金融機(jī)構(gòu)，是指國務(wù)院金融管理部門監(jiān)督管理的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。涵蓋行業(yè)有銀行、證券、保險等。下面是小編給大家分享的一些有關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險防范知識競賽試題及答案的內(nèi)容，希望能對大家有所幫助。
金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險防范知識競賽試題及答案
【單選】
a.公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查的
b.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工非正常原因無故離崗或失蹤
c.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工被取保候?qū)?/p>
d.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工被拘留
e.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工被逮捕
第2題
《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行代銷業(yè)務(wù)管理的通知》明確,高風(fēng)險產(chǎn)品是指其風(fēng)險程度相當(dāng)于《商業(yè)銀行理財(cái)管理辦法》規(guī)定的銀行理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險評級（c）以上.【單選】
a.2級
b.3級
c.4級
d.5級
第3題
銀行員工與外部人員串通騙取銀行貸款屬于（a）.【單選】
a.操作風(fēng)險
b.信用風(fēng)險
c.市場風(fēng)險
d.流動性風(fēng)險
第4題
根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,哪項(xiàng)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的情形:（d）【單選】
a.在業(yè)務(wù)流程中,通過流程監(jiān)督機(jī)制或it系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
b.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管部門的部署,在組織開展全面檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
c.業(yè)務(wù)流程或工作部門的負(fù)責(zé)人,在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
d.監(jiān)管部門在飛行檢查中發(fā)現(xiàn)案件線索的
第5題
柜員外庫領(lǐng)用重要憑證時,應(yīng)及時清點(diǎn),清點(diǎn)工作應(yīng)在（a）進(jìn)行.【單選】
a.監(jiān)控下
b.雙人會同下
c.會計(jì)主管視線范圍內(nèi)
d.內(nèi)庫柜員視線范圍內(nèi)
第6題
關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的下列行為,以下做法正確的是（c）【單選】
a.王某除在銀行上班外,還在外與朋友共同經(jīng)營小額貸款公司.
b.李某以銀行職員身份向其好友發(fā)放高利貸.
c.丁某拒絕其好友提出的借用其名下客戶的賬戶.
d.張某向其客戶承諾高于規(guī)定存款利率的收益.
第7題
王某是甲商業(yè)銀行的信貸人員,王某丈夫李某在乙公司任總經(jīng)理,乙公司向甲銀行申請貸款,根據(jù)《商業(yè)銀行法》的規(guī)定,下列說法正確的是:（b）【單選】
a.甲銀行不得向乙公司發(fā)放貸款
b.甲銀行不得向乙公司發(fā)放信用貸款
c.甲銀行不得向乙公司發(fā)放擔(dān)保貸款
d.甲銀行可以自由向乙公司發(fā)放貸款
第8題
案件（風(fēng)險）信息報告應(yīng)遵循及時、真實(shí)的原則,堅(jiān)持“（a）”.【單選】
b.一情多報
c.多情一報
d.有情不報
第9題
下列哪項(xiàng)不屬于操作風(fēng)險防范“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍？（a）【單選】
a.完善審計(jì)體制、提升審計(jì)職能與加強(qiáng)對審計(jì)問責(zé)制度建設(shè)的配套與聯(lián)動
b.建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度、并確保這一安排納入人事管理制度
c.嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度并堅(jiān)決執(zhí)行
d.加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯處理的環(huán)節(jié)控制,記賬崗位和對賬崗位必須嚴(yán)格分開
第10題
下列哪個因素不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)專案組的案件調(diào)查報告應(yīng)具備的因素:（b【單選】
a.案件性質(zhì)明確
b.涉案金額確定
c.案件時間鎖定
d.初步判斷風(fēng)險
第11題
《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定,發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人（c）以上處分.【單選】
a.警告
b.記過
c.記大過
d.降級
第12題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并完善（d）制度及崗位分離、制約有效的內(nèi)部管理制度.【單選】
a.統(tǒng)一授信、統(tǒng)一授權(quán)
b.分級授信、分級授權(quán)
c.分級授信、統(tǒng)一授權(quán)
d.統(tǒng)一授信、分級授權(quán)
第13題
分支行案件防控的第一責(zé)任人是:（b）【單選】
a.總行行長
b.分支行行長
c.分支行分管風(fēng)險的副行長
d.分支行分管會計(jì)的副行長
第14題
內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法,對風(fēng)險進(jìn)行（a）的動態(tài)過程和機(jī)制.【單選】
a.事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正
b.事前防范
c.事后監(jiān)督和糾正
d.分散、轉(zhuǎn)移
第15題
《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定,案件責(zé)任人員被撤職后,（b）不得安排擔(dān)任同職（級）及以上職務(wù).【單選】
a.一年內(nèi)
b.二年內(nèi)
c.三年內(nèi)
第16題
甲是某銀行職員,由于其本身沒有信貸系統(tǒng)賬號,他就找同事乙查找關(guān)于某客戶的信息,同事乙由于礙于情面,將信息告訴甲,然后甲將獲得的信息轉(zhuǎn)賣給第三人,情節(jié)嚴(yán)重.對于以上信息,下列說法正確的是:（c）【單選】
a.甲乙雙方構(gòu)成共同犯罪
b.乙構(gòu)成出售、非法提供個人信息罪
c.甲構(gòu)成出售、非法提供個人信息罪
d.甲、乙均不構(gòu)成犯罪
第17題
《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定,重大、惡性案件的標(biāo)準(zhǔn)（b）【單選】
a.涉案金額等值人民幣一億元（含）以上
b.涉案金額等值人民幣一千萬元（含）以上
c.涉案金額等值人民幣五百萬元（含）以上
d.涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上
第18題
下列哪項(xiàng)不屬于防范操作風(fēng)險內(nèi)控“十個聯(lián)動”？（c）【單選】
a.完善審計(jì)體制、提升審計(jì)職能與加強(qiáng)對審計(jì)問責(zé)制度建設(shè)的配套與聯(lián)動
b.查案、破案同處分到位的雙向考核制度建設(shè)的配套與聯(lián)動
c.激勵員工揭發(fā)舉報與員工薪酬制度的配套與聯(lián)動
d.重要崗位的強(qiáng)制性休假與崗位審計(jì)的配套與聯(lián)動
第19題
存款檢查以3至6個月為一個周期,在本周期末受到檢查的存款,應(yīng)在下一個周期進(jìn)行滾動檢查,具體周期由銀行自行確定,但一年不得少于（a）個周期.【單選】
a.2
b.3
c.4
d.1
第20題
銀行工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定,向關(guān)系人以外的其他人發(fā)放貸款,造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役,造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑,該款刑法規(guī)定的罪名是:（c）【單選】
a.集資詐騙罪
b.高利轉(zhuǎn)貸罪
c.違法發(fā)放貸款罪
d.貸款詐騙罪
第21題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件后,應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)和金額組成由相應(yīng)層級的管理人員負(fù)責(zé)的（a）.【金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險防范知識競賽試題（附答案）】.【單選】
a.專案組
b.調(diào)查組
c.檢查組
d.督查組
第22題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、（c）的原則.【單選】
a.優(yōu)先
b.漸進(jìn)
c.獨(dú)立
d.可控
第23題
下列哪項(xiàng)不屬于市場準(zhǔn)入事項(xiàng)與案件防控機(jī)制掛鉤的“三項(xiàng)”措施:（d）【單選】
a.機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入與銀行輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制休假制度掛鉤
b.機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入與銀行人力資源配置水平掛鉤
c.機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入,業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、高管準(zhǔn)入與干部和員工職業(yè)操守教育培訓(xùn)掛鉤
d.實(shí)施對總行管理部門和分支行負(fù)責(zé)人誠勉談話機(jī)制,并與崗位任職掛鉤
第24題
根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報送及登記辦法》規(guī)定,《案件風(fēng)險信息快報》未明確要求的內(nèi)容為（c）.【單選】
事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、是否時間及案件風(fēng)險事件概況
涉案人員及情況
已經(jīng)或可能造成的損失
公安司法機(jī)關(guān)的強(qiáng)制措施
第25題
甲是a銀行的信貸員,甲的姐姐開辦了一家b公司,b公司資金緊張,請求甲幫忙貸款,并且無任何抵押等擔(dān)保方式,但甲隱瞞這一事實(shí),向b公司發(fā)放了信用貸款,給a銀行造成了重大損失,對于以上情形,以下說法錯誤的是:（d）【單選】
a.甲構(gòu)成了違法發(fā)放貸款罪
b.甲的犯罪行為應(yīng)當(dāng)從重處罰
c.b公司屬于甲的關(guān)系人
d.甲的行為構(gòu)成一般違規(guī),不構(gòu)成刑法上的犯罪
第26題
下列哪項(xiàng)屬于《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2012]61號）案件分類中第二類及第三類案件中“其他違法違規(guī)行為”中“法”、“規(guī)”的含義？（d）【單選】
a.指所有的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章
b.指除刑法以外的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及規(guī)范性文件
c.指除刑法以外的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及規(guī)范性文件,以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)制定的適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則
d.指除刑法以外的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及規(guī)范性文件,以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)制定的適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則,還包括自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
第27題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的（a）應(yīng)對其經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任.【單選】
a.董事會
b.高管層
c.合規(guī)管理部門
d.風(fēng)險管理部門
第28題
《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考評辦法》規(guī)定,案件防控工作考評實(shí)行（c）.
【單選】
a.一季度一評
b.半年一評
c.一年一評
d.兩年一評
第29題
根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定,以下不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定應(yīng)該如實(shí)向社會公眾披露的是（a）【單選】
a.財(cái)務(wù)會計(jì)賬簿
b.風(fēng)險管理狀況
c.董事和高級管理人員變更
d.財(cái)務(wù)會計(jì)報告
第30題
“kyc”原則的中文含義是以下哪一項(xiàng):（d）【單選】
a.了解你的業(yè)務(wù)
b.了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)
c.了解你的客戶業(yè)務(wù)
d.了解你的客戶
第31題
根據(jù)《商業(yè)銀行法》,關(guān)于商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu),下列哪些說法是錯誤的？（abd）【多選】
a.在中國境內(nèi)應(yīng)當(dāng)按行政區(qū)劃設(shè)立
b.經(jīng)地方政府批準(zhǔn)即可設(shè)立
c.分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格
d.撥付各分支機(jī)構(gòu)營運(yùn)資金額的總和,不得超過總行資金總額的70%
第32題
根據(jù)《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考評辦法》規(guī)定,以下說法正確的是（bcd）【多選】
a.銀行業(yè)案防工作考評結(jié)果將向全社會進(jìn)行公開
b.對于案防工作考評等次為不滿意的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),上海銀監(jiān)局將結(jié)合監(jiān)管會談等途經(jīng)約見其高管層談話
c.對于案防工作考評等次為不滿意的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),上海銀監(jiān)局將將視情況向其總行、董事會及控股股東、上級主管部門通報
d.案防工作考評結(jié)果將與市場準(zhǔn)入、現(xiàn)場檢查頻度、高管人員履職評價及監(jiān)管評級等監(jiān)管行為掛鉤
第33題
自查發(fā)現(xiàn)案件,是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在日常經(jīng)辦業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理中,通過（abd）和檢查監(jiān)督等途徑發(fā)現(xiàn)異常情況或線索,并采取得當(dāng)措施,自行揭露的案件.【多選】
a.內(nèi)部相互監(jiān)督
b.管理監(jiān)督
c.外部監(jiān)督
d.內(nèi)審監(jiān)督
第34題
根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)
[2012]127號）,以下哪些說法是正確的？（abd）【多選】
a.委派會計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）輪崗期限最長不超過2年
b.禁止采用離崗休假、離崗審計(jì)代替輪崗制度的落實(shí)
c.基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長不超過3年,并可根據(jù)實(shí)際情況另行安排離任審計(jì)時間
d.對于重要崗位員工的輪崗期限原則上以年度為限,輪崗率要求100%
第35題
自助設(shè)備操作防范風(fēng)險主要做好以下幾點(diǎn):（ac）【多選】
a.自助設(shè)備操作員不得由自助設(shè)備密碼保管員兼任
b.雙人拿取自助設(shè)備吞沒卡
c.網(wǎng)點(diǎn)必須不定期核查自助設(shè)備庫存
d.網(wǎng)點(diǎn)必須設(shè)置存放自助設(shè)備鑰匙箱的專用保險箱
第36題
以下說法正確的是（cd）【多選】
a.前臺經(jīng)辦人員與后臺授權(quán)人員須崗位分離,柜員之間可交叉使用柜員號.
b.銀行員工親屬可以用身份證復(fù)印件辦理業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)辦理人員可以簡化相關(guān)流程.
c.授權(quán)人員必須對前臺柜員發(fā)起的各類代辦業(yè)務(wù)、大額資金交易、賬戶變更等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)備性、合規(guī)性嚴(yán)格審核.
d.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對業(yè)務(wù)印章、有價單證、重要空白憑證的保管情況進(jìn)行檢查.
第37題
根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)
[2012]127號）的要求,以下哪種情況下,銀行機(jī)構(gòu)需密切關(guān)注或監(jiān)視該賬戶.（abd）【多選】
a.連續(xù)兩個對賬周期對賬失敗的賬戶
b.賬戶所有者與無業(yè)務(wù)往來者之間劃轉(zhuǎn)大額賬款的賬戶
c.長期交易頻繁的賬戶
d.未經(jīng)銀行營銷主動開立并立即收付大額款項(xiàng)的存款賬戶
第38題
下列屬于違規(guī)操作且應(yīng)給予紀(jì)律處分的是:（abcd）【多選】
a.授意、協(xié)助客戶編造虛假材料套取銀行信用的
b.辦理沒有真實(shí)貿(mào)易背景的票據(jù)承兌、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)或信用證業(yè)務(wù),造成不良授信、本行聲譽(yù)或經(jīng)濟(jì)損失的
c.通過不正當(dāng)競爭方式營銷本行業(yè)務(wù)和產(chǎn)品,造成本行經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的
d.通過拆分規(guī)模、降低標(biāo)準(zhǔn)、縮減金額等化整為零的方式規(guī)避上一級審批、審核的
第39題
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》,以下哪些案件屬于第三類案件？（bc）【多選】
a.銀行從業(yè)人員偽造重要空白憑證參與非法集資
b.某客戶利用pos機(jī)非法套現(xiàn)
c.電信詐騙
d.以上都不是
第40題
嚴(yán)禁（abd）客戶信息.【多選】
a.出賣
b.泄露
c.內(nèi)部使用
d.修改
第41題
以下哪些機(jī)關(guān)根據(jù)法律程序,可要求銀行協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃？（ab）【多選】
a.人民法院
b.人民檢察院
c.海關(guān)
d.稅務(wù)機(jī)關(guān)
第42題
《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考評辦法》規(guī)定,內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)主要考核:（acd）【多選】
a.是否對各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定了全面、系統(tǒng)的政策、制度和程序
b.是否在年度的工作部署、指標(biāo)考核、激勵與懲戒的安排中體現(xiàn)了案件防控工作的重要位置
c.能否采取有效措施來規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作
d.是否通過對內(nèi)控的實(shí)效性進(jìn)行檢查、對案件風(fēng)險進(jìn)行排查
第43題
案件涉及金額以（bc）確認(rèn)金額為準(zhǔn).【多選】
a.銀監(jiān)局
b.公安局
c.司法機(jī)關(guān)
d.金融機(jī)構(gòu)
第44題
員工道德風(fēng)險預(yù)防工作中,對舉報信息處理的特別規(guī)定包括（abcd）【多選】
a.各級管理人員和職能部門必須對舉報信息嚴(yán)格保密,并對舉報人和被舉報人的身份保密
b.各級管理人員和職能部門對篩選和分析后的信息,應(yīng)在嚴(yán)格保密的前提下進(jìn)行調(diào)查,并妥善處置舉報信息
c.在調(diào)查過程中,應(yīng)保障被調(diào)查人的正當(dāng)合法權(quán)益,調(diào)查必須合理、合法
d.舉報人有知曉事件調(diào)查進(jìn)展程度和調(diào)查處理結(jié)果的權(quán)利,調(diào)查處理結(jié)束后應(yīng)當(dāng)將結(jié)果以適當(dāng)?shù)姆绞椒答伣o舉報人
第45題
銀行員工日常生活中禁止參與以下活動（bc）【多選】
a.經(jīng)商辦企業(yè)
b.大額舉債
c.涉黃、涉賭、涉毒
d.買賣股票
第46題
下面哪幾項(xiàng)屬于銀行業(yè)案件？（acd）【多選】
a.某支行分理處柜員甲涉嫌挪用資金
b.某農(nóng)商行副行長乙無故離崗
c.某郵儲銀行某區(qū)郵政儲蓄所atm機(jī)被撬盜
d.某銀行員工丁發(fā)放大量假、冒名貸款
第47題
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類的通知》,以下哪些案件不屬于第一類案件？（acd）【多選】
a.銀行前員工王某在離職后參與非法集資
b.銀行工作人員劉某利用職務(wù)便利,給予其客戶貸款優(yōu)惠政策并索要傭金
c.外部電信詐騙
d.客戶信用卡被社會不良分子盜刷
第48題
按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定,以下哪些情形屬于應(yīng)當(dāng)對有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理的（bcd）【多選】
a.發(fā)生重大、惡性案件,或二年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的
b.監(jiān)管嚴(yán)重失職,致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效,從而引發(fā)案件的
c.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作,發(fā)生案件的
d.案發(fā)后,瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的
第49題
李某是m商業(yè)銀行的董事,其子為l公司董事長.l公司向m銀行的下屬分行申請貸款,李某通過對分行負(fù)責(zé)人謝某施壓令其按低于同類貸款的優(yōu)惠利息發(fā)放此筆貸款.根據(jù)《商業(yè)銀行法》,下列哪些說法是正確的？（ab）【多選】
a.李某強(qiáng)令下屬機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款,是禁止的行為
b.該貸款合同無效,李某應(yīng)承擔(dān)由于合同無效造成的一切損失
c.該貸款合同有效,李某應(yīng)承擔(dān)因不正當(dāng)優(yōu)惠條件給銀行造成的包括利息在內(nèi)的損失
d.分行負(fù)責(zé)人謝某也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
第50題
根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)
[2012]127號）,以下哪些明確屬于柜臺違規(guī)行為？（bc）【多選】
a.柜員對違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行抵制、報告
b.委派會計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）在授權(quán)過程中都應(yīng)聽從網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的指令
c.應(yīng)客戶要求請自己好友幫忙,并通過好友的賬戶過渡客戶資金
d.堅(jiān)持客戶本人申請網(wǎng)上銀行、本人領(lǐng)取網(wǎng)上銀行數(shù)字證書
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