建立有效“誰檢查，誰負責(zé)”的機制，對工作不負責(zé)的要充分履行退出機制；另一方面，要切實加強案件防控業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，不止只要學(xué)習(xí)監(jiān)管法規(guī)，還要學(xué)習(xí)和了解新業(yè)務(wù)，掌握新技能，熟悉各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險要點和流程，努力確保案件防控檢查的有效性。

（二）強化部門職能建設(shè)，明職責(zé)。一是進一步明確部門職責(zé)，一方面要不斷探索和改進案件防控檢查內(nèi)容，按照“點面結(jié)合、突出重點”的原則，結(jié)合農(nóng)村信用社內(nèi)部控制薄弱領(lǐng)域和風(fēng)險隱患狀況，選準檢查重點機構(gòu)、重點人員、重點環(huán)節(jié)、重點業(yè)務(wù)，持續(xù)開展易發(fā)風(fēng)險檢查；另一方面進一步明確案件防控職能，突出隨機性；第三將縱深風(fēng)險隱患排查職能分離，交予職能部室或稽核內(nèi)審部門進行，將重點放在易發(fā)風(fēng)險業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，努力避免監(jiān)管資源的浪費。二是加強案件防控獨立性建設(shè)，相關(guān)內(nèi)部規(guī)章應(yīng)明確案件防控檢查與相關(guān)檢查的同等地位，重視案件防控部門的作用。三是加強案件防控制度建設(shè)，在實踐中不斷健全辦公案件防控檢查、考核、督辦工作、工作人員問責(zé)、案件防控日報等規(guī)章制度，注重長效機制建設(shè)。

（三）強化考核機制建設(shè)，明效果。一是要加強自身案件防控工作考核，第一要強化案件防控人員考核，以德、能、勤、績、廉為主要內(nèi)容，強化紀律性，提升案件防控人員戰(zhàn)斗力；第二強化案件防控工作的考核，其一要考核其案件防控工作的規(guī)范性，強調(diào)案件防控檢查的程序性，做到有理、有利、有節(jié)，做到以己為范，其二要加大案件防控檢查內(nèi)容的考核，堅持“誰檢查，誰負責(zé)”的原則，努力做到全機構(gòu)、全業(yè)務(wù)、全風(fēng)險覆蓋。二是強化案件防控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改考核，杜絕重檢查輕整改的現(xiàn)象，切實扭轉(zhuǎn)屢查屢犯的不利局面。三是要加強各級農(nóng)村信用社的考核，重點放在發(fā)現(xiàn)問題的整改效果上和規(guī)章制度的執(zhí)行上，強化各級農(nóng)村信用社和個職能部門要自查自糾，自我暴露和自我整改，要求各級農(nóng)村信用社整改臺賬反映的風(fēng)險隱患要有整改落實、責(zé)任人處理、后續(xù)審計整改措施，在對整改不力或出現(xiàn)新問題，加大對管理部門的考核力度，按照銀監(jiān)會“三掛鉤”原則對高管問責(zé)，對整改不力負有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任的人員進行從嚴問責(zé)。

案件防控方面存在的問題篇四

案件防控

心得體會

縱觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點，主要是由于各項內(nèi)控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：

一． 防患意識不到位，疏忽管理

近年來，東吳村鎮(zhèn)銀行注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其任務(wù)至上的觀念占據(jù)了主流，片面追究幾項主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安 全教育和責(zé)任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。

二．員工法紀意識單薄，疏忽教育

員工法紀意識單薄，東吳村鎮(zhèn)銀行絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網(wǎng)點內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法 規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。

針對以上存在問題，經(jīng)過學(xué)習(xí)與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。

一．樹立“以人為本”，提高思想教育水平。樹立“以人為本” 提高思想教育水平。東吳村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是東吳村鎮(zhèn)銀行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結(jié)果。案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應(yīng)該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導(dǎo)實 際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應(yīng)該是有很強的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責(zé)。

二．嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。長期以來，東吳村鎮(zhèn)銀行內(nèi)有章不循現(xiàn)象日益嚴重，不能將制定各項內(nèi) 控制度的良好初衷落到實處，是導(dǎo)致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要 讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應(yīng)清理出東吳村鎮(zhèn)銀行隊伍。

三．完善工作機制，防范道德風(fēng)險。完善工作機制，防范道德風(fēng)險。道德風(fēng)險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員 工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實際風(fēng)險。四．切實加強自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)特別是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊。

同時，在日常工作中要不斷加強自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內(nèi)要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實實在在的東吳人

案件防控方面存在的問題篇五

案件防控學(xué)習(xí)心得

2010--2011年間，農(nóng)商行就多次組織全體員工認真學(xué)習(xí)銀監(jiān)有關(guān)案件防控的文件精神，結(jié)合全國各地銀行發(fā)的典型案例的通報，積極開展了討論與學(xué)習(xí)，參照制度認真查找問題，深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習(xí)。

2011年3月19日我行諶贊雄行長進行了--群策群力編織風(fēng)險防范立體網(wǎng) 上下聯(lián)動打造案件防控金盾牌的案件防控工作會議講話。當(dāng)前銀行業(yè)案件防控形勢十分嚴峻，我行又正處于深化轉(zhuǎn)型關(guān)鍵時期，此次召開的會議是十分重要的，規(guī)格高，規(guī)模大，針對性強?？梢娢倚袑τ诎讣揽厥鞘种匾暤摹Ｔ?010年我行在案件防控工作上取得了不錯的成績，實現(xiàn)了三個加強，夯實了三項基礎(chǔ)。但也存在著不足，我們要清楚認識當(dāng)前案件防控工作的嚴峻形勢，擊破我行案件防控工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)，保持清醒頭腦正確看待案防工作，明晰思路正確把握案防操作要點，創(chuàng)新舉措強化督導(dǎo)落實，將案防工作做得更好更到位。

此次通過對諶贊雄行長在全行2011年案件防控工作會議上講話的學(xué)習(xí)，我對案件防控工作的重要性和必要性有了更深的認識，現(xiàn)將我對案件防控學(xué)習(xí)的體會通報如下。

近年來，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，應(yīng)對案件事件形勢嚴峻?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點，主要是由于各項內(nèi)控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：

一、防患意識不強，疏于管理。

近年來，大部分銀行注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層，任務(wù)至上，片面追究幾項主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。

二、員工法紀意識差，疏于教育。

農(nóng)商行點多、面廣、線長，絕大多數(shù)員工身處最基層，長期以來，規(guī)范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網(wǎng)點內(nèi)的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。

三、稽核檢查過于形式，監(jiān)督不足。

一方面稽核檢查力量相對薄弱，對農(nóng)商行點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟案件。

針對以上存在的問題，經(jīng)過學(xué)習(xí)與思考，我覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。

一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。

農(nóng)商行內(nèi)部的各項規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是農(nóng)商行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結(jié)果。

案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應(yīng)該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導(dǎo)實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應(yīng)該是有很強的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責(zé)。在這個方面，農(nóng)商行應(yīng)該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。

長期以來，農(nóng)商行內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴重，不能將制定各項內(nèi)控制度的良好初衷落到實處，是導(dǎo)致各項案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內(nèi)控制度落實情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴重違反內(nèi)控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應(yīng)清理出農(nóng)商行隊伍。

三、完善工作機制，防范道德風(fēng)險。

道德風(fēng)險是各項案件發(fā)生的一個重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實際風(fēng)險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。

四、建立健全好各種規(guī)章制度。

加強制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

五、切實加強自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)

特別是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊。

同時，在日常工作中要不斷加強自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強自我執(zhí)行制度的自覺性，增強自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內(nèi)要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實實在在的農(nóng)商行成員。

案件防控方面存在的問題篇六

第一部分銀行業(yè)案件趨勢、特點分析及預(yù)判

近年案件發(fā)展變化趨勢分析（2007-2013）近年來案件特點分析（2007-2013）

下一步案件形勢預(yù)判

第二部分滿足監(jiān)管要求的案防必做工作

案防管理政策和程序的備案工作

案防工作的年度自評估及報送工作

案防監(jiān)管評價的整改方案報送工作

貫徹實施年度案防工作意見及相關(guān)信息報送工作 重大案件信息的報送工作